Robinhood получил рекордный штраф

Робо-консалтинговая платформа Robinhood оштрафована FINRA

Вчера Управление финансового надзора сообщило, что оно оштрафовало Robinhood на 57 миллионов долларов. Компании также было приказано выплатить клиентам еще 12.6 млн долларов возмещения плюс проценты. FINRA, контролирующая биржевые рынки и брокерские фирмы, такие как Robinhood, ранее обвиняла калифорнийскую финансовую торговую компанию в дезинформации по ряду вопросов, которые потенциально ослабляли позиции клиента.

Регулирующий орган также обнаружил серьезную неспособность обеспечить соблюдение мер надзора и то, что это затронуло миллионы пользователей. Исполнительный вице-президент FINRA Джессика Хоппер объяснила, что было бы невозможно пожертвовать соблюдением правил ради инноваций. Хоппер, который также является главой Департамента правоприменения в FINRA, объяснил, что назначенная сумма будет отражать серьезность и распространение нарушений Robinhood.

«FINRA учло широко распространенный и значительный ущерб, понесенный клиентами, включая миллионы клиентов, которые получили ложную или вводящую в заблуждение информацию от фирмы, миллионы клиентов, пострадавших от сбоев систем фирмы в марте 2020 года, и тысячи клиентов, которых фирма одобрила для обмена даже опционами. когда это было неприемлемо для клиентов », - отметила она.

Далее Хоппер объяснил, что опасения Robinhood были настолько серьезными, что 20-летний Александр Кернс покончил жизнь самоубийством в середине прошлого года из-за неточного отрицательного баланса, который Robinhood показал этому клиенту. Кернс представлял одного из нескольких клиентов, которые потеряли в общей сложности более 7 миллионов долларов из-за этого заблуждения. В разрешении потребуется столько же отплатить этим клиентам.

В период с 2016 по 2018 год Robinhood санкционировал создание 90,000 новых учетных записей, несмотря на возможность того, что компания знала о возможной краже личных данных и признаках мошенничества. FINRA также показало, что Robinhood даже разрешает пользователям, которые не соответствуют критериям членства, присоединиться к платформе.

FINRA также обнаружило, что в течение трех лет, начиная с января 2018 года, Robinhood не удавалось тщательно управлять важнейшими технологиями, используемыми для выполнения действий, критически важных для клиентов. Таким образом, компания пережила серию отключений, из-за которых пользователи не могли получить доступ к своим учетным записям в период крайней нестабильности.

Инвестиционная платформа также недавно была под вопросом из-за инцидента, когда она приостановила торговлю акциями GameStop на своей платформе. Robinhood уже заявил о планах вскоре стать достоянием общественности. В последние месяцы компания испытала непредвиденный рост, и, заверив, что она продвигает свои системы и развивает поддержку клиентов, еще неизвестно, как пользователи отреагируют в будущем.

Источник: https://coinjournal.net/news/robinhood-slapped-with-a-record-fine/