SEC оштрафовала 16 фирм с Уолл-стрит на 1.1 млрд долларов за ошибки в ведении учета

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения 16 фирмам с Уолл-стрит за «давние сбои» в поддержании электронных коммуникаций в нарушение федеральных законов о ценных бумагах.

Между ними 15 брокеров-дилеров и один инвестиционный консультант согласились выплатить штраф в размере более 1.1 миллиарда долларов за нарушение положений о ведении учета Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года.

SEC сообщает, что в период с января 2018 года по сентябрь 2021 года сотрудники всех фирм регулярно использовали приложения для обмена сообщениями на своих личных устройствах для обсуждения внутренних деловых вопросов.

SEC утверждает, что большинство этих «повсеместных внеканальных коммуникаций» не поддерживались и не сохранялись в нарушение федеральных законов о ценных бумагах.

Председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Гэри Генслер говорит, что обязательства по ведению документации и учетных записей «жизненно важны для сохранения целостности рынка».

«По мере того, как технологии меняются, еще более важно, чтобы владельцы регистраций надлежащим образом осуществляли свое общение по деловым вопросам только по официальным каналам, и они должны поддерживать и сохранять эти сообщения», — добавляет Генслер.

Каждая из восьми фирм и пяти филиалов согласилась заплатить по 125 миллионов долларов. Это: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (а также два филиала), Goldman Sachs, Morgan Stanley (а также MSSB), UBS Securities (и UBS Financial Services).

Две фирмы, Jefferies и Nomura Securities, согласились заплатить по 50 миллионов долларов каждая. Одна фирма, Cantor Fitzgerald, согласилась выплатить штраф в размере 10 миллионов долларов.

Помимо вышеупомянутых штрафов, фирмы согласились усилить свою политику и процедуры соответствия.

Гурбир Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам, говорит, что требования к ведению документации являются «неприкосновенными».

Гревал добавляет: «Если есть обвинения в правонарушениях или неправомерных действиях, мы должны иметь возможность изучить бухгалтерские книги и записи фирмы, чтобы определить, что произошло».