Американская брокерская компания сообщила в пятницу, что Charles Schwab Corp сталкивается с расследованием Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) в связи с раскрытием истории ее роботизированных консультативных решений.
В форме 8-K, поданной в регулирующий орган рынка ценных бумаг, брокер сообщил, что он отвечает на расследование, проведенное в результате проверки соответствия. «Расследование в основном касается раскрытия исторической информации, связанной с цифровым консультативным решением Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)», - добавили в нем.
Альтернатива банковскому счету. IBAN бизнес-счета.
Брокер далее уточнил, что сейчас он сотрудничает с SEC в расследовании и «оценивает свои варианты».
Charles Schwab является одной из крупнейших брокерских компаний, работающих в Соединенных Штатах и известной своей деятельностью в качестве дисконтного брокера. Его услуги роботов-консультантов автоматически распределяют средства клиентов по биржевым фондам (ETF) на основе анкет клиентов.
Рекомендуемые статьи
GIBXChange Digital Bank Exchange скоро запустит MT5Перейти к статье >>
По состоянию на 64 марта 31 года автоматизированный сервис получил клиентские активы на сумму почти 2021 миллиарда долларов, что на 51 процент больше, чем в прошлом году.
Влияние на финансы
Теперь брокер ожидает, как расследование повлияет на его финансовые результаты за второй квартал.
«Учитывая статус расследования, финансовые результаты Schwab за второй квартал 2021 года будут включать обязательства и связанные с ними не подлежащие вычету расходы в размере 200 миллионов долларов. Конечная ответственность компании может отличаться в зависимости от исхода дела», — говорится в документе.
Кроме того, британская дочерняя компания Schwab столкнулась с проблемой Штраф в размере 8.96 миллионов в конце прошлого года за неспособность защитить активы клиентов.
Между тем, в прошлом году брокерская компания купила местного конкурента TD Ameritrade и теперь интегрирует эту дочернюю платформу в свое существующее предложение. Ожидается, что процесс интеграции будет обошлось компании примерно в 1.6 миллиарда долларов.. Шваб тоже закрылся несколько других сделок по приобретению в прошлом году.
- "
- Учетная запись
- приобретение
- консультативный
- американские
- около
- гайд
- Активы
- автоматический
- Автоматизированный
- Банка
- миллиард
- брокер
- брокерский
- маклерств
- бизнес
- заряд
- Чарльз
- Чарльз Шваб
- закрыто
- комиссии
- Компания
- Соответствие закону
- Тело
- Интернет
- скидка
- ETF
- обмена
- лица
- всего лишь пяти граммов героина
- Ошибка
- финансовый
- финансовые
- форма
- пятница
- средства
- история
- HTTPS
- Влияние
- интеграции.
- ходе расследования,
- IT
- ответственность
- локальным
- Март
- рынок
- миллиона
- предлагающий
- операционный
- Операционный отдел
- Другое
- Платформа
- зонд
- для защиты
- Итоги
- SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
- Ценные бумаги
- Комиссия по ценным бумагам и биржам
- Услуги
- Решения
- Области
- Статус:
- TD
- TD Ameritrade
- Объединенный
- Великобритания
- США
- us
- год