Мое фиаско с форекс-фондами: подвергнется ли CFTC санкциям, как SEC в деле о долговом ящике?

Мое фиаско с форекс-фондами: подвергнется ли CFTC санкциям, как SEC в деле о долговом ящике?

Отметка времени: 29 марта 2024 г., 5:06
Мое фиаско с форекс-фондами: будет ли CFTC подвергнута санкциям, как SEC в деле о долговом ящике? PlatoBlockchain Data Intelligence. Вертикальный поиск. Ай.

После того, как в начале этого месяца Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подверглась санкциям с приказом оплатить судебные издержки DEBT Box, Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) теперь защищается от одного такого ходатайства, поданного My Forex Funds, называя его «очевидная попытка добиться более благоприятного урегулирования».

Торговая фирма, которой предъявлены обвинения в мошенничестве, ссылается на сходство «грубого злоупотребления властью» со стороны SEC, как подчеркивается в постановлении суда, при рассмотрении дела DEBT Box с искаженными фактами CFTC и ее «персоналом [который ] действовал недобросовестно».

Защита CFTC от санкций

В ходатайстве, поданном ранее в этом месяце, My Forex Funds добивался санкций против CFTC утверждая, что регулирующий орган сознательно исказил налоговые платежи, чтобы получить временный запретительный ордер и постановление о замораживании активов в отношении торговой фирмы. Обвиняемые обвинили следователя CFTC во лжи в суде и даже в нарушении адвокатской тайны между генеральным директором проп-трейдинговой фирмы Муртазой Казми и его адвокатом. Однако в CFTC подчеркнули, что допрос Казми «не позволил получить секретную информацию».

Подчеркнув искажение налоговых платежей, которое было основным обвинением в вынесении постановления о санкциях, CFTC заявила: «Это была ошибка, в сочетании с ошибкой в ​​судебном решении, заключавшемся в ожидании решения вопроса о классификации в открытом судебном заседании вместо немедленной подачи исправленной декларации в качестве характеру этого платежа и CFTC выразил сожаление по поводу того, что не сделал этого».

«CFTC теперь предприняла все возможные шаги, чтобы исправить эту ошибку и облегчить другие опасения ответчиков, в том числе исправив свою ошибку в качестве свидетеля и подвергнувшись перекрестному допросу, подав исправленную декларацию и добровольно направив пропущенное электронное письмо для дальнейшего уточнить запись».

Законные представители агентства далее подчеркнули, что «Суд не полагался на неправильную классификацию передачи при наложении предварительного запрета и сохранении модифицированного замораживания активов».

My Forex Funds опровергает претензии CFTC

Первоначально CFTC предъявила обвинения Мои средства Форекс и Казми с мошенничеством в конце августа. По данным регулятора, компания получила не менее 310 миллионов долларов комиссионных от своего торгового бизнеса. С ноября 135,000 года на платформе зарегистрировалось более 2021 XNUMX клиентов. Однако нормативное постановление в одночасье закрыло бизнес из-за временного запрета и постановления о замораживании активов. После отвода адвокатов обвиняемых суд разморозить большую часть активов Казми.

Ответчики также не удовлетворены последним ответом CFTC на ходатайство о санкциях, утверждая, что регулятор «вводит суд в заблуждение относительно раскрытия им ошибки».

«[Регулирующий орган] утверждает, что он допустил «ошибку в своем решении, ожидая решения вопроса о классификации в открытом судебном заседании вместо того, чтобы немедленно подать исправленную декларацию относительно характера этого платежа». Но сроки окончательно опровергают это утверждение», — заявили законные представители ответчиков в последовательном ходатайстве, поданном после защиты CFTC.

«Агентство не ждало исправлений в открытом судебном заседании, как оно сейчас утверждает; он продолжал полагаться на искажение фактов».

Сходство с DEBT Box

Интересно, что суд США недавно вынес решение санкционный приказ против SEC. Регулятора обвинили в искажении доказательств с целью получения временного запретительного судебного приказа и замораживания активов криптокомпании DEBT Box. Суд США обязал регулятор оплатить судебные издержки, понесенные компанией.

В своем первоначальном иске против DEBT Box SEC получила временный запретительный судебный приказ, в котором утверждалось, что криптокомпания уже отправила 720,000 720,000 долларов за границу и сбежит в Объединенные Арабские Эмираты. Он также выразил обеспокоенность по поводу тайного перевода средств за границу, если он был уведомлен о приказе. Хотя суд первоначально одобрил постановление, требуемое SEC, позже судья пришел к выводу, что регулятор исказил доказательства. Кроме того, перевод в размере XNUMX XNUMX долларов был осуществлен внутри Соединенных Штатов, а не за границу.

«Недобросовестность неотделима от злоупотреблений, и взыскание гонораров адвокатов и издержек за все расходы, возникшие в результате такого поведения, является уместным», - говорится в постановлении суда против регулятора рынка ценных бумаг. «Каждая часть поддержки, которую Комиссия предлагала в поисках ТРО, а затем позже повторяла в защиту ТРО, оказывалась некой комбинацией ложных, неверно охарактеризованных и вводящих в заблуждение.

После того, как в начале этого месяца Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подверглась санкциям с приказом оплатить судебные издержки DEBT Box, Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) теперь защищается от одного такого ходатайства, поданного My Forex Funds, называя его «очевидная попытка добиться более благоприятного урегулирования».

Торговая фирма, которой предъявлены обвинения в мошенничестве, ссылается на сходство «грубого злоупотребления властью» со стороны SEC, как подчеркивается в постановлении суда, при рассмотрении дела DEBT Box с искаженными фактами CFTC и ее «персоналом [который ] действовал недобросовестно».

Защита CFTC от санкций

В ходатайстве, поданном ранее в этом месяце, My Forex Funds добивался санкций против CFTC утверждая, что регулирующий орган сознательно исказил налоговые платежи, чтобы получить временный запретительный ордер и постановление о замораживании активов в отношении торговой фирмы. Обвиняемые обвинили следователя CFTC во лжи в суде и даже в нарушении адвокатской тайны между генеральным директором проп-трейдинговой фирмы Муртазой Казми и его адвокатом. Однако в CFTC подчеркнули, что допрос Казми «не позволил получить секретную информацию».

Подчеркнув искажение налоговых платежей, которое было основным обвинением в вынесении постановления о санкциях, CFTC заявила: «Это была ошибка, в сочетании с ошибкой в ​​судебном решении, заключавшемся в ожидании решения вопроса о классификации в открытом судебном заседании вместо немедленной подачи исправленной декларации в качестве характеру этого платежа и CFTC выразил сожаление по поводу того, что не сделал этого».

«CFTC теперь предприняла все возможные шаги, чтобы исправить эту ошибку и облегчить другие опасения ответчиков, в том числе исправив свою ошибку в качестве свидетеля и подвергнувшись перекрестному допросу, подав исправленную декларацию и добровольно направив пропущенное электронное письмо для дальнейшего уточнить запись».

Законные представители агентства далее подчеркнули, что «Суд не полагался на неправильную классификацию передачи при наложении предварительного запрета и сохранении модифицированного замораживания активов».

My Forex Funds опровергает претензии CFTC

Первоначально CFTC предъявила обвинения Мои средства Форекс и Казми с мошенничеством в конце августа. По данным регулятора, компания получила не менее 310 миллионов долларов комиссионных от своего торгового бизнеса. С ноября 135,000 года на платформе зарегистрировалось более 2021 XNUMX клиентов. Однако нормативное постановление в одночасье закрыло бизнес из-за временного запрета и постановления о замораживании активов. После отвода адвокатов обвиняемых суд разморозить большую часть активов Казми.

Ответчики также не удовлетворены последним ответом CFTC на ходатайство о санкциях, утверждая, что регулятор «вводит суд в заблуждение относительно раскрытия им ошибки».

«[Регулирующий орган] утверждает, что он допустил «ошибку в своем решении, ожидая решения вопроса о классификации в открытом судебном заседании вместо того, чтобы немедленно подать исправленную декларацию относительно характера этого платежа». Но сроки окончательно опровергают это утверждение», — заявили законные представители ответчиков в последовательном ходатайстве, поданном после защиты CFTC.

«Агентство не ждало исправлений в открытом судебном заседании, как оно сейчас утверждает; он продолжал полагаться на искажение фактов».

Сходство с DEBT Box

Интересно, что суд США недавно вынес решение санкционный приказ против SEC. Регулятора обвинили в искажении доказательств с целью получения временного запретительного судебного приказа и замораживания активов криптокомпании DEBT Box. Суд США обязал регулятор оплатить судебные издержки, понесенные компанией.

В своем первоначальном иске против DEBT Box SEC получила временный запретительный судебный приказ, в котором утверждалось, что криптокомпания уже отправила 720,000 720,000 долларов за границу и сбежит в Объединенные Арабские Эмираты. Он также выразил обеспокоенность по поводу тайного перевода средств за границу, если он был уведомлен о приказе. Хотя суд первоначально одобрил постановление, требуемое SEC, позже судья пришел к выводу, что регулятор исказил доказательства. Кроме того, перевод в размере XNUMX XNUMX долларов был осуществлен внутри Соединенных Штатов, а не за границу.

«Недобросовестность неотделима от злоупотреблений, и взыскание гонораров адвокатов и издержек за все расходы, возникшие в результате такого поведения, является уместным», - говорится в постановлении суда против регулятора рынка ценных бумаг. «Каждая часть поддержки, которую Комиссия предлагала в поисках ТРО, а затем позже повторяла в защиту ТРО, оказывалась некой комбинацией ложных, неверно охарактеризованных и вводящих в заблуждение.

Отметка времени:

Больше от финансы Магнаты