FINRA наложила на M1 Finance штраф в размере 850,000 XNUMX долларов за вводящие в заблуждение публикации влиятельных лиц в социальных сетях

FINRA наложила на M1 Finance штраф в размере 850,000 XNUMX долларов за вводящие в заблуждение публикации влиятельных лиц в социальных сетях

Отметка времени: 18 марта 2024 г., 2:57
FINRA наложила на M1 Finance штраф в размере 850,000 XNUMX долларов за вводящие в заблуждение влиятельные лица в социальных сетях, публикующие данные PlatoBlockchain Data Intelligence. Вертикальный поиск. Ай.

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA)
оштрафовал M1 Finance на $850,000 XNUMX из-за упущений в надзоре за финтех-фирмой
влиятельных лиц в социальных сетях. Данное принудительное действие предполагает участие фирмы
маркетинговая кампания влияния для брокерских счетов.

В период с января 2020 года по апрель 2023 года M1 Finance провела маркетинговую кампанию с участием более 1,700 социальных сетей.
влиятельные лица для продвижения услуг фирмы. Этим влиятельным лицам было поручено создать контент
который демонстрировал брокерские счета М1 Финанс, привлекая потенциальных клиентов
с обещанием финансовой свободы и гибкости.

По данным регулятора, расследования выявили многочисленные нарушения, допущенные M1 Finance и ее влиятельными лицами. Сообщается, что сообщения в социальных сетях, рекламирующие M1 Finance, не содержат точной информации в соответствии с правилами. FINRA объяснила, что компания ввела общественность в заблуждение соблазном легкого заработка, поскольку посты влиятельных лиц не соответствовали нормативным требованиям.
стандарты.

Билл Сент-Луис, исполнительный вице-президент и глава
Правоохранительные органы FINRA отметили: «Поскольку инвесторы все чаще используют
социальные сети для информирования о своих финансовых решениях, правила FINRA о
общение с общественностью особенно важно. ФИНРА продолжит
рассмотреть, используют ли фирмы методы и поддерживают ли системы надзора, которые
разумно разработаны для устранения рисков, связанных с влиятельными лицами в социальных сетях
программы».

В частности, претензии относительно маржи фирмы
программы кредитования были признаны вводящими в заблуждение, а влиятельные лица ложно утверждали
что клиенты могут погасить маржинальные кредиты в любое время без каких-либо последствий.

Регуляторный надзор и соблюдение

Кроме того, фирма не рассмотрела и не утвердила
посты, сделанные его влиятельными лицами, противоречащие нормативным требованиям. Кроме того, у М1 Финанс отсутствовала разумная система контроля и письменные
процедуры мониторинга коммуникаций с влиятельными лицами. Таким образом, компания согласилась с выводами регулятора и взяла на себя обязательство исправить данные недостатки.

Недавно ФИНРА оштрафован Morgan Stanley Smith Barney LLC a
кругленькую сумму в 1.6 миллиона долларов за неспособность своевременно закрыть обанкротившуюся междилерскую компанию
операции с муниципальными ценными бумагами и своевременно принимать меры по получению физических
владение или контроль должностей муниципальной безопасности, превышающих 30 календарных
дней.

В ходе расследования FINRA обнаружила случаи, когда
Morgan Stanley не удалось отменить или закрыть 239 междилерских муниципальных
операции, срок которых превышает 20 календарных дней после даты расчетов, на общую сумму
примерно 9 миллионов долларов с декабря 2016 года по август 2021 года.

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA)
оштрафовал M1 Finance на $850,000 XNUMX из-за упущений в надзоре за финтех-фирмой
влиятельных лиц в социальных сетях. Данное принудительное действие предполагает участие фирмы
маркетинговая кампания влияния для брокерских счетов.

В период с января 2020 года по апрель 2023 года M1 Finance провела маркетинговую кампанию с участием более 1,700 социальных сетей.
влиятельные лица для продвижения услуг фирмы. Этим влиятельным лицам было поручено создать контент
который демонстрировал брокерские счета М1 Финанс, привлекая потенциальных клиентов
с обещанием финансовой свободы и гибкости.

По данным регулятора, расследования выявили многочисленные нарушения, допущенные M1 Finance и ее влиятельными лицами. Сообщается, что сообщения в социальных сетях, рекламирующие M1 Finance, не содержат точной информации в соответствии с правилами. FINRA объяснила, что компания ввела общественность в заблуждение соблазном легкого заработка, поскольку посты влиятельных лиц не соответствовали нормативным требованиям.
стандарты.

Билл Сент-Луис, исполнительный вице-президент и глава
Правоохранительные органы FINRA отметили: «Поскольку инвесторы все чаще используют
социальные сети для информирования о своих финансовых решениях, правила FINRA о
общение с общественностью особенно важно. ФИНРА продолжит
рассмотреть, используют ли фирмы методы и поддерживают ли системы надзора, которые
разумно разработаны для устранения рисков, связанных с влиятельными лицами в социальных сетях
программы».

В частности, претензии относительно маржи фирмы
программы кредитования были признаны вводящими в заблуждение, а влиятельные лица ложно утверждали
что клиенты могут погасить маржинальные кредиты в любое время без каких-либо последствий.

Регуляторный надзор и соблюдение

Кроме того, фирма не рассмотрела и не утвердила
посты, сделанные его влиятельными лицами, противоречащие нормативным требованиям. Кроме того, у М1 Финанс отсутствовала разумная система контроля и письменные
процедуры мониторинга коммуникаций с влиятельными лицами. Таким образом, компания согласилась с выводами регулятора и взяла на себя обязательство исправить данные недостатки.

Недавно ФИНРА оштрафован Morgan Stanley Smith Barney LLC a
кругленькую сумму в 1.6 миллиона долларов за неспособность своевременно закрыть обанкротившуюся междилерскую компанию
операции с муниципальными ценными бумагами и своевременно принимать меры по получению физических
владение или контроль должностей муниципальной безопасности, превышающих 30 календарных
дней.

В ходе расследования FINRA обнаружила случаи, когда
Morgan Stanley не удалось отменить или закрыть 239 междилерских муниципальных
операции, срок которых превышает 20 календарных дней после даты расчетов, на общую сумму
примерно 9 миллионов долларов с декабря 2016 года по август 2021 года.

Отметка времени:

Больше от финансы Магнаты