Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) наложило денежную санкцию в размере 100,000 95 долларов США на Justly Markets (ранее DBOT ATS), частную платформу размещения ценных бумаг, за неспособность сохранить меморандумы о более чем 2017 миллионах заказов, которые она получила от своих клиентов-брокеров-дилеров в период с апреля. 2019 г. и октябрь XNUMX г. Саморегулируемая организация США (СРО) также подвергла платформу критике, отметив, что действия фирмы нарушают определенные разделы ее правил и правил ценных бумаг США. Обмен Акт 1934 года.
FINRA сообщила об этом в опубликованный Письмо о принятии, отказе и согласии (AWC), поданное Justly Markets и принятое регулятором ранее во вторник. По данным частного американского регулирующего органа Justly Markets в период с апреля 2017 года по февраль 2020 года также не удалось создать систему надзора, включая письменные процедуры надзора, разумно разработанные для соблюдения требований по ведению учета.
Однако надзорный орган США отметил, что Justly Markets согласилась выплатить денежные санкции, не признавая и не отрицая нарушений.
В документации FINRA пояснило, что Justly Markets в период с 1 мая 2018 года по 31 октября 2019 года пользовалась услугами стороннего поставщика для сохранения своих меморандумов о заказах. Однако, когда в октябре 2019 года фирма воспользовалась услугами другого поставщика, первоначальный поставщик удалил меморандумы о заказах фирмы.
«Фирма не сохраняла записи иным образом», - заявили в FINRA, добавив, что «таким образом, ответчик (Justly Markets) нарушил раздел 17(a) Закона о биржах, правило 17a-4(b)(1) Закона о биржах и FINRA». Правила 4511 и 2010».
По поводу провала надзорного органа в FINRA заявили, что «у фирмы не было политик или процедур, и она не проводила никаких надзорных проверок, чтобы гарантировать, что фирма составляла и поддерживала актуальность (или проверяла точность) сохраненных меморандумов о заказах».
Операции Justly Markets в США
Justly Markets стала членом FINRA в ноябре 2012 года и с ноября 2016 года по сентябрь 2021 года действовала как DBOT ATS, LLC. Фирма начала работать в качестве альтернативной торговой системы (ATS) в апреле 2017 года, автоматически сопоставляя заказы на покупку и продажу в более широком диапазоне. внебиржевые ценные бумаги, полученные от клиентов-брокеров-дилеров.
Однако регулятор прекратил работу АТС в США в феврале 2020 года и впоследствии начал работать как платформа частного размещения, продавая ценные бумаги аккредитованным инвесторам и институциональным клиентам.
FINRA наложила штрафы на Wells Fargo и Интернет
Между тем, FINRA недавно дал пощечину Wells Fargo Securities со штрафом в размере 200,000 2016 долларов США за завышение рекламируемого объема торговли на Bloomberg и Thomson Reuters в период с декабря 2018 года по июнь XNUMX года. СРО также ранее в этом месяце оштрафовал Instinet Incorporated на 165,000 XNUMX долларов, брокера институциональной модели агентства, за публикацию 54 неточных ежемесячных отчетов об исполнении своих ордеров, а также за плохую систему надзора.
Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) наложило денежную санкцию в размере 100,000 95 долларов США на Justly Markets (ранее DBOT ATS), частную платформу размещения ценных бумаг, за неспособность сохранить меморандумы о более чем 2017 миллионах заказов, которые она получила от своих клиентов-брокеров-дилеров в период с апреля. 2019 г. и октябрь XNUMX г. Саморегулируемая организация США (СРО) также подвергла платформу критике, отметив, что действия фирмы нарушают определенные разделы ее правил и правил ценных бумаг США. Обмен Акт 1934 года.
FINRA сообщила об этом в опубликованный Письмо о принятии, отказе и согласии (AWC), поданное Justly Markets и принятое регулятором ранее во вторник. По данным частного американского регулирующего органа Justly Markets в период с апреля 2017 года по февраль 2020 года также не удалось создать систему надзора, включая письменные процедуры надзора, разумно разработанные для соблюдения требований по ведению учета.
Однако надзорный орган США отметил, что Justly Markets согласилась выплатить денежные санкции, не признавая и не отрицая нарушений.
В документации FINRA пояснило, что Justly Markets в период с 1 мая 2018 года по 31 октября 2019 года пользовалась услугами стороннего поставщика для сохранения своих меморандумов о заказах. Однако, когда в октябре 2019 года фирма воспользовалась услугами другого поставщика, первоначальный поставщик удалил меморандумы о заказах фирмы.
«Фирма не сохраняла записи иным образом», - заявили в FINRA, добавив, что «таким образом, ответчик (Justly Markets) нарушил раздел 17(a) Закона о биржах, правило 17a-4(b)(1) Закона о биржах и FINRA». Правила 4511 и 2010».
По поводу провала надзорного органа в FINRA заявили, что «у фирмы не было политик или процедур, и она не проводила никаких надзорных проверок, чтобы гарантировать, что фирма составляла и поддерживала актуальность (или проверяла точность) сохраненных меморандумов о заказах».
Операции Justly Markets в США
Justly Markets стала членом FINRA в ноябре 2012 года и с ноября 2016 года по сентябрь 2021 года действовала как DBOT ATS, LLC. Фирма начала работать в качестве альтернативной торговой системы (ATS) в апреле 2017 года, автоматически сопоставляя заказы на покупку и продажу в более широком диапазоне. внебиржевые ценные бумаги, полученные от клиентов-брокеров-дилеров.
Однако регулятор прекратил работу АТС в США в феврале 2020 года и впоследствии начал работать как платформа частного размещения, продавая ценные бумаги аккредитованным инвесторам и институциональным клиентам.
FINRA наложила штрафы на Wells Fargo и Интернет
Между тем, FINRA недавно дал пощечину Wells Fargo Securities со штрафом в размере 200,000 2016 долларов США за завышение рекламируемого объема торговли на Bloomberg и Thomson Reuters в период с декабря 2018 года по июнь XNUMX года. СРО также ранее в этом месяце оштрафовал Instinet Incorporated на 165,000 XNUMX долларов, брокера институциональной модели агентства, за публикацию 54 неточных ежемесячных отчетов об исполнении своих ордеров, а также за плохую систему надзора.
- Bitcoin
- блокчейн
- соответствие блокчейна
- блочная конференция
- coinbase
- Coingenius
- Консенсус
- криптоконференция
- криптодобыча
- криптовалюта
- децентрализованная
- Defi
- Цифровые активы
- Эфириума
- выполнение
- финансы Магнаты
- Институциональная валюта
- обучение с помощью машины
- невзаимозаменяемый токен
- Платон
- Платон Ай
- Платон Интеллектуальные данные
- Платоблокчейн
- ПлатонДанные
- платогейминг
- Polygon
- Доказательство доли
- "Регулирование"
- W3
- зефирнет
