Robinhood получил штраф в размере 70 миллионов долларов, самый высокий в истории FINRA

Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) наложило на торговую платформу Robinhood штраф в размере 70 миллионов долларов за «надзорные ошибки» в различных ее услугах.

Этот штраф является самым высоким наказанием, которое FINRA наложило на любую фирму. Он обязал Robinhood выплатить 57 миллионов долларов штрафа и 12.6 миллиона долларов возмещения с процентами. В своем заявлении, опубликованном в среду, орган саморегулирования заявил, что штраф отражает «масштаб и серьезность нарушений».

Robinhood имеет урегулированный с FINRA по поводу претензий, но не признал и не опроверг обвинения, а скорее «согласился на внесение выводов FINRA», согласно FINRA. 

Предполагаемые «ошибки надзора» — это моменты, когда FINRA утверждает, что Robinhood не смог прозрачный со своими клиентами, не смогла в достаточной степени проверить тех, кто хотел размещать сделки с опционами, и не смогла «разумно контролировать» технологии платформы для предотвращения сбоев в работе.

Дело выходит за рамки решений Robinhood во время подъема акций мемов в начале 2020 года, но оно действительно указывает на предполагаемые неудачи в этот период. Различные отключения электроэнергии с 2018 по 2021 год он называет диспетчерскими сбоями, но отключение электроэнергии 2–3 марта 6 упоминается как «самое серьезное» из отключений.

FINRA утверждает, что Robinhood не была прозрачной с клиентами с 2016 года, заявляя, что фирма «по неосторожности сообщала своим клиентам ложную и вводящую в заблуждение информацию». 

«Ложная и вводящая в заблуждение информация касалась множества критических вопросов, в том числе того, могли ли клиенты совершать сделки с маржой, сколько денег было на счетах клиентов, какой покупательной способностью или «отрицательной покупательной способностью» обладали клиенты, риск потерь, с которыми столкнулись клиенты. в определенных сделках с опционами, а также сталкивались ли клиенты с маржинальными требованиями», — говорится в заявлении FINRA.

Но орган также утверждает, что Robinhood не был прозрачным с самой FINRA. Он не сообщил о «десятках тысяч» письменных жалоб клиентов, о которых, по словам органа, он был обязан сообщить. Согласно заявлению, это произошло из-за общефирменной политики, которая освобождала некоторые категории от отчетности, несмотря на их мандат на отправку их в FINRA.

Сообщается, что Robinhood присматривается к первичному публичному размещению акций, вплоть до того, что укажите NASDAQ за листинг.