Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) приказывает криптовалютной бирже Kraken выплатить более миллиона долларов гражданских денежных штрафов, связанных с утверждениями, что биржа нарушает Закон о товарных биржах.
В заявлении от 28 сентября CFTC — сказал Американская криптобиржа Kraken, работающая под названием Payward Ventures, не смогла зарегистрироваться в качестве продавца фьючерсных комиссий и незаконно предлагает маржинальные розничные товарные транзакции с цифровыми активами. Приказ требует, чтобы биржа выплатила штраф в размере 1.25 миллиона долларов и «прекратила и воздерживалась от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах», закона, в соответствии с которым CFTC получает большую часть своих правоприменительных полномочий в отношении торговли товарами и фьючерсами.
«Это действие является частью более широких усилий CFTC по защите клиентов в США», - сказал Винсент МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по обеспечению исполнения. «Торговля цифровыми активами с маржой, заемными средствами или финансированием, предлагаемая розничным клиентам в США, должна происходить на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и постановлениями».
В деле CFTC утверждается, что Kraken «предлагал маржинальные розничные товарные операции с цифровыми активами» неподходящим клиентам из США с июня 2020 года по июль 2021 года. менялась свою политику в отношении маржинальной торговли, но до июня 2021 года клиентам необходимо закрыть или урегулировать свои позиции в течение 28 дней. Согласно CFTC, эти действия представляли компанию, действующую незаконно, поскольку сделки не проводились на определенном рынке контрактов.
«Если погашение не будет произведено в течение 28 дней, Kraken может в одностороннем порядке принудительно ликвидировать маржинальную позицию», - заявила CFTC. «Kraken также может инициировать принудительную ликвидацию, если стоимость обеспечения упадет ниже определенного порогового процента от общей непогашенной маржи. В результате фактической доставки купленных активов не произошло ».
Связанный: Американская криптовалютная биржа Kraken планирует публичный листинг в 2022 году
Правоприменительные меры кажутся небольшими по сравнению с размером крупной криптобиржи, такой как Kraken - по некоторым оценкам, оценка компании оценивается в 10 миллиардов долларов, а денежный штраф составляет 0.0125% от этой стоимости. Напротив, CFTC и Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями оштрафованная биржа криптодеривативов BitMEX 100 миллионов долларов в августе.
Дэн Берковиц, нынешний комиссар CFTC и скоро станет генеральным юрисконсультом Комиссии по ценным бумагам и биржам, ранее описывал правоприменительные действия первого в криптопространстве как «агрессивные», но также сказал, что агентство «не обязательно ищет больше полномочий без дополнительных ресурсов». Берковиц покинет CFTC в октябре, в то время как президент США Джо Байден назначил Кристин Джонсон и Кристи Голдсмит Ромеро для заполнения двух свободных мест в агентстве.
- 2020
- Действие
- Все
- активы
- Активы
- Август
- Биден
- миллиард
- CFTC
- Cointelegraph
- комиссии
- Сырьевые товары
- товар
- Компания
- контракт
- преступления
- крипто-
- криптообмен
- Текущий
- Клиенты
- поставка
- Производные
- DID
- Интернет
- Цифровой актив
- Цифровые активы
- директор
- долларов
- Оценки
- обмена
- Биржи
- финансовый
- Агентством по борьбе с финансовыми преступлениями
- Фьючерсная торговля
- Общие
- HTTPS
- нелегальный
- незаконно
- Джо Байден
- Джонсон
- июль
- Kraken
- закон
- Законодательство
- Законы и правила
- Ликвидация
- листинг
- основной
- маржинальную торговлю
- рынок
- Купец
- миллиона
- сеть
- предлагающий
- операционный
- заказ
- ОПЛАТИТЬ
- политика
- мощностью
- президент
- для защиты
- что такое варган?
- правила
- Полезные ресурсы
- розничный
- Ценные бумаги
- Комиссия по ценным бумагам и биржам
- Размер
- небольшой
- Space
- заявление
- Области
- Торговля
- Сделки
- нам
- Объединенный
- США
- Оценка
- ценностное
- VENTURES
- в