MAS оштрафовала Citi, DBS, OCBC и Swiss Life после расследования Wirecard

Переиздано Платоном

Читают: 0

Ассоциация Валютное управление Сингапура (MAS) наложил штрафы на общую сумму 3.8 миллиона сингапурских долларов на Citibank, DBS Bank, OCBCи Swiss Life за нарушение требований по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).

MAS обнаружила эти нарушения при проверке этих финансовых учреждений после новостей о нарушениях, связанных с финансовой отчетностью Wirecard AG, и предполагаемой причастности к этому делу физических и юридических лиц, базирующихся в Сингапуре.

Было установлено, что эти четыре финансовых учреждения не имеют адекватного контроля в сфере ПОД/ФТ, когда они имеют дело с лицами, которые участвовали в транзакциях с Wirecard AG или ее связанными сторонами или имели связи с ними.

В MAS заявили, что, хотя нарушения были серьезными, они не обнаружили умышленных неправомерных действий со стороны кого-либо из сотрудников этих финансовых учреждений. Они приняли оперативные меры по устранению недостатков, выявленных MAS.

К ним относятся усовершенствования их процедур и процессов, а также обучение для повышения бдительности персонала при обнаружении и эскалации проблем, связанных с рисками.

MAS наложило штрафы на сумму 400,000 2.6 сингапурских долларов на Citibank, 600,000 миллиона сингапурских долларов на DBS, 200,000 XNUMX сингапурских долларов на OCBC и XNUMX XNUMX сингапурских долларов на Swiss Life. По данным регулятора, все четверо приняли штрафные санкции.

Хо Херн Шин

Хо Херн Шин, заместитель управляющего директора (финансовый надзор) MAS, сказал:

«Поскольку важность Сингапура как международного финансового центра растет, MAS ожидает, что наши финансовые учреждения ужесточат меры контроля за содействием незаконным финансовым потокам.

Они должны принять надежные меры, чтобы знать своих клиентов, контролировать текущие транзакции, чтобы гарантировать, что они соответствуют их пониманию своих клиентов и своего бизнеса, и проявлять большую бдительность, когда клиенты используют сложные структуры».