Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) зафиксировала вторые по величине финансовые средства правовой защиты в размере почти 5 миллиардов долларов в 2023 финансовом году

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в своем последнем отчете показала, что количество принудительных действий, поданных в 2023 финансовом году (2023 финансовый год), увеличилось на три процента по сравнению с предыдущим рекордом в 2022 финансовом году.

В некоторых правоприменительных действиях участвовали тяжеловесы криптоиндустрии, выдвинутые против криптовалютных компаний и руководителей различных обвинений, начиная от мошенничества и заканчивая нарушениями правил ценных бумаг.

Почти $1 млрд передано пострадавшим инвесторам

Правоприменительные действия SEC в 2023 финансовом году Роза до 784 с 760 в предыдущем финансовом году, при этом Комиссия получила 4,949 миллиарда долларов в виде финансовых средств правовой защиты. Большую часть суммы – примерно 3.4 миллиарда долларов – составили проценты за возврат долгов и штрафы за вынесение судебного решения, а гражданские штрафы составили 1,580 миллиардов долларов.

По данным SEC, финансовые средства защиты, назначенные в 2023 финансовом году, были вторыми по величине в истории агентства после того, как в предыдущем финансовом году регулятор зафиксировал самый высокий за всю историю размер финансовых средств защиты, превысивший 6 миллиардов долларов.

Кроме того, Комиссия распределила 930 миллионов долларов среди пострадавших инвесторов, что делает агентство уже второй год подряд распределяет более 900 миллионов долларов.

За отчетный период также наблюдался рост вознаграждений информаторам: за один год было присуждено 600 миллионов долларов, а один получил около 279 миллионов долларов, что является крупнейшей наградой, присуждаемой одному лицу в истории программы SEC.

SEC жестко подошла к криптоиндустрии в 2023 финансовом году

В то время как SEC объявила о обвинениях и урегулировании споров с ведущими финансовыми учреждениями, такими как Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities и HSBC, американский регуляторный орган усилил свои принудительные меры против криптоиндустрии.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выдвинула обвинения против крупнейших криптовалютных организаций и частных лиц, обвиняя их в мошенничестве, нарушениях правил ценных бумаг и незарегистрированных операциях. В число громких дел вошли основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид, а также другие топ-менеджеры рухнувшей криптовалютной биржи, а также Terraform Labs и ее основатель До Квон.

Кроме того, СЕК обвиняют Ричард Харт и три его организации – Hex, PulseChain, PulseX – занимаются мошенничеством и продажей незарегистрированных ценных бумаг. Другие криптобизнесы, которым были предъявлены обвинения в незарегистрированных предложениях ценных бумаг, включают Kraken, Celsius и Nexo. В то время как Кракен урегулированный Поскольку SEC выплатила 30 миллионов долларов США за возврат долга, гражданский штраф и проценты за вынесение судебного решения, Nexo выплатила гражданский штраф на сумму 22.5 миллиона долларов.

В июне Комиссия захлопнул иски против тяжеловесов отрасли Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао, а также Coinbase, причем обе организации отрицают обвинения и стремясь уволить иск SEC.

В докладе далее упоминается случаев о предполагаемой незаконной рекламе ценных бумаг криптовалютных активов знаменитостями, которые не раскрыли, что им заплатили за проведение таких рекламных акций. Среди знаменитостей, которые договорились с регулятором, - Шаффер Смит, широко известный как Ne-Yo, Линдси Лохан, Джейк Пол, Эйкон и Соулджа Бой.

Однако в отчете SEC, в частности, отсутствует первоначальный проигрыш регулятора в судебном деле против Ripple, где председательствующий судья правил что вторичные продажи XRP не представляют собой предложение инвестиционных контрактов или ценных бумаг.