Ассоциация
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила обвинения против пяти
брокеры-дилеры, три брокера-дилера с двойной регистрацией и инвестиционные консультанты,
и два аффилированных консультанта по инвестициям в связи с широко распространенными и длительными неудачами
поддерживать и сохранять электронные коммуникации.
Ассоциация
фирмы, в том числе Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. и Perella Weinberg Partners LP коллективно согласились выплатить 79 долларов США.
миллионов штрафов.
Ассоциация
Расследования SEC выявили широко распространенную и давнюю офканальную деятельность
коммуникации на всех 10 фирмах. Сотрудники этих фирм общались через
личные текстовые сообщения о своей предпринимательской деятельности, нарушающие ведение учета
положения федерального законодательства о ценных бумагах.
Ассоциация
брокерско-дилерские и инвестиционные консалтинговые фирмы признались, что их сотрудники отправляли
и получение внеканальных сообщений, связанных с рекомендациями и советами
но не смог сохранить или сохранить существенное большинство этих
коммуникации.
Ассоциация
Штрафы включают штраф в размере 35 миллионов долларов США для Interactive Brokers, штраф в размере 15 миллионов долларов США.
штраф для Robert W. Baird & Co. Inc., штраф в размере 10 миллионов долларов для Уильяма
Blair & Company LLC, штраф в размере 8.5 миллионов долларов США для Nuveen Securities LLC,
Штраф в размере 8 миллионов долларов для Fifth Third Securities Inc. и штраф в 2.5 миллиона долларов.
для Perella Weinberg Partners LP.
Гурбир
С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, отметил: «Один из
Приказы, включенные в объявленные сегодня акции, не похожи на другие. Там
являются реальными преимуществами самоотчетности, исправления ситуации и сотрудничества».
Кроме
от финансовых санкций, фирмы согласились прекратить и воздерживаться от
будущие нарушения, получили порицания и взяли на себя обязательство реализовать
улучшения в своей политике и процедурах обеспечения соответствия. Они также сохранят
независимым консультантам по соблюдению требований для проведения всесторонних проверок своих
политика и процедуры, связанные с хранением электронных сообщений
на личных устройствах. Комиссия по торговле товарными фьючерсами также объявила.
расчеты с Интерактивное
Брокеры за соответствующее поведение.
SEC оценивает брокеров-дилеров
Отставание в пересмотре программ ПОД
В более раннем отчете финансы Магнаты отметил, что SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
вынес предупреждение брокерам-дилерам, призывая их усилить борьбу с деньгами
политики и процедуры по борьбе с отмыванием денег (AML), уделяя особое внимание
внимательность при открытии новых счетов клиентов. Регулятор подчеркнул
обеспокоенность по поводу нехватки ресурсов, включая выделение персонала, выделяемого на борьбу с отмыванием денег.
программы соответствия некоторых брокеров-дилеров.
Ассоциация SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ изложенные руководящие принципы
для брокеров-дилеров, подчеркнув необходимость внедрения и поддержания
комплексная программа ПОД, соответствующая Закону о банковской тайне и его
нормативно-правовые акты. Кроме того, регулятор отметил недостатки в своевременном тестировании
мер по борьбе с отмыванием денег и обновлений программ борьбы с отмыванием денег среди некоторых брокеров-дилеров.
Ассоциация
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила обвинения против пяти
брокеры-дилеры, три брокера-дилера с двойной регистрацией и инвестиционные консультанты,
и два аффилированных консультанта по инвестициям в связи с широко распространенными и длительными неудачами
поддерживать и сохранять электронные коммуникации.
Ассоциация
фирмы, в том числе Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. и Perella Weinberg Partners LP коллективно согласились выплатить 79 долларов США.
миллионов штрафов.
Ассоциация
Расследования SEC выявили широко распространенную и давнюю офканальную деятельность
коммуникации на всех 10 фирмах. Сотрудники этих фирм общались через
личные текстовые сообщения о своей предпринимательской деятельности, нарушающие ведение учета
положения федерального законодательства о ценных бумагах.
Ассоциация
брокерско-дилерские и инвестиционные консалтинговые фирмы признались, что их сотрудники отправляли
и получение внеканальных сообщений, связанных с рекомендациями и советами
но не смог сохранить или сохранить существенное большинство этих
коммуникации.
Ассоциация
Штрафы включают штраф в размере 35 миллионов долларов США для Interactive Brokers, штраф в размере 15 миллионов долларов США.
штраф для Robert W. Baird & Co. Inc., штраф в размере 10 миллионов долларов для Уильяма
Blair & Company LLC, штраф в размере 8.5 миллионов долларов США для Nuveen Securities LLC,
Штраф в размере 8 миллионов долларов для Fifth Third Securities Inc. и штраф в 2.5 миллиона долларов.
для Perella Weinberg Partners LP.
Гурбир
С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, отметил: «Один из
Приказы, включенные в объявленные сегодня акции, не похожи на другие. Там
являются реальными преимуществами самоотчетности, исправления ситуации и сотрудничества».
Кроме
от финансовых санкций, фирмы согласились прекратить и воздерживаться от
будущие нарушения, получили порицания и взяли на себя обязательство реализовать
улучшения в своей политике и процедурах обеспечения соответствия. Они также сохранят
независимым консультантам по соблюдению требований для проведения всесторонних проверок своих
политика и процедуры, связанные с хранением электронных сообщений
на личных устройствах. Комиссия по торговле товарными фьючерсами также объявила.
расчеты с Интерактивное
Брокеры за соответствующее поведение.
SEC оценивает брокеров-дилеров
Отставание в пересмотре программ ПОД
В более раннем отчете финансы Магнаты отметил, что SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
вынес предупреждение брокерам-дилерам, призывая их усилить борьбу с деньгами
политики и процедуры по борьбе с отмыванием денег (AML), уделяя особое внимание
внимательность при открытии новых счетов клиентов. Регулятор подчеркнул
обеспокоенность по поводу нехватки ресурсов, включая выделение персонала, выделяемого на борьбу с отмыванием денег.
программы соответствия некоторых брокеров-дилеров.
Ассоциация SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ изложенные руководящие принципы
для брокеров-дилеров, подчеркнув необходимость внедрения и поддержания
комплексная программа ПОД, соответствующая Закону о банковской тайне и его
нормативно-правовые акты. Кроме того, регулятор отметил недостатки в своевременном тестировании
мер по борьбе с отмыванием денег и обновлений программ борьбы с отмыванием денег среди некоторых брокеров-дилеров.
- SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
- PlatoData.Network Вертикальный генеративный ИИ. Расширьте возможности себя. Доступ здесь.
- ПлатонАйСтрим. Интеллект Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
- ПлатонЭСГ. Углерод, чистые технологии, Энергия, Окружающая среда, Солнечная, Управление отходами. Доступ здесь.
- ПлатонЗдоровье. Биотехнологии и клинические исследования. Доступ здесь.
- Источник: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :имеет
- :является
- :нет
- $ 10 миллионов
- 10
- 7
- a
- О нас
- Учетные записи
- Действие (Act):
- действия
- активно
- Дополнительно
- признал
- совет
- Аффилированные
- против
- решено
- выровненный
- Все
- распределение
- причислены
- AML
- среди
- an
- и
- объявило
- МЫ
- At
- Банка
- закон о банковской тайне
- баннер
- за
- Преимущества
- брокерский
- Брокеры
- бизнес
- но
- by
- прекращение
- Прекратить и воздерживаться
- определенный
- расходы
- CO
- коллективно
- комиссии
- привержен
- товар
- Связь
- Компания
- Соответствие закону
- комплексный
- Обеспокоенность
- Проводить
- Консультанты
- контрольная
- взаимодействующий
- Тело
- клиент
- Устройства
- усердие
- директор
- Разделение
- два
- Ранее
- Электронный
- подчеркивающий
- сотрудников
- принуждение
- повышать
- обмена
- Oшибка
- сбои
- Падение
- Федеральный
- Пятый третий
- финансовый
- конец
- Компаний
- 5
- Что касается
- от
- будущее
- Фьючерсная торговля
- Торговля фьючерсами
- методические рекомендации
- Есть
- Выделенные
- основной момент
- HTTPS
- Осуществляющий
- улучшение
- in
- Инк
- включают
- включены
- В том числе
- независимые
- интерактивный
- Исследования
- инвестиций
- Выпущен
- ЕГО
- JPG
- Отмывание
- Законодательство
- такое как
- ООО
- многолетняя
- LP
- поддерживать
- Сохранение
- Большинство
- Сообщения
- миллиона
- необходимость
- Новые
- отметил,
- of
- on
- ONE
- открытие
- or
- заказы
- Другое
- изложенные
- партнеры
- ОПЛАТИТЬ
- личного
- Платон
- Платон Интеллектуальные данные
- ПлатонДанные
- сборах
- Процедуры
- FitPartner™
- Программы
- реальные
- получила
- получение
- рекомендаций
- зарегистрированный
- правила
- регулятор
- Связанный
- отчету
- Полезные ресурсы
- сохранять
- сохранение
- Показали
- Отзывы
- РОБЕРТ
- s
- SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
- Ценные бумаги
- Комиссия по ценным бумагам и биржам
- Законы о ценных бумагах
- отправка
- Населенные пункты
- некоторые
- конкретно
- Персонал
- существенный
- Тестирование
- текст
- который
- Ассоциация
- их
- Их
- Там.
- Эти
- они
- В третьих
- три
- Через
- своевременно
- в
- Сегодняшних
- Торговля
- два
- Updates
- убеждая
- Нарушая
- Нарушения
- W
- предупреждение
- когда
- широко распространена
- будете
- Уильям
- зефирнет