SEC подала в суд на Kraken, обвиняя в нелицензированных сделках с ценными бумагами и «смешении» средств клиентов

Kraken, популярная централизованная биржа в США, является последней организацией Web3, которая столкнулась с судебным иском со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США, при этом SEC обвиняет Kraken в незаконном предложении нелицензированных ценных бумаг розничным инвесторам.

В жалоба В поданном 20 ноября заявлении SEC утверждается, что Kraken действовал как незарегистрированный брокер, клиринговое агентство и дилер и создал «значительный риск» для пользователей, объединив клиентские активы на сумму 33 миллиарда долларов.

«Kraken иногда хранит денежные средства своих клиентов на сумму более 5 миллиардов долларов, а также смешивает часть денежных средств своих клиентов с частью своих собственных», — заявила SEC. «Иногда компания Kraken оплачивала операционные расходы непосредственно с банковских счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов».

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также утверждает, что Kraken способствовал торговле нелицензионными ценными бумагами, включая токены MATIC, NEAR и ALGO, и обвинила биржу в неспособности вести надлежащий внутренний учет.

В качестве наказания регулятор требует штрафов, возврата доходов, полученных незаконным путем, а также прекращения деятельности Kraken в качестве биржи без лицензирования.

Эта новость служит очередным примером того, как Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) ведет войну против индустрии Web3 посредством кампании регулирование принудительным исполнением.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) ввела аналогичные жалобы против Binance, ведущей централизованной биржи, и Coinbase, ведущей американской биржи, в июне. Kraken также закрыл свою кастодиальную службу ставок в рамках поселок с SEC в феврале.

Coinbase пообещала оспорить обвинения. Биржа подала собственную судебный процесс против SEC в апреле за несоблюдение формального процесса разработки правил при регулировании криптоиндустрии.

В заявление опубликованный на своем веб-сайте, Kraken также пообещал оспорить иск SEC.

«В жалобе против Kraken не утверждается никакого мошенничества, никаких манипуляций на рынке, никаких потерь клиентов из-за взлома или нарушения безопасности, а также никаких нарушений фидуциарных обязанностей», — заявил Кракен. «Вместо этого в жалобе приводится технический аргумент: для деятельности Kraken требуются специальные лицензии на ценные бумаги, поскольку цифровые активы, которые мы поддерживаем, на самом деле являются «инвестиционными контрактами». Это неверно с точки зрения закона, ложно с точки зрения факта и катастрофично с точки зрения политики».

Кракен отметил июль окружного судьи США Аналисы Торрес Правящая тот факт, что активы, проданные по контрактам на ценные бумаги, не включают автоматически ценные бумаги, что положило конец иску SEC против Ripple Labs.

«В этом случае Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждала, что цифровые активы, купленные и проданные на торговых платформах, на самом деле были транзакциями с ценными бумагами», — сказал Кракен. «Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка не согласился с этим, постановив, что SEC полностью не прошла соответствующую юридическую проверку… Дело SEC против Kraken также потерпит неудачу, и по тем же причинам».

Биржа также заявила, что обвинения SEC в объединении средств клиентов относятся к «комиссиям за расходы Kraken, которые она уже заработала». Kraken заявила, что продолжит предоставлять услуги своим пользователям «без перерывов», несмотря на иск.

SEC упал свою жалобу против Ripple в октябре, через 34 месяца после первой подачи иска.

• SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
• PlatoData.Network Вертикальный генеративный ИИ. Расширьте возможности себя. Доступ здесь.
• ПлатонАйСтрим. Интеллект Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
• ПлатонЭСГ. Углерод, чистые технологии, Энергия, Окружающая среда, Солнечная, Управление отходами. Доступ здесь.
• ПлатонЗдоровье. Биотехнологии и клинические исследования. Доступ здесь.
• Источник: https://thedefiant.io/sec-sues-kraken-alleging-unlicensed-securities-trades-and-commingling-of-customer-funds