SEC снова закручивает винты в деле о манипулировании рынком криптовалют

Последние действия нацелены на Tiny Player Hydrogen Technology

В рамках последней серии принудительных действий Комиссия по ценным бумагам и биржам США 28 сентября обвиняют Hydrogen Technology Corp., финтех-фирму, и ее бывшего генерального директора Майкла Росса Кейна в незаконном манипулировании «ценными бумагами криптоактивов».

SEC заявляет, что компания предлагала незарегистрированные предложения и продажи ценных бумаг криптоактивов в форме токена HYDRO, который является незначительным с полностью разводненная рыночная капитализация в размере 416,000 2.2 долларов США. Агентство также утверждает, что Hydrogen руководила схемой манипулирования объемом торговли и ценой HYDRO, которая принесла более XNUMX млн долларов прибыли.

Предполагаемая схема

В своем иске SEC заявила, что Тайлер Остерн, генеральный директор Moonwalkers Trading Limited, самопровозглашенной маркетинговой фирмы Hydrogen, также участвовал в предполагаемой схеме.

«Hydrogen и Kane предлагали и продавали ценные бумаги криптоактивов, называемые токенами Hydro, и в частном порядке нанимали Ostern для мошеннического манипулирования ценой и объемом токенов Hydro, торгуемых на платформах торговли криптоактивами, чтобы Hydrogen могла продавать свои собственные токены Hydro с большей прибылью», — говорится в жалобе. сказал.

Эта акция является последней в череде правоприменительных мер со стороны властей США. На прошлой неделе Комиссия по торговле товарными фьючерсами подала в суд на DAO за не удается зарегистрироваться криптодеривативы как ценные бумаги. Ориентируясь на относительно мелких игроков, агентство, похоже, пытается отправить сообщение более ценным проектам о регистрации их токенов в качестве ценных бумаг или инвестиционных контрактов.

В жалобе отмечается, что токены HYDRO распространялись через программы поощрения, вознаграждения сотрудников, прямые продажи населению через биржи и раздачу. 

После выпуска токена HYDRO SEC утверждает, что Кейн нанял Moonwalkers Trading, чтобы создать иллюзию сильной рыночной активности для токена HYDRO, что позволило Hydrogen продать токен на «искусственно завышенном рынке» для получения прибыли.

Манипулируемая цена

В жалобе цитируются сообщения между Остерном и Кейном, которые предполагают, что Moonwalkers Trading пыталась манипулировать ценой HYDRO для Кейна. 

«Начнем медленно, пытаясь свести к минимуму давление со стороны продавцов, пока мы не сможем накопить достаточно капитала, чтобы действительно заставить рынок двигаться вверх», — сказал Остерн 11 октября 2018 года, согласно жалобе. Он добавил, что у пары «было бы много предлогов, чтобы накачать цену и продать ребятам из FOMO в будущем». 

«Ответчики нажились на своих манипуляциях, создав вводящую в заблуждение картину рыночной деятельности Hydro», — сказал Джозеф Сансоне из отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. 

Рисование огня

Как и предыдущие действия, иск Hydrogen вызвал критику со стороны криптоэкспертов, которые утверждают, что SEC превышает свои полномочия, рассматривая токены, выпущенные посредством аирдропов, как ценные бумаги.

«Компании не могут избежать федеральных законов о ценных бумагах, структурируя незарегистрированные предложения и продажи своих ценных бумаг как премии, компенсацию или другие подобные методы», — сказала Кэролин Уэлшханс, заместитель директора отдела правоприменения SEC. 

Джейк Червински, глава отдела политики Blockchain Association, сказал, что жалоба является еще одним примером «принудительного регулирования SEC».

«Говорят, что аирдропы соответствуют критерию «инвестиции денег» теста Хоуи, даже если никто не инвестирует и деньги не переходят из рук в руки», — Червински. чирикнул. «Просто помните, расчеты SEC не являются устоявшимся законом».

Однако другие утверждали, что SEC рассматривает программу вознаграждений Hydrogen как свидетельство контракта об инвестициях в безопасность, а не как его раздачу.

«Честно говоря, жалоба, кажется, предполагает, что «баунти», когда пользователи были вознаграждены токенами за рекламную акцию, учитываются в этом пункте. Не обычный аирдроп». ответ Адам Кокран, сотрудник Yearn Finance.

«Похоже, что аирдроп не входит в сферу фактического анализа Хоуи, а только распределение через вознаграждения и продажи», добавленный Джереми Склярофф, главный юрисконсульт сети Celestia.

Денежные штрафы

SEC подала жалобу в Окружной суд США на Манхэттене. В жалобе говорится, что Hydrogen, Kane и Ostern нарушили положения Закона о ценных бумагах о регистрации, борьбе с мошенничеством и манипулировании рынком.

Не признавая и не отрицая обвинений, Остерн согласился на штраф в размере 36,750 5,118 долларов плюс проценты до вынесения решения в размере XNUMX XNUMX долларов и будущие денежные штрафы, определенные судом, в обмен на непризнание нарушений. Остерн также согласился с запретами, запрещающими ему участвовать в будущих предложениях ценных бумаг или грошовых акций.

Комиссия по ценным бумагам и биржам добивается вынесения приговора против Кейна, который будет включать в себя приказ о возврате доходов, полученных незаконным путем, гражданско-правовые денежные штрафы и судебные запреты, запрещающие ему участвовать в предложениях криптовалютных ценных бумаг или других предложений, а также действовать в качестве директора или исполнительного директора в будущем.