CFTC zadene Kraken z 1.25 milijona dolarjev kazni zaradi domnevne nezakonite ponudbe

Komisija za trgovanje s terminskimi terminskimi pogodbami Združenih držav (CFTC) naroča kripto borzi Kraken, da plača več kot milijon dolarjev civilnih denarnih kazni v zvezi z obtožbami, da menjava krši zakon o borzi blaga.

V izjavi z dne 28. septembra je CFTC je dejal Ameriška kripto borza Kraken — ki deluje pod imenom Payward Ventures — se ni uspela registrirati kot trgovec s terminskimi provizijami in nezakonito ponuja maloprodajne blagovne transakcije z maržo v digitalnih sredstvih. Odredba od borze zahteva, da plača kazen v višini 1.25 milijona dolarjev in "preneha in opusti nadaljnje kršitve Zakona o blagovni borzi", zakona, po katerem ima CFTC velik del svojih izvršilnih pooblastil pri trgovanju z blagom in terminskimi pogodbami.

"Ta ukrep je del širših prizadevanj CFTC za zaščito ameriških strank," je dejal Vincent McGonagle, vršilec dolžnosti direktorja izvršilnega odbora CFTC. "Trženje z digitalnim premoženjem z maržo, finančnim vzvodom ali financiranjem, ki se ponuja maloprodajnim strankam v ZDA, mora potekati na ustrezno registriranih in urejenih borzah v skladu z vsemi veljavnimi zakoni in predpisi."

Zadeva CFTC navaja, da je Kraken "ponudil maloprodajne blagovne transakcije z digitalnimi sredstvi z maržo" neupravičenim strankam v ZDA od junija 2020 do julija 2021. Kraken je od spremenilo svojo politiko o maržnem trgovanju, vendar so morale stranke do junija 2021 zapreti ali poravnati svoje pozicije v 28 dneh. Po mnenju CFTC so ta dejanja predstavljala podjetje, ki deluje nezakonito, saj transakcije niso potekale na določenem pogodbenem trgu.

"Če poplačilo ne bi bilo izvedeno v 28 dneh, bi Kraken lahko enostransko prisilil likvidacijo maržnega položaja," je trdil CFTC. »Kraken bi lahko sprožil tudi prisilno likvidacijo, če bi vrednost zavarovanja padla pod določen prag odstotka celotne odprte marže. Posledično do dejanske dobave kupljenih sredstev ni prišlo. "

Povezano: Ameriška kripto borza Kraken je leta 2022 spremljala javni seznam

Izvršilni ukrep je na videz majhen v primerjavi z velikostjo velike kripto borze, kot je Kraken – po nekaterih ocenah je podjetje ocenjeno na 10 milijard dolarjev, pri čemer denarna kazen predstavlja 0.0125 % te vrednosti. V nasprotju s tem sta CFTC in mreža za boj proti finančnemu kriminalu kaznovana borza kripto derivatov BitMEX Avgusta 100 milijonov dolarjev.

Dan Berkovitz, trenutni komisar CFTC in kmalu generalni svetovalec Komisije za vrednostne papirje in borzo, je predhodno opisal izvršilne ukrepe prvega v kripto prostoru kot "agresivne", vendar je tudi dejal, da agencija "ni nujno iskala več avtoritete brez več virov." Berkovitz bo oktobra zapustil CFTC, medtem ko je ameriški predsednik Joe Biden izbral Kristin Johnson in Christy Goldsmith Romero, da zapolnita dve prazni komisarski mesti v agenciji.

Vir: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering