Moj fiasko skladov Forex: Ali bo CFTC sankcioniran tako kot SEC v primeru DEBT Box?

Moj fiasko skladov Forex: Ali bo CFTC sankcioniran tako kot SEC v primeru DEBT Box?

Časovni žig: 29. marec 2024 5
My Forex Funds Fiasco: Will the CFTC Be Sanctioned Like the SEC in the DEBT Box Case? PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

Potem ko je bila Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) sankcionirana v začetku tega meseca z nalogom za plačilo pravnih stroškov DEBT Box, se Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) zdaj brani pred enim takšnim predlogom, ki ga je vložil My Forex Funds, in ga imenuje "očiten poskus okrepitve ugodnejše poravnave."

Prop trgovsko podjetje, ki se sooča z obtožbami o goljufiji, navaja podobnosti "hude zlorabe pooblastil" s strani SEC, kot je poudarjeno v sodni odredbi, pri obravnavanju primera DEBT Box z napačno predstavljenimi dejstvi CFTC in njegovim "osebjem [ki ] ravnal v slabi veri.«

Obramba CFTC pred sankcijami

V predlogu, vloženem v začetku tega meseca, My Forex Funds zahteval sankcije proti CFTC z navedbo, da je regulator zavestno napačno predstavil plačilo davka, da bi pridobil odredbo o začasni prepovedi približevanja in zamrznitvi premoženja proti trgovskemu podjetju. Obtoženci so preiskovalca CFTC obtožili laganja na sodišču in celo vdora v privilegij med odvetnikom in stranko med izvršnim direktorjem trgovskega podjetja Murtazo Kazmijem in njegovim svetovalcem. Vendar pa je CFTC poudaril, da njegovo zaslišanje Kazmija "ni izzvalo privilegiranih informacij."

CFTC je izpostavil napačno prikazovanje plačil davkov, kar je bila glavna obtožba za zahtevo po nalogu sankcij, je dejal: »To je bila napaka, skupaj z napako v presoji, da se počaka na obravnavanje razvrstitve na odprtem sodišču, namesto da se takoj vloži popravljena izjava kot naravo tega plačila in CFTC je izrazil obžalovanje, ker tega ni storil."

»CFTC je zdaj sprejel vse možne korake, da bi popravil to napako in ublažil druge pomisleke obtožencev, vključno s popravkom svoje napake na tribuni za priče in podvržen navzkrižnemu zaslišanju, vložitvijo popravljene izjave in prostovoljnim posredovanjem spregledane elektronske pošte za nadaljnje pojasniti zapis."

Pravni zastopniki agencije so nadalje poudarili, da se "Sodišče pri uvedbi predhodne odredbe in ohranitvi spremenjene zamrznitve sredstev ni sklicevalo na napačno razvrščen prenos."

My Forex Funds zavrača trditve CFTC

CFTC je prvotno zaračunal Moja Forex sredstva in Kazmi, s prevaro konec avgusta. Po podatkih regulatorja je podjetje ustvarilo najmanj 310 milijonov dolarjev provizij s svojim poslom trgovanja z rekviziti. Od novembra 135,000 se je za platformo prijavilo več kot 2021 strank. Vendar je regulativni ukrep čez noč zaprl posel z začasno omejitvijo in odredbo o zamrznitvi sredstev. Po izpodbijanju odvetnikov obtoženih je sodišče odmrznila večino premoženja družbe Kazmi.

Tožene stranke prav tako niso zadovoljne z zadnjim odgovorom CFTC na predlog sankcij, saj trdijo, da regulator "zavaja sodišče glede svojega razkritja napake."

„[Regulator] trdi, da je storil 'napako pri presoji, ko je čakal na obravnavo razvrstitve na odprtem sodišču, namesto da bi takoj vložil popravljeno izjavo o naravi tega plačila'. Toda časovnica to trditev dokončno ovrže,« so pravni zastopniki obtoženih izjavili v zaporedni tožbi, vloženi po obrambi CFTC.

»Agencija ni čakala, da se popravi na odprtem sodišču, kot se zdaj pretvarja; še naprej se je zanašal na napačno predstavitev.«

Podobnost škatli DEBT

Zanimivo je, da je ameriško sodišče nedavno izdalo a nalog za sankcije proti SEC. Regulator je bil obtožen lažnega predstavljanja dokazov, da bi pridobil začasno prepoved približevanja in zamrznitev sredstev proti DEBT Box, kriptopodjetju. Ameriško sodišče je regulatorju naložilo plačilo pravnih stroškov, ki jih je imelo podjetje.

V svoji prvotni tožbi proti DEBT Boxu je SEC pridobil začasno prepoved približevanja, ki trdi, da je kripto podjetje že poslalo 720,000 $ v tujino in bo pobegnilo v Združene arabske emirate. Izrazila je tudi pomisleke glede tajnega prenosa sredstev v tujino, če je bila obveščena o naročilu. Čeprav je sodišče sprva odobrilo nalog, ki ga je zahtevala SEC, je sodnik pozneje ugotovil, da je regulator napačno predstavil dokaze. Poleg tega je bil prenos v višini 720,000 $ opravljen znotraj Združenih držav Amerike, ne v tujini.

"Slaba vera je neločljivo povezana z zlorabo in ustrezna je sankcija odvetniških honorarjev in stroškov za vse stroške, ki izhajajo iz tega ravnanja," je navedeno v sodni odredbi proti regulatorju trga vrednostnih papirjev. »Vsaka podpora, ki jo je Komisija ponudila pri iskanju TRO in nato pozneje ponovljena pri obrambi TRO, se je izkazala za neko kombinacijo napačnega, napačno opredeljenega in zavajajočega.

Potem ko je bila Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) sankcionirana v začetku tega meseca z nalogom za plačilo pravnih stroškov DEBT Box, se Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) zdaj brani pred enim takšnim predlogom, ki ga je vložil My Forex Funds, in ga imenuje "očiten poskus okrepitve ugodnejše poravnave."

Prop trgovsko podjetje, ki se sooča z obtožbami o goljufiji, navaja podobnosti "hude zlorabe pooblastil" s strani SEC, kot je poudarjeno v sodni odredbi, pri obravnavanju primera DEBT Box z napačno predstavljenimi dejstvi CFTC in njegovim "osebjem [ki ] ravnal v slabi veri.«

Obramba CFTC pred sankcijami

V predlogu, vloženem v začetku tega meseca, My Forex Funds zahteval sankcije proti CFTC z navedbo, da je regulator zavestno napačno predstavil plačilo davka, da bi pridobil odredbo o začasni prepovedi približevanja in zamrznitvi premoženja proti trgovskemu podjetju. Obtoženci so preiskovalca CFTC obtožili laganja na sodišču in celo vdora v privilegij med odvetnikom in stranko med izvršnim direktorjem trgovskega podjetja Murtazo Kazmijem in njegovim svetovalcem. Vendar pa je CFTC poudaril, da njegovo zaslišanje Kazmija "ni izzvalo privilegiranih informacij."

CFTC je izpostavil napačno prikazovanje plačil davkov, kar je bila glavna obtožba za zahtevo po nalogu sankcij, je dejal: »To je bila napaka, skupaj z napako v presoji, da se počaka na obravnavanje razvrstitve na odprtem sodišču, namesto da se takoj vloži popravljena izjava kot naravo tega plačila in CFTC je izrazil obžalovanje, ker tega ni storil."

»CFTC je zdaj sprejel vse možne korake, da bi popravil to napako in ublažil druge pomisleke obtožencev, vključno s popravkom svoje napake na tribuni za priče in podvržen navzkrižnemu zaslišanju, vložitvijo popravljene izjave in prostovoljnim posredovanjem spregledane elektronske pošte za nadaljnje pojasniti zapis."

Pravni zastopniki agencije so nadalje poudarili, da se "Sodišče pri uvedbi predhodne odredbe in ohranitvi spremenjene zamrznitve sredstev ni sklicevalo na napačno razvrščen prenos."

My Forex Funds zavrača trditve CFTC

CFTC je prvotno zaračunal Moja Forex sredstva in Kazmi, s prevaro konec avgusta. Po podatkih regulatorja je podjetje ustvarilo najmanj 310 milijonov dolarjev provizij s svojim poslom trgovanja z rekviziti. Od novembra 135,000 se je za platformo prijavilo več kot 2021 strank. Vendar je regulativni ukrep čez noč zaprl posel z začasno omejitvijo in odredbo o zamrznitvi sredstev. Po izpodbijanju odvetnikov obtoženih je sodišče odmrznila večino premoženja družbe Kazmi.

Tožene stranke prav tako niso zadovoljne z zadnjim odgovorom CFTC na predlog sankcij, saj trdijo, da regulator "zavaja sodišče glede svojega razkritja napake."

„[Regulator] trdi, da je storil 'napako pri presoji, ko je čakal na obravnavo razvrstitve na odprtem sodišču, namesto da bi takoj vložil popravljeno izjavo o naravi tega plačila'. Toda časovnica to trditev dokončno ovrže,« so pravni zastopniki obtoženih izjavili v zaporedni tožbi, vloženi po obrambi CFTC.

»Agencija ni čakala, da se popravi na odprtem sodišču, kot se zdaj pretvarja; še naprej se je zanašal na napačno predstavitev.«

Podobnost škatli DEBT

Zanimivo je, da je ameriško sodišče nedavno izdalo a nalog za sankcije proti SEC. Regulator je bil obtožen lažnega predstavljanja dokazov, da bi pridobil začasno prepoved približevanja in zamrznitev sredstev proti DEBT Box, kriptopodjetju. Ameriško sodišče je regulatorju naložilo plačilo pravnih stroškov, ki jih je imelo podjetje.

V svoji prvotni tožbi proti DEBT Boxu je SEC pridobil začasno prepoved približevanja, ki trdi, da je kripto podjetje že poslalo 720,000 $ v tujino in bo pobegnilo v Združene arabske emirate. Izrazila je tudi pomisleke glede tajnega prenosa sredstev v tujino, če je bila obveščena o naročilu. Čeprav je sodišče sprva odobrilo nalog, ki ga je zahtevala SEC, je sodnik pozneje ugotovil, da je regulator napačno predstavil dokaze. Poleg tega je bil prenos v višini 720,000 $ opravljen znotraj Združenih držav Amerike, ne v tujini.

"Slaba vera je neločljivo povezana z zlorabo in ustrezna je sankcija odvetniških honorarjev in stroškov za vse stroške, ki izhajajo iz tega ravnanja," je navedeno v sodni odredbi proti regulatorju trga vrednostnih papirjev. »Vsaka podpora, ki jo je Komisija ponudila pri iskanju TRO in nato pozneje ponovljena pri obrambi TRO, se je izkazala za neko kombinacijo napačnega, napačno opredeljenega in zavajajočega.

Časovni žig:

Več od Magneti za finance