Največja banka na svetu bo plačala 32,400,000 dolarjev zaradi kršenja zakona o bančni tajnosti, izdajanja dokumentov za nazaj in razkrivanja zaupnih informacij – The Daily Hodl

Federal Reserve in Newyorško ministrstvo za finančne storitve (DFS) sta pravkar objavila večmilijonsko poravnavo z bančnim velikanom s sedežem v Pekingu.

Ameriške agencije pravijo, bo Industrijska in komercialna banka Kitajske (ICBC). plačati skupaj 32.4 milijona dolarjev zaradi neupoštevanja zakona o bančni tajnosti in zakonov o preprečevanju pranja denarja, zanemarjanja prijave dokumentov za nazaj in razkrivanja zaupnih informacij brez predhodne odobritve regulatorjev.

Po navedbah DFS je sistem Federal Reserve marca 2018 ICBC in njegovi newyorški podružnici izdal ukaz o prenehanju in opustitvi, potem ko je pregled pokazal, da so bili protokoli newyorške podružnice proti pranju denarja neustrezni. Odredba je zahtevala, da podružnica ICBC v New Yorku izboljša več področij v svojih sistemih, vključno s spremljanjem in poročanjem o sumljivih dejavnostih, vendar DFS ugotavlja, da so nekatere težave trajale več let tudi po večkratnih pregledih.

Poleg tega DFS pravi, da je nekdanji vodja odnosov, ki je delal v newyorški podružnici ICBC, datiral več dokumentov o skladnosti za nazaj na ukaz višjega uslužbenca.

Leta 2015 je višji uslužbenec odkril, da nekdanji vodja odnosov ni podpisal potrdil ZDA Patriot Act za nekatere stranke, preden je zapustil podjetje. Toda namesto da bi nesrečo prijavil regulatorjem, se je takratni višji uslužbenec obrnil na nekdanjega uslužbenca z navodili, naj sopodpiše dokumente z uporabo drugih datumov v letu 2014 – datumov, ko bi morala biti potrdila podpisana.

Nekdanji uslužbenec ICBC je ravnal po navodilih in podpisal potrdila petih različnih strank ICBC ter jih opremil za nazaj. Po navedbah DFS ICBC "ni pravočasno prijavil te kršitve ministrstvu."

Nazadnje DFS pravi, da je ICBC kršil newyorški zakon o bančništvu, ko je konec leta 2021 razkril zaupne nadzorniške informacije (CSI) regulatorju zunaj Združenih držav brez predhodnega dovoljenja. Razkrite informacije so vključevale podrobnosti o regulativnih preiskavah podružnice banke v New Yorku.

Poleg globe DFS od banke zahteva, da predloži pisni načrt, v katerem so podrobno opisane izboljšave politik in postopkov skladnosti, korporativnega upravljanja in vodstvenega nadzora, zahtev glede skrbnega pregleda strank ter ravnanja s CSI.

ICBC je največja banka na svetu z več kot 5.742 bilijoni dolarjev sredstev in lokacijami v 47 državah in regijah.

Ne zamudite utripa - Prijavi se za prejemanje e-poštnih opozoril neposredno v vaš nabiralnik

Preveri Cena Akcijski

Sledite nam na Twitter, Facebook in Telegram

Surf Daily Hodl Mix

Preverite najnovejše novice
 

Izjava o omejitvi odgovornosti: Mnenja, ki jih je izrazil Daily Hodl, niso naložbeni nasveti. Vlagatelji bi morali opraviti svojo skrbnost, preden začnejo tvegati naložbe v bitcoin, kripto valute ali digitalna sredstva. Prosimo, bodite pozorni, da so vaši prenosi in posli na lastno odgovornost in za morebitne izgube, ki bi jih lahko povzročili. Daily Hodl ne priporoča nakupa ali prodaje nobenih kripto valut ali digitalnih sredstev, niti Daily Hodl ni naložbeni svetovalec. Prosimo, upoštevajte, da Daily Hodl sodeluje v partnerskem trženju.

Ustvarjena slika: Midjourney

• Distribucija vsebine in PR s pomočjo SEO. Okrepite se še danes.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Opolnomočite se. Dostopite tukaj.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Razširjeno znanje. Dostopite tukaj.
• PlatoESG. Ogljik, CleanTech, Energija, Okolje, sončna energija, Ravnanje z odpadki. Dostopite tukaj.
• PlatoHealth. Obveščanje o biotehnologiji in kliničnih preskušanjih. Dostopite tukaj.
• vir: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/