Sam Bankman-Fried bi se lahko soočil z desetletji zapora, če bi bil obsojen zaradi kršitev zakonodaje pri zlomu FTX, pravijo odvetniki

Sam Bankman-Fried, ustanovitelj in nekdanji glavni izvršni direktor propadle borze kriptovalut FTX, se lahko sooči z več kot 20 leti zapora, odvisno od obsega morebitne pravne kršitve povezana s propadom FTX in če bo obsojen, sta povedala dva odvetnika forkast.

Več ameriških državnih agencij, vključno s Komisijo za vrednostne papirje in borzo (SEC), Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) in ministrstvom za pravosodje (DOJ), je sondiranje Sledi Bankman-Fried in njegovo podjetje s sedežem na Bahamih Nenadna implozija FTX ta mesec.

"Glede kazenskih sankcij, glede na število kršitev in vrednost kršitev v dolarjih, v skladu z zveznimi smernicami za kaznovanje, bi lahko iskali potencialno kazensko odgovornost, ki bi lahko presegla 20 let zaporne kazni," Richard Levin, predsednik fintech in zakonsko prakso odvetniške pisarne Nelson Mullins Riley & Scarborough, povedal forkast v intervjuju.

Braden Perry, nekdanji višji odvetnik pri CFTC in partner v odvetniški družbi Kennyhertz Perry, je povedal forkast da bi se Bankman-Fried lahko celo soočil z "življenjem v zveznem zaporu brez možnosti nadzorovane izpustitve." 

Levin in Perry sta ponudila strokovna mnenja o dogajanju na FTX in nobeden od njiju ni neposredno vpleten v morebitne trenutne sodne postopke proti vodstvenim delavcem FTX. Oba imata sedež v ZDA

Bankman-Fried se v času objave ni odzval Forkastovo zahteva za komentar prek Twitterja.

Uradnik pri Eversheds Sutherland je dejal, da odvetniška pisarna ne more komentirati FTX, saj bi lahko igral vlogo v stečajnem postopku. Tiskovni predstavnik odvetniške družbe Kobre & Kim je dejal, da ne more komentirati, ker je morda vpletena v primer, odvetnik King & Wood Mallesons pa je prav tako dejal, da ne more komentirati. Posamezniki niso želeli biti imenovani.

Nabiranje točk

Perry je dejal, da v skladu z zveznimi smernicami za kaznovanje vsaka izguba nad 550 milijonov ameriških dolarjev doda 30 točk osnovni ravni, 25 ali več žrtev doda šest točk, uporaba določenih reguliranih trgov doda štiri, sofisticirana sredstva dodajo dve, element pristojnosti pa bi dodajte še dva.

"Če se strogo izvaja in ob predpostavki minimalnih olajševalnih dejavnikov, on [Bankman-Fried] sedi nad 43 [točkami], kar je najvišja vrednost po smernicah," je dodal Perry.

Perry je dejal, da so za Bankman-Frieda bolj zaskrbljujoči morebitni regulativni in kazenski ukrepi.

Regulativni ukrepi bi lahko vključevali zahtevo za vračilo, izločitev in uvedbo tržnih prepovedi, kar pomeni, da Bankman-Fried ne bi mogel aktivno sodelovati pri določenih tržnih dejavnostih, je dejal Perry.

Domnevne kršitve FTX bi lahko privedle do različnih obtožb proti Bankman-Friedu in drugim vodstvenim delavcem, so dodali odvetniki.

Levin je dejal, da bodo državni tožilci verjetno vložili obtožbe v zvezi s kršitvami zakonov o vrednostnih papirjih, ki so kaznive, kot je goljufija z vrednostnimi papirji. "Lahko bi prišlo tudi do pregona v zvezi z elektronskimi goljufijami in pranjem denarja."

"Potem imate kazenske sankcije, ki bi jih lahko uvedli, ali izvršilne ukrepe, ki bi jih lahko uvedla SEC in CFTC," je dodal Levin.

Oddelek 10

Anthony Sabino, profesor na pravni fakulteti Univerze St. John v New Yorku, je povedal forkast da John J. Ray III, novi izvršni direktor FTX, je izpostavil vprašanja napačnih navedb, zavajanja, manjkajočih sredstev in napačnih prenosov v podjetju. nedavne vloge pri stečajnem sodišču v Delawareju.

"Bankman-Fried bi lahko bil obtožen kršitve ameriške zakonodaje o vrednostnih papirjih, zlasti zloglasnega 10. člena, najmočnejšega orožja ameriške zakonodaje proti goljufijam z vrednostnimi papirji, tistega, ki se uporablja za zaprtje trgovcev z notranjimi informacijami," je dejal Sabino.

Če pride do obtožb o kršitvah ameriške zakonodaje o vrednostnih papirjih, bi se najverjetneje osredotočile na obtožbe o zavajanju vlagateljev, vlaganju ali širjenju lažnih finančnih informacij, meni Sabino. Če bodo vložene kazenske ovadbe, bodo skoraj zagotovo vključevale goljufije po pošti in omrežju, je dejal.

"V primeru obsodbe vsi ti zakoni predvidevajo dolge zaporne kazni, ogromne denarne kazni in predvsem izterjavo nezakonitih dobičkov," je dejal Sabino.

"Skratka, SBF bi lahko zmanjšali na revščino - kar bi lahko bila poetična pravica, glede na to, da je ista usoda očitno doletela nekatere njegove vlagatelje," je dodal Sabino.

Široko zaprta usta

Kljub preiskavam ameriških in bahamskih oblasti se Bankman-Fried ni izogibal dajanju javnih izjav.

He govoril za Vox nekaj dni po tem, ko so odjeknile novice o propadu FTX, in je pričakovati, da bo govoril virtualno na vrhu DealBook v New York Timesu 30. nov.

Bankman-Fried, čigar starša sta profesorja prava na univerzi Standford, se je razšel z odvetniki v odvetniški pisarni Paul Weiss, ki so ga zastopali, saj je z "nenehnim in motečim tvitanjem" motil reorganizacijska prizadevanja, Poroča Bloomberg prejšnji teden.

Semafor, ameriško novičarsko spletno mesto, ki se je začelo oktobra z naložba Bankman-Frieda, poročali prejšnji teden, da nekdanjega izvršnega direktorja FTX zdaj zastopa Greg Joseph, nekdanji predsednik Ameriškega kolegija odvetnikov. David W. Mills, profesor na pravni fakulteti Standford, je tudi v njegovi pravni ekipi.

"Ne zastopam g. Bankman-frieda," je dejal Levin iz Nelson Mullins. "Če pa bi, bi mu rekel, naj ne daje izjav v zvezi z neuspehom FTX in njegovo vlogo pri FTX."

Levin je dodal: "Vsakič, ko vodilni pri FTX javno komentirajo, ustvarijo dokaze, ki bi jih lahko uporabili proti njim na različne načine, bodisi v kazenskih ali civilnih tožbah."

Perry se je strinjal, da mora Bankman-Fried prenehati z javnimi izjavami. "Več ko govori, več možnih priznanj je dal tožilcem."

"Ne glede na to, koliko želi upravičiti določene stvari, je to škodljivo za njegovo morebitno pravno obrambo," je dejal Perry.

Bankman-Fried "mora držati jezik za zobmi in pustiti, da njegovi odvetniki govorijo v njegovem imenu," je dejal Sabino. 

"Prevzema ogromno tveganje, skoraj brez upanja, da bi imel koristi od teh javnih izjav."