CFTC slår Kraken med 1.25 miljoner dollar i böter för påstådda olagliga erbjudanden

United States Commodity Futures Trading Commission, eller CFTC, beordrar kryptokursen Kraken att betala mer än en miljon dollar i civila monetära påföljder relaterade till anklagelser som börsen bryter mot varubyteslagen.

I ett uttalande från 28 september, CFTC sade Den amerikanska krypteringsbörsen Kraken-som verkar under namnet Payward Ventures-har misslyckats med att registrera sig som futuresprovisionshandlare och erbjuder olagligt marginalerade detaljhandelstransaktioner i digitala tillgångar. Ordern kräver att börsen betalar en straffavgift på 1.25 miljoner dollar och "upphör och avstå från ytterligare brott mot råvaruutbyteslagen", enligt vilken CFTC får mycket av sin verkställighetskraft på råvaru- och terminshandel.

"Denna åtgärd är en del av CFTC: s bredare ansträngningar för att skydda amerikanska kunder", säger Vincent McGonagle, CFTC: s verkställande direktör för efterlevnad. "Marginerad, hävstång eller finansierad digital tillgångshandel som erbjuds amerikanska privatkunder måste ske på korrekt registrerade och reglerade börser i enlighet med alla tillämpliga lagar och regler."

CFTC: s fall hävdar att Kraken ”erbjöd marginalerade detaljhandelstransaktioner i digitala tillgångar” till icke -kvalificerade amerikanska kunder från juni 2020 till juli 2021. Kraken har sedan dess ändrats sin policy om marginalhandel, men fram till juni 2021 behövde kunderna stänga eller avveckla sina positioner inom 28 dagar. Enligt CFTC representerade dessa åtgärder företaget som opererade olagligt eftersom transaktionerna inte skedde på en särskild kontraktsmarknad.

"Om återbetalning inte gjordes inom 28 dagar kan Kraken ensidigt tvinga marginalpositionen att likvideras", påstod CFTC. ”Kraken kan också inleda en tvångslikvidation om säkerhetsvärdet sjunker under en viss tröskelprocent av den totala utestående marginalen. Som ett resultat kunde den faktiska leveransen av de köpta tillgångarna inte ske. ”

Relaterat: USA: s kryptobörs Kraken tittar på offentlig notering 2022

Verkställighetsåtgärden är till synes liten jämfört med storleken på en större kryptobörs som Kraken - vissa uppskattningar sätter företaget till en värdering på 10 miljarder dollar, med penningböterna motsvarande 0.0125% av det värdet. Däremot CFTC och Financial Crimes Enforcement Network böter krypto -derivatbyte BitMEX 100 miljoner dollar i augusti.

Dan Berkovitz, nuvarande CFTC -kommissionär och snart till Securities and Exchange Commission: s allmänna råd, har tidigare beskrivit den förstnämndes verkställighetsåtgärder i kryptoområdet som "aggressiv", men också sagt att byrån "inte nödvändigtvis letar efter mer auktoritet utan mer resurser." Berkovitz kommer att lämna CFTC i oktober medan USA: s president Joe Biden har knackat på Kristin Johnson och Christy Goldsmith Romero för att fylla två av de tomma kommissarieplatserna på byrån.

Källa: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering