CFTC beordrar kryptoföretaget att betala $250,000 XNUMX för registreringsöverträdelser

• CFTC:s straff mot bZeroX, dess grundare och efterträdarefirman Ooki DAO avser olagligt erbjudande av kryptohandel utanför börsen och för brott mot banksekretesslagen.
• Ooki DAO drev omdöpt bZeroX-protokoll.
• Regulator säger att åtgärder är inriktade på att skydda amerikanska privatinvesterare mitt i kryptons snabbt växande marknad.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) utdömde böter på 250,000 XNUMX USD på kryptoutlåningsplattformen bZeroX och utfärdade den ett cease-and-sist-order mot den för olagliga operationer som bröt mot Commodity Exchange Act, CFTC-reglerna och Bank Secrecy Act.

Straffet och besluten lämnades också in och reglerades mot bZeroX-grundarna Tom Bean och Kyle Kistner, sa byrån i en pressmeddelande.

"Dessa åtgärder är en del av CFTC:s bredare ansträngningar för att skydda amerikanska kunder i en snabbt utvecklande decentraliserad finansmiljö", sa Gretchen Lowe, tillförordnad verkställighetsdirektör vid CFTC.

bZeroX bröt mot registreringsreglerna 

Enligt regulatorn opererade kryptoföretaget utan de nödvändiga registreringarna och erbjöd olagligt digitala tillgångsrelaterade råvarutransaktioner med hävstång och marginal. Som sådan hade plattformen erbjudit tjänster som endast kan utföras av en korrekt registrerad futures commission merchant (FCM).

"Marginerad, belånad eller finansierad handel med digitala tillgångar som erbjuds till amerikanska detaljhandelskunder måste ske på korrekt registrerade och reglerade börser i enlighet med alla tillämpliga lagar och förordningar. Dessa krav gäller likaväl för enheter med mer traditionella affärsstrukturer som för DAO", tillade Lowe.

CFTC anklagade också bZeroX för att ha brutit mot banksekretesslagen genom att inte anta och implementera ett KYC-program som krävs av FCM.

Klagomålen riktades också mot Ooki DAO, den decentraliserade autonoma organisationen som efterträdde bZeroX.

ICYMI: CFTC utdömde en straffavgift på 250,000 XNUMX $ mot bZeroX, LLC och dess grundare och anklagade dess efterträdare Ooki DAO för att ha erbjudit olaglig handel med digitala tillgångar utanför börsen, registreringsbrott och underlåtenhet att följa Bank Secrecy Act. https://t.co/dG7IeKKJtn

— CFTC (@CFTC) September 23, 2022

Enligt CFTC var beställningarna relaterade till utveckling, distribution och marknadsföring av den blockkedjebaserade programvaran bZx Protocol – från omkring 1 juni 2019 till 23 augusti 2021 och när det ändrades till Ooki DAO.

Tillsynsmyndigheten sa således att den hade lämnat in en civil verkställighetsåtgärd mot Ooki DAO och begärde ett handelsförbud, disgorgement, monetära påföljder och förelägganden mot den.