US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meddelade på tisdagen att de lämnade in och avgjorde åtal mot Interactive Brokers LLC, ett börsnoterat företag i USA, för övervakningsbrister i hanteringen av sina kundkonton.
Enligt pressmeddelandet, företaget misslyckades med att noggrant övervaka hanteringen av sina kundkonton genom att inte på ett tillfredsställande sätt förbereda och ställa in sitt elektroniska handelssystem för att ta emot negativa priser och beräkna marginal den 20 april 2020. Som sagt, beordrade CFTC Interactive Brokers att betala ett straffbelopp på 1.76 miljoner dollar och en återbetalning på 82.57 miljoner dollar till sina kunder.
Myndigheten fann att Interactive Brokers tillsynsfel först upptäcktes den 20 april 2020, då riktmärket West Texas Intermediate light, sweet råolja (CL) terminkontrakt på CME Group Inc. New York Mercantile Exchange (NYMEX) handlades in negativa priser, som uppgår till 37.63 dollar per fat för avtalen i maj 2020 som löper ut dagen efter.
Föreslagna artiklar
Varför flexibilitet spelar roll - Vad IS Prime, IS Risk Analytics kan erbjuda digGå till artikeln >>
”Eftersom QM- och WTI -kontraktet löser sig baserat på handeln med CL -kontraktet i avvecklingsfönstret, reglerades båda kontrakten till 37.63 dollar per fat. Interactive Brokers -kunder innehade långa positioner i QM- och WTI -avtalen i maj 20, 2020, och upplevde handelsförluster på dessa positioner som ett resultat av företagets systemfrågor, ”uppges CFTC: s order.
Slarv med att agera adekvat
Interaktiva mäklare erkände möjligheten till negativa oljeterminerpriser före detta datum men förberedde inte sina system för det, tillade CFTC. "Denna verkställighetsåtgärd visar att CFTC kommer att hålla registranterna ansvariga för deras hantering av kundkonton och säkerställa transaktionernas integritet på sina handelsplattformar och elektroniska system, inklusive i fall av marknadens volatilitet", kommenterar Vincent McGonagle, CFTC: s verkställande direktör för verkställighet. .
Igår, CFTC lämnade in och avgjorde åtal mot Citibank och Citigroup Global Markets Limited för att inte följa vissa krav på bytehandlare.
- "
- 2020
- Handling
- analytics
- meddelade
- April
- Artikeln
- bil
- riktmärke
- mäklar
- mäklare
- CFTC
- avgifter
- Citigroup
- CM förlängning
- provision
- råvara
- företag
- kontrakt
- kontrakt
- Kunder
- dag
- Direktör
- utbyta
- Firm
- Förnamn
- Flexibilitet
- Futures
- Välgörenhet
- Grupp
- Arbetsmiljö
- hålla
- HTTPS
- Inklusive
- interaktiva
- problem
- IT
- ljus
- LLC
- logotyp
- Lång
- marknad
- Marknader
- Betyder Något
- miljon
- New York
- erbjudanden
- Olja
- beställa
- ordrar
- Betala
- Plattformar
- tryck
- Pressmeddelande
- Krav
- Risk
- in
- inställning
- lösning
- söt
- system
- System
- texas
- handel
- Handel
- us
- Volatilitet
- väster
- Vad är