Charles Schwab Corp står inför en utredning av US Securities and Exchange Commission (SEC) om konserter av historia avslöjanden av sina robo-rådgivande lösningar, avslöjade den amerikanska mäklaren på fredag.
I en blankett 8-K som lämnade in till tillsynsmyndigheten för värdepappersmarknaden sa mäklaren att den svarar på en utredning som härrör från en efterlevnadsundersökning. ”Undersökningen avser till stor del historiska upplysningar relaterade till Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) digitala rådgivande lösning,” tillade den.
Alternativ till bankkonto. Företagskonto IBAN.
Mäklaren utarbetade vidare att den nu samarbetar med SEC i utredningen och "utvärderar dess alternativ".
Charles Schwab är en av de största mäklarverksamheterna i USA och är känd för sin verksamhet som en rabattmäklare. Dess robo-rådgivningstjänster fördelar automatiskt kundmedel till börshandlade fonder (ETF) baserat på kundfrågeformulär.
Föreslagna artiklar
GIBXChange Digital Bank Exchange lanserar snart MT5Gå till artikeln >>
Den automatiska tjänsten fick nästan 64 miljarder dollar i kundtillgångar den 31 mars 2021, vilket är 51 procent högre jämfört med året innan.
Påverkan på ekonomi
Mäklaren förväntar sig nu undersökningens inverkan på dess finansiella rapporter under andra kvartalet.
”Med tanke på utredningens status kommer Schwabs finansiella resultat under andra kvartalet 2021 att inkludera en skuld och relaterad icke-avdragsgilla avgift på 200 miljoner dollar. Företagets slutgiltiga ansvar kan skilja sig åt, beroende på utfallet av ärendet, ”tillägger ansökan.
Vidare mötte Schwabs dotterbolag i Storbritannien ett £ 8.96 miljoner böter slutet av förra året för misslyckande med att skydda kunders tillgångar.
Under tiden köpte mäklaren den lokala konkurrenten TD Ameritrade förra året och integrerar nu den dotterplattformen i sitt befintliga erbjudande. Integrationsprocessen förväntas vara kostar företaget cirka 1.6 miljarder dollar. Schwab stängde också flera andra förvärvsavtal förra året.
- "
- Konto
- förvärv
- rådgivande
- amerikan
- runt
- Artikeln
- Tillgångar
- bil
- Automatiserad
- Bank
- Miljarder
- mäklare
- mäklar
- mäklarhus
- företag
- laddning
- Charles
- charles schwab
- stängt
- provision
- företag
- Efterlevnad
- Corp
- digital
- Rabatt
- ETF
- utbyta
- ytorna
- vänd
- Misslyckande
- finansiella
- ekonomi
- formen
- Fredag
- fonder
- historia
- HTTPS
- Inverkan
- integrering
- Undersökningen
- IT
- ansvar
- lokal
- Mars
- marknad
- miljon
- erbjuda
- drift
- Verksamhet
- Övriga
- plattform
- sond
- skydda
- Resultat
- SEC
- Värdepapper
- säkerhet och utbytesprovision
- Tjänster
- Lösningar
- Stater
- status
- TD
- TD Ameritrade
- United
- Storbritannien
- USA
- us
- år