- SEC har utnämnt OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., och HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES som illegala enheter i landet för att de verkar utan lämpliga licenser.
- Handelsappen Octa FX och kryptobörsen Binance har inte de nödvändiga licenserna för att erbjuda och sälja värdepapper i landet. Rådgivningen mot två enheter är också en del av kommissionens kampanj mot oregistrerade börser i Filippinerna.
- Samtidigt erbjuder Kito-Kiko Variety Shop och House of Forex investeringskontrakt, som kräver korrekt registrering, och de har det inte.
För att skydda investerare från enheter som erbjuder investeringskontrakt i Filippinerna utan nödvändiga tillstånd, har Securities and Exchange Commission flaggat ner OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., och HOUSE OF FOREX / H. FLORES FÖRETAGSKONSULTATJÄNSTER.
"Vissa av dessa gruppers investeringsplan eller åtgärder liknar ett pyramid/Ponzi-system, där investerare tjänar genom rekryteringsavgifter istället för försäljning av faktiska produkter/tjänster, och investerare betalas med bidrag från nya medlemmar, enligt SEC." tillsynsmyndigheten förklarade.
"Kommissionen förblir orubblig i sina ansträngningar att bekämpa illegala investeringar genom kampanjer för finansiell kunskap och råd till allmänheten."
Innehållsförteckning
Påföljder för att övertyga människor att engagera sig med dessa företag
Tillsammans rådde råden mot dessa enheter allmänheten att inte engagera sig eller sluta investera i dem.
Följaktligen kan de som agerar som säljare, mäklare, återförsäljare eller agenter, representanter, promotorer, rekryterare, uplines, influencers, rekommendationer, medhjälpare och möjliggörare för sådana obehöriga enheter hållas straffrättsligt ansvariga enligt avsnitt 28 i Securities Regulation Code (SRC) och 11 § i lagen om konsumentskydd för finansiella produkter och tjänster (FCPA).
Och för de två brotten kan en påföljd med en separat maximiböter på ₱5,000,000.00 21 73 eller en påföljd på XNUMX års fängelse eller båda, enligt SRC XNUMX i SRC, straffas.
OCTAFX/ OCTA TRADING
I september utfärdade SEC en rådgivande mot OctaFX eller Octa Trading. Rådgivningen betonade att handelsappen inte är registrerad som ett företag i landet och fungerar utan den nödvändiga licensen för att sälja eller erbjuda någon form av värdepapper.
Kommissionen upprepade också att denna rådgivning är en del av deras kampanjen mot de oregistrerade och olicensierade kryptovalutabörserna som är verksamma i landet.
Det finns flera "finansiella instrument" i appen som regulatorn såg som värdepapper:
- aktier (utländska),
- index (indexfonder),
- råvaruderivat,
- utländska valutapar, och
- hävstångshandel för ett maximalt hävstångsförhållande på 1:500.
Läs mer: SEC avslöjar OCTAFX/OCTA TRADINGS otillåtna investeringsaktiviteter i Filippinerna
BINANCE
Den 28 november, SEC varnade filippinerna att inte använda kryptoväxlingsjätten Binance.
"Baserat på kommissionens databas är operatören av plattformen BINANCE INTE REGISTRERAD som ett företag i Filippinerna och VERKER UTAN NÖDVÄNDIG LICENS OCH/ELLER BEHANDLING att sälja eller erbjuda någon form av värdepapper enligt definitionen i avsnitt 3.1 i Securities Regulation Code (SRC), att ägna sig åt att köpa eller sälja värdepapper eller som mäklare eller återförsäljare enligt sektion 28 i SRC, eller att skapa eller driva en börs för köp och försäljning av värdepapper enligt sektion 32 i SRC. SRC, sade kommissionen.
De funktioner som Binance erbjuder som anses vara investeringsprodukter, och därmed värdepapper, är:
- spothandel med hävstång,
- terminskontrakt,
- optionsavtal,
- cryptocurrency sparkonton,
- satsningstjänster för kryptovaluta och
- en plattform för initiala mynterbjudanden.
Följaktligen sa tillsynsmyndigheten också till BitPinas att den har bett om hjälp från National Telecommunication Commission och Department of Information and Communications Technology för att blockera åtkomst till Binance i Filippinerna samtidigt som den också har bett Google och Meta, operatören för Facebook, att förbjuda onlineannonser från Binance som visas för användare i Filippinerna.
Läs hela historien här..
KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.
Den 21 november, SEC flaggade ner en varubutik Kito-Kiko Variety Shop, och dess ägare, Rexcel Rose Cernero Sison, som har ett verifierat Facebook-konto.
Sison påstås locka allmänheten att öka sina pengar så högt som 11 % per månad plus 5 % eller 8 % rabatt. Detta kallas "Pasalo Slots." Till exempel:
- Om en person investerar 20,000 25,000 ₱ XNUMX XNUMX får de en utbetalning på XNUMX XNUMX ₱;
- Om en person investerar ₱50,000 75 kommer de att få en utbetalning på XNUMXk ₱;
- Om en person investerar ₱100,000 150 kommer de att få en utbetalning på XNUMXk ₱;
- Om en person investerar ₱400,000 8 får de en månadsutbetalning på XNUMX %.
Enligt kommissionen är Sisons och Kito-Kiko-butikens Pasalo Slots-system uppenbarligen ett investeringskontrakt som kräver certifiering från SEC.
Däremot varken Kito-Kiko Variety Shop eller Kito-Kiko Incorp. Är registrerat som ett bolag eller partnerskap hos kommissionen.
"På samma sätt har kommissionen inte utfärdat ett tillstånd att sälja värdepapper till förmån för "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." Vidare har nämnda enhet inte lämnat in eller har någon pågående ansökan om registrering/tillstånd att sälja värdepapper. Dessutom, baserat på kommissionens register, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." är inte en registrerad emittent av värdepappersfonder, börshandlade fonder och egna/icke-ägda aktier eller medlemscertifikat och tidsandelar enligt 8 och 12 § i värdepappersförordningen och har därför inte tillstånd att erbjuda eller sälja sådana värdepapper till allmänheten. Därför "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP." brist på förhandsregistrering avseende dess värdepapper hos
Kommissionen gör sin verksamhet olaglig", utbrast SEC.
HOUSE OF FOREX / H. FLORES AFFÄRSKONSULTATJÄNSTER
Lokal valutaaffär (forex) House of Forex, som också kommer med namnet H. Flores Business Consultancy Services, är bland de senaste enheterna som SEC har konfronterats med.
Det finns flera erbjudanden av valutaverksamheten som kommissionen märkt som uppmaning till investeringar:
- Basic Trader-funktion för 30 % ränteinvestering i 30 dagar,
- Bronze Trader-funktion för 40 % ränteinvestering i 30 dagar,
- Silver Trader-funktion för 50 % ränteinvestering i 30 dagar,
- Gold Trader-funktion för 50 % ränteinvestering i 25 dagar,
- Platinum Trader-funktion för 50 % ränteinvestering i 25 dagar,
- VIP Trader-funktion för 60 % ränteinvestering i 25 dagar, och
- 10 % provision beroende på det totala insatta beloppet av en hänvisad person.
Dessa erbjudanden betraktas som investeringskontrakt, som är ett slags värdepapper. Och att erbjuda värdepapper kräver registrering och licenser från SEC, vilket enheten inte har.
Tillsynsmyndigheten märkte också enhetens system som ett Ponzi-schema, vilket inte är en registreringsbar säkerhet:
"Dessutom har systemet som används av HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES egenskaperna hos ett "Ponzi Scheme" där pengar från nya investerare används för att betala "falska vinster" till tidigare investerare och är främst utformat för att gynna dess topp. rekryterare och tidigare risktagare och är skadligt för efterföljande deltagare om nya investerare blir knappa.”
Denna artikel publiceras på BitPinas: Dec. 2023: Binance, 3 fler enheter flaggade av SEC som illegalt investeringssystem
Varning:
- Innan du investerar i någon kryptovaluta är det viktigt att du utför din egen due diligence och söker lämplig professionell rådgivning om din specifika position innan du fattar några ekonomiska beslut.
- BitPinas tillhandahåller innehåll för endast i informationssyfte och utgör inte investeringsrådgivning. Dina handlingar är enbart ditt eget ansvar. Denna webbplats är inte ansvarig för eventuella förluster som du kan ådra dig, och den kommer inte heller att göra anspråk på tillskrivning för dina vinster.
- SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrka dig själv. Tillgång här.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
- Platoesg. Kol, CleanTech, Energi, Miljö, Sol, Avfallshantering. Tillgång här.
- PlatoHealth. Biotech och kliniska prövningar Intelligence. Tillgång här.
- Källa: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- : har
- :är
- :inte
- :var
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- Om oss
- tillgång
- Enligt
- Konto
- konton
- Agera
- åtgärder
- aktiviteter
- faktiska
- rådgivning
- rådde
- rådgivande
- mot
- byrå
- medel
- påstås
- också
- bland
- mängd
- an
- och
- vilken som helst
- app
- uppträder
- Ansökan
- lämpligt
- ÄR
- Artikeln
- AS
- Bistånd
- myndighet
- baserat
- BE
- blir
- innan
- binance
- Bitpin
- Blockera
- båda
- mäklare
- mäklare
- företag
- Uppköp
- by
- kallas
- Kampanj
- Kampanjer
- bära
- certifikat
- certifiering
- egenskaper
- patentkrav
- koda
- Coin
- kommer
- provision
- Trygghet i vårdförloppet
- anses
- utgöra
- konsult
- Konsumenten
- Konsumentskydd
- innehåll
- kontrakt
- kontrakt
- bidrag
- FÖRETAG
- kunde
- land
- skapa
- crypto
- krypto utbyte
- Crypto Exchange Binance
- kryptovaluta
- Cryptocurrency-utbyten
- Valuta
- valutapar
- Databas
- Dagar
- återförsäljare
- beslut
- definierade
- Avdelning
- beroende
- avsatt
- Derivat
- utformade
- flit
- do
- gör
- ner
- grund
- tjänar
- ansträngningar
- betonade
- anställd
- engagera
- enheter
- enhet
- väsentlig
- exempel
- utbyta
- Utbyten
- förklarade
- gynna
- Leverans
- Funktioner
- avgifter
- in
- finansiella
- Finansiell litteratur
- finansiella produkter
- änden
- flaggad
- För
- utländska
- utländsk valuta
- Forex
- formen
- från
- full
- fonder
- ytterligare
- FX
- resultat
- jätte
- Väx
- Har
- Held
- Hög
- Huset
- HTTPS
- if
- Olaglig
- in
- index
- påverkare
- informationen
- information och kommunikation
- Upplysande
- inledande
- första mynt erbjudanden
- istället
- intresse
- investera
- investering
- Investeringar
- För Investerare
- investerar
- Utfärdad
- emittent
- IT
- DESS
- Snäll
- Brist
- senaste
- Hävstång
- Licens
- Licensierade
- licenser
- läskunnighet
- förluster
- huvudsakligen
- GÖR
- Framställning
- maximal
- Maj..
- Medlemmar
- medlemskap
- handelsvaror
- meta
- pengar
- Månad
- månad
- mer
- ömsesidigt
- fonder
- namn
- Som heter
- nationell
- nödvändigt för
- Varken
- Nya
- November
- of
- erbjudanden
- erbjuda
- offer~~POS=TRUNC
- on
- nätet
- endast
- driva
- fungerar
- drift
- Operatören
- or
- ut
- egen
- ägaren
- betalas
- par
- del
- deltagare
- Partnerskap
- betalar
- väntan
- Personer
- för
- tillstånd
- personen
- tillhörande
- filippinerna
- plattform
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- plus
- ponzi
- Ponzi-schema
- placera
- Inlägg
- Innan
- Produkter
- professionell
- promotorer
- rätt
- skydd
- förutsatt
- ger
- allmän
- publicerade
- syfte
- Enligt
- ratio
- Rabatt
- register
- rekrytering
- avses
- registrerat
- Registrering
- reglering
- regulator
- regulatorer
- resterna
- Representanter
- kräver
- Obligatorisk
- Kräver
- ansvaret
- ansvarig
- Risk
- ROSE
- Nämnda
- Till Salu
- sanktionerade
- Besparingar
- såg
- Knappa
- ordningen
- system
- SEC
- §
- Värdepapper
- säkerhet och utbytesprovision
- säkerhet
- Seek
- sälja
- Försäljningen
- separat
- September
- Tjänster
- flera
- aktier
- Butik
- spelautomater
- enbart
- värvning
- specifik
- utsättning
- staking tjänster
- stämpla
- Sluta
- Historia
- senare
- sådana
- takers
- Teknologi
- telekommunikation
- den där
- Smakämnen
- Filippinerna
- deras
- Dem
- därför
- Dessa
- de
- detta
- de
- Genom
- Således
- tid
- till
- berättade
- topp
- Totalt
- handlas
- handlare
- Handel
- två
- obehörig
- under
- oregistrerad
- orubblig
- användning
- Begagnade
- användare
- med hjälp av
- mängd
- verifierade
- Webbplats
- som
- medan
- VEM
- kommer
- med
- inom
- utan
- år
- Om er
- Din
- zephyrnet