En australisk federal domstol har dömt Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, känd som Dixon Advisory, med en penningavgift på 7.2 miljoner AUD, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) meddelade på måndagen.
Dessutom måste företaget betala tillsynsmyndigheten AU$800,000 XNUMX för att täcka sina juridiska kostnader.
Straffet kom eftersom sex representanter för Dixon Advisory inte agerade i sina skyldigheter att säkerställa kundernas intressen och ge dem den bästa finansiella rådgivningen. Dessa representanter har brutit mot bestämmelserna vid 53 tillfällen mellan oktober 2015 och maj 2019.
"Licenstagare måste säkerställa att deras representanter tar hänsyn till sin klients specifika behov och omständigheter", säger Sarah Court, ASIC:s vice ordförande.
"Råd som inte reflekterar kundens omständigheter – eller rådgivningsmodeller som leder till resultat som passar alla – är mindre benägna att uppfylla kraven på bästa intresse bindningar och kan utsätta kunder för en risk för kapitalförlust.”
Ett oroligt företag
Tidigare i år, ASIC annullerat drifttillståndet av Dixon Advisory efter utnämningen av externa gemensamma administratörer.
Dixon Advisory tillhandahåller en rad finansiella tjänster. Enligt dess webbplats inkluderar dess erbjudanden strategisk finansiell rådgivning, investeringsrådgivning, fastighetsplanering och mycket mer.
Problemen började 2020 när den australiensiska tillsynsmyndigheten väckte civilrättsliga straffrättsliga förfaranden mot företaget för påstådda konflikter, misslyckanden i bästa intresse och olämpliga råd.
De ökande påföljderna var så allvarliga att administratörerna till och med bad flera kunder till Dixon att gå över till alternativa rådgivningsplattformar för finansiella tjänster. Företagets insolvens förväntades redan efter kunders krav och två grupptalan i slutet av 2021.
Tillsynsmyndigheten och Dixon enades i juli 2021 om att lösa problemet civilstraff problem som företaget medgav till flera anklagelser.
"Överträdelserna var inte resultatet av isolerat eller otillåtet beteende från representanterna. Sex representanter begick överträdelserna som sträckte sig över cirka tre och ett halvt år, säger den australiensiska domaren McEvoy.
En australisk federal domstol har dömt Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, känd som Dixon Advisory, med en penningavgift på 7.2 miljoner AUD, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) meddelade på måndagen.
Dessutom måste företaget betala tillsynsmyndigheten AU$800,000 XNUMX för att täcka sina juridiska kostnader.
Straffet kom eftersom sex representanter för Dixon Advisory inte agerade i sina skyldigheter att säkerställa kundernas intressen och ge dem den bästa finansiella rådgivningen. Dessa representanter har brutit mot bestämmelserna vid 53 tillfällen mellan oktober 2015 och maj 2019.
"Licenstagare måste säkerställa att deras representanter tar hänsyn till sin klients specifika behov och omständigheter", säger Sarah Court, ASIC:s vice ordförande.
"Råd som inte reflekterar kundens omständigheter – eller rådgivningsmodeller som leder till resultat som passar alla – är mindre benägna att uppfylla kraven på bästa intresse bindningar och kan utsätta kunder för en risk för kapitalförlust.”
Ett oroligt företag
Tidigare i år, ASIC annullerat drifttillståndet av Dixon Advisory efter utnämningen av externa gemensamma administratörer.
Dixon Advisory tillhandahåller en rad finansiella tjänster. Enligt dess webbplats inkluderar dess erbjudanden strategisk finansiell rådgivning, investeringsrådgivning, fastighetsplanering och mycket mer.
Problemen började 2020 när den australiensiska tillsynsmyndigheten väckte civilrättsliga straffrättsliga förfaranden mot företaget för påstådda konflikter, misslyckanden i bästa intresse och olämpliga råd.
De ökande påföljderna var så allvarliga att administratörerna till och med bad flera kunder till Dixon att gå över till alternativa rådgivningsplattformar för finansiella tjänster. Företagets insolvens förväntades redan efter kunders krav och två grupptalan i slutet av 2021.
Tillsynsmyndigheten och Dixon enades i juli 2021 om att lösa problemet civilstraff problem som företaget medgav till flera anklagelser.
"Överträdelserna var inte resultatet av isolerat eller otillåtet beteende från representanterna. Sex representanter begick överträdelserna som sträckte sig över cirka tre och ett halvt år, säger den australiensiska domaren McEvoy.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-efterlevnad
- blockchain konferens
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferens
- crypto mining
- kryptovaluta
- decentraliserad
- Defi
- Digitala tillgångar
- ethereum
- Finansmagnat
- maskininlärning
- icke fungibelt symbol
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatonData
- platogaming
- Polygon
- bevis på spel
- Detaljhandel FX
- W3
- zephyrnet
