Storbritanniens finansiella uppförande
Myndigheten (FCA) har offentligt kritiserat Mohammad Prodhan, den tidigare chefen
Verkställande direktör för Sonali Bank UK (SBUK), för att inte etablera sig
och upprätthålla effektiva anti-penningtvätt (AML) system och kontroller på banken.
Finansmarknadsregulatorn, som dömde Prodhan till 76,400 XNUMX pund i böter
2018, väljer nu att flera ogillar
ex-VD som ett resultat av "exceptionella omständigheter i detta fall."
Dessa situationer inkluderar "Mr Prodhan återvänder till
Bangladesh och inte längre har inkomster eller tillgångar i Storbritannien; det faktum att han är nej
längre anställd i Bangladesh; pågående personliga förhållanden som begränsar hans
möjlighet att resa till Storbritannien för Upper Tribunal; och tidslängden
sedan hans tjänstefel som har påverkats av Covid-förseningar till
rättstvister," FCA förklarade i ett uttalande frigörs on
Fredag.
Vidare noterade den finansiella vakthunden
Bank of Englands Prudential Regulation Authority har ställt in bankens
tillstånd. Institutionen har också döpts om till Sonali Bangladesh (UK) Limited, heter det.
SBUK grundades 2001 för att tjäna
Bangladeshiskt samfund i Storbritannien. Banken är produkten av en
partnerskap mellan Bangladeshs regering och Sonali Bank, en statsägd
affärsbank i Bangladesh.
Prodhans brott
Under 2018 straffade FCA Prodhan för
misslyckas med att ta hand om sina AML-uppgifter vid SBUK, vilket leder till "systemisk
misslyckanden i SBUK:s AML-system och kontroller i hela verksamheten.” I alla fall,
VD:n hänvisade ärendet till Upper Tribunal, en överlägsen domstol i Storbritannien,
där ärendet dröjde.
"Medan en ekonomisk påföljd var lämplig
i det här fallet, långvariga rättstvister för att verkställa en påföljd som sannolikt inte kommer att bli det
betalas mot en person som kanske inte kan resa till Storbritannien för att förklara
själv personligen till Upper Tribunal är varken praktiskt eller rättvist”, konstaterade Mark Steward, verkställande direktör för Enforcement and Market
Tillsyn vid FCA. "I dessa
exceptionella omständigheter är ett offentligt misstroendevotum en lämplig lösning av
fall", tillade Steward.
Under tiden, 2016, Bangladesh utsedd
Pradhan som verkställande direktör för Rupali
Bank, en statlig affärsbank. Under 2019 valdes chefen också till VD för Sonali Bank i Bangladesh.
FCA sa dock i det senaste uttalandet att Prodhan inte längre är anställd i
Bangladesh.
Storbritanniens finansiella uppförande
Myndigheten (FCA) har offentligt kritiserat Mohammad Prodhan, den tidigare chefen
Verkställande direktör för Sonali Bank UK (SBUK), för att inte etablera sig
och upprätthålla effektiva anti-penningtvätt (AML) system och kontroller på banken.
Finansmarknadsregulatorn, som dömde Prodhan till 76,400 XNUMX pund i böter
2018, väljer nu att flera ogillar
ex-VD som ett resultat av "exceptionella omständigheter i detta fall."
Dessa situationer inkluderar "Mr Prodhan återvänder till
Bangladesh och inte längre har inkomster eller tillgångar i Storbritannien; det faktum att han är nej
längre anställd i Bangladesh; pågående personliga förhållanden som begränsar hans
möjlighet att resa till Storbritannien för Upper Tribunal; och tidslängden
sedan hans tjänstefel som har påverkats av Covid-förseningar till
rättstvister," FCA förklarade i ett uttalande frigörs on
Fredag.
Vidare noterade den finansiella vakthunden
Bank of Englands Prudential Regulation Authority har ställt in bankens
tillstånd. Institutionen har också döpts om till Sonali Bangladesh (UK) Limited, heter det.
SBUK grundades 2001 för att tjäna
Bangladeshiskt samfund i Storbritannien. Banken är produkten av en
partnerskap mellan Bangladeshs regering och Sonali Bank, en statsägd
affärsbank i Bangladesh.
Prodhans brott
Under 2018 straffade FCA Prodhan för
misslyckas med att ta hand om sina AML-uppgifter vid SBUK, vilket leder till "systemisk
misslyckanden i SBUK:s AML-system och kontroller i hela verksamheten.” I alla fall,
VD:n hänvisade ärendet till Upper Tribunal, en överlägsen domstol i Storbritannien,
där ärendet dröjde.
"Medan en ekonomisk påföljd var lämplig
i det här fallet, långvariga rättstvister för att verkställa en påföljd som sannolikt inte kommer att bli det
betalas mot en person som kanske inte kan resa till Storbritannien för att förklara
själv personligen till Upper Tribunal är varken praktiskt eller rättvist”, konstaterade Mark Steward, verkställande direktör för Enforcement and Market
Tillsyn vid FCA. "I dessa
exceptionella omständigheter är ett offentligt misstroendevotum en lämplig lösning av
fall", tillade Steward.
Under tiden, 2016, Bangladesh utsedd
Pradhan som verkställande direktör för Rupali
Bank, en statlig affärsbank. Under 2019 valdes chefen också till VD för Sonali Bank i Bangladesh.
FCA sa dock i det senaste uttalandet att Prodhan inte längre är anställd i
Bangladesh.
- AML
- myra finansiellt
- blockchain
- blockchain konferens fintech
- chime fintech
- coinbase
- coingenius
- kryptokonferens fintech
- FCA
- Femte direktivet om penningtvätt
- Finansmagnat
- fintech
- fintech-app
- fintech-innovation
- OpenSea
- PayPal
- paytech
- payway
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- platogaming
- razorpay
- Revolut
- Ripple
- SBUK
- Sonali Bank Storbritannien
- fyrkantig fintech
- rand
- tencent fintech
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Xero
- zephyrnet
