Finans- och kapitalmarknadskommissionen (FCMC) meddelade på torsdag att den ålade böter på 5.85 miljoner euro till Rietumu Banka för överträdelser relaterade till regleringsbeslut om bekämpning av penningtvätt (AML) och finansiering av terrorism och spridning (AML / CTPF) . Enligt pressmeddelandet kommer finansinstitutet också att behöva följa en rad rättsliga skyldigheter för att ta itu med identifierade men offentligt avslöjade överträdelser.
Resolutionen kom efter den lettiska vakthunden genomförde en utredning om företaget under perioden 2019 och 2020 med inriktning på dess AML / CTPF-efterlevnad och kontroll av det interna kontrollsystemet för att se om banken skulle kunna hantera riskerna ordentligt genom att förhindra skada på den inhemska finansiella infrastrukturen.
”Under inspektionerna identifierade FCMC oegentligheter och brister relaterade till otillräckligt effektivt banks interna kontrollsystem och riskhantering, samt kom till slutsatsen att banken inte hade bedömt de risker som är förknippade med aktiviteterna för betaltjänstleverantörer (inklusive utländska ) och i vissa fall bestämdes nivån på ML / TPF-risken för kunden lägre än den faktiska risknivån, ”kommenterade FCMC.
Föreslagna artiklar
Få betalt för att lära dig mer om kryptovalutahandelGå till artikeln >>
Dessutom påpekade kommissionen att det inte fanns tillräckligt med resurser i Rietumu Banka för att ta itu med dessa frågor, vilket orsakade påstådda oegentligheter under den noggrannhet och transaktionsövervakning som drabbade kunderna. Med detta sagt bad FCMC banken att granska sin kunds riskbedömningssystem och utföra n oberoende bedömning av effektiviteten och överensstämmelsen för bankens interna kontrollsystem med AML / CTPF-reglerna, bland andra skyldigheter.
Fin införd banken
"FCMC uppmärksammar det faktum att bötesbeloppet sätts som en procentsats med hänsyn till bankens totala årliga omsättning", klargjorde vakthunden om böterna som ålagts Rietumu Banka.
Den här veckan bötföll FCMC också Renesource Capital med ett belopp på 34,000 XNUMX EUR som en del av ett administrativt avtal överträdelser av marknaden för finansiella instrument (FIML).
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Konto
- aktiviteter
- AML
- bland
- meddelade
- penningtvätt
- Artikeln
- bil
- Bank
- kapital
- fall
- kontroll
- provision
- Efterlevnad
- kryptovaluta
- Kunder
- Effektiv
- finansiella
- finansiell infrastruktur
- änden
- HTTPS
- Inklusive
- Infrastruktur
- Institution
- Undersökningen
- problem
- IT
- Lag
- LÄRA SIG
- Adress
- Nivå
- ledning
- marknad
- miljon
- övervakning
- Övriga
- betalning
- tryck
- Pressmeddelande
- förebyggande
- Krav
- Resurser
- översyn
- Risk
- riskbedömning
- riskhanterings
- Serier
- in
- system
- transaktion
- vecka