Feds sanktionerade inte bara en tornado – de glömde att koden är det fria ordet

Juridiskt prejudikat säger att kod är skyddad av första tillägget

Det amerikanska finansdepartementets sanktion mot Tornado Cash den 8 augusti var en anmärkningsvärd utveckling. Det var inte bara handlingens omfattande omfattning. Att dra ur kontakten på en hel kryptoplattform är inte något du ser varje dag. Det var det faktum att myndigheterna svartlistade en kod - inte en person eller ett företag. 

Detta är bara den senaste händelsen som visar tillsynsmyndigheternas långa räckvidd, även i de decentraliserade områdena av internet.

Vi på Swarm, en decentraliserad börs baserad i Berlin, håller med andra ledare inom krypto om att sanktionering av Tornado Cash är grundlagsstridigt och en häpnadsväckande handling av övergrepp från tillsynsmyndigheter. 

I ett fall 1996 "Bernstein mot USA,” en amerikansk federal domstol etablerade "källkod som tal", vilket betyder att den är skyddad av det första tillägget av den amerikanska konstitutionen. Det är det ledande fallet som tillämpar denna heliga standard på krypteringsproblem. 

Flera lager

US Ninth Circuit Court of Appeals beslutade att statliga bestämmelser som förhindrar publicering av kod var olagliga. Så vi skulle hävda att Office of Foreign Assets Control (OFAC) ignorerade detta prejudikat genom att slå fast Tornados kod. 

Det finns flera lager att packa upp här. 

Myndigheterna sa att Tornado tvättat kryptovalutor till ett värde av 7 miljarder dollar sedan starten. Det var därför de placerade Tornado på OFAC:s sanktionslista. Enligt Elliptiska, cirka 1.5 miljarder USD av dessa tokens var tvättade intäkter från kriminell verksamhet.

Integritet är en grundläggande rättighet i nästan varje nation, inskriven i en konstitution, stadga eller regel. Även om dåliga aktörer kan använda kod olagligt, är själva koden inte i sig olaglig.

Att blanda tjänster kan vara en legitim del av cybersäkerhetsarkitekturen. I TradFi använder vi sekretessverktyg för att dölja saldona på våra löpande konton. På samma sätt är juridiska integritetsmekanismer nödvändiga för utvecklingen av DeFi. 

Integritet är en grundläggande rättighet i nästan varje nation, inskriven i en konstitution, stadga eller regel. Även om dåliga aktörer kan använda kod olagligt, är själva koden inte i sig olaglig. Tornado Cash skiljer sig från andra blandningstjänster eftersom det är decentraliserat och fungerar via smarta kontrakt. Som ett resultat är det svårt att kontrollera vem som använder den. 

Github vidtog åtgärder mindre än 24 timmar efter Tornado-sanktionen genom att ta bort den så kallade mixerkoden från sin plattform, som den tidigare var värd för. Flytten kan ses som mer symbolisk än något annat eftersom koden fortfarande är tillgänglig på Ethereum Blockchain och kan kopieras för att skapa en identisk tjänst. 

Enligt US Treasury struntade Tornado Cash en rad finansiella regleringar, inklusive länkar till skändliga hackergrupper i Nordkorea. Men medan tjänsten förbjöds i USA av finansdepartementet, spårade de holländska myndigheterna upp en av utvecklarna.

Tillräcklig arkitektur

Smakämnen arrestera av Alexey Pertsev som påstås vara involverad i Tornado Cash väcker ännu svårare frågor för DeFi-plattformar. Att Pertsev, som inte åtalats för ett brott, potentiellt kan hållas straffrättsligt ansvarig för att ha skrivit kod är slående. Enligt yttrandefriheten – aka kod – skulle Pertsevs arrestering inte hålla i en europeisk domstol. 

Tillståndslösa decentraliserade protokoll har inte den adekvata arkitekturen för att reagera på Tornado Cash-sanktionerna. Som ett resultat av detta tvingas sådana protokoll att oavsiktligt straffa och blockera laglydiga användare från deras tjänster. 

[Inbäddat innehåll]

Tredje parts API:er som används för att avgöra om en plånbok ska blockeras eller inte är för enkla. De returnerar bara ett sant eller falskt resultat om en plånbok har interagerat med en Tornado Cash-adress. Följaktligen grupperas användare som faktiskt är offer för hacks, vars mynt skickades till Tornado Cash för att dölja de olagligt intjänade pengarna, med dåliga aktörer och blockeras av DeFi-plattformar. Förbud implementeras av användargränssnittet (UI) eftersom backend-infrastrukturen inte har byggts på lämpligt sätt. 

Allvarliga återverkningar

Genom att misslyckas med att identifiera användare på rätt sätt har protokoll begränsad information om plånboksadresser för att betrakta dem som svartlistade eller "smutsade", och deras smarta kontrakt är inte utformade för att blockera användare. Varje tolkning av en plånbok eller användare, trots graden av separation mellan dem och Tornado Cash, kan få allvarliga återverkningar i framtiden.

Att lägga till identifieringslager till behörighetslös infrastruktur gynnar positiv screening lika mycket som det håller skadliga spelare borta. När det är lämpligt ger det klarhet om vem som deltar i transaktioner och avslöjar deras rätt att göra det för relevanta myndigheter och marknadsaktörer. Med detta sagt bör det inte leda till ett övergripande förbud mot integritetsverktyg och tillståndslösa strukturer. Myndigheter bör inte heller ha carte blanche om tillgång till användarinformation.  

Helt kompatibel

DeFi-infrastruktur måste byggas enligt regleringslinjer. Så länge människor behöver konvertera tillbaka till fiat-valuta är sanktioner som dessa ett effektivt sätt för lagstiftare att kontrollera utvecklingen och spridningen av DeFi. Vissa kryptosatsningar, inklusive Swarm, har byggts genom att vara helt kompatibla från dag ett, tillämpa vet-din-kund (KYC) och anti-penningtvätt (AML) kontroller på alla motparter som vill använda sina kontrakt.

Regulatorisk efterlevnad — på global nivå — håller på att bli verklighet för DeFi-utrymmet. Det finns en tydlig global, samordnad strategi under utveckling. Robust, transparent arkitektur är nyckeln till att tillhandahålla en pålitlig och säker plattform för användare och investerare. 

Regulatoriskt godkännande kommer att ge förtroendet tillbaka till DeFi-sektorn vid en kritisk tidpunkt i dess utveckling. Institutionella aktörer fortsätter att adoptera, investera och inkludera DeFi i sin framtida planering, men övergången mot den enade framtiden kommer bara att fortsätta när sektorn engagerar sig i reglering på ett positivt sätt.

Philipp Pieper är medgrundare av Svärm.