ForexCT betalar 20 miljoner dollar i straff, likvidatorer når ut till kunder

FTI Consulting, likvidatorerna för Forex Capital Trading (ForexCT), har informerat sina 8,600 400,000 kunder om att de kan kräva företaget för förluster på grund av dess handlingar. Enligt Financial Review befanns Forex Capital Trading skyldig till samvetslöst systembeteende som resulterade i böter på 10 XNUMX USD och ett tioårigt företagsförbud för Shlomo Yoshai, dess enda direktör.

Som ett resultat av beslutet har företaget ålades att betala 20 miljoner dollar till den företagstillsynsmyndighet som väckte talan mot handelsbolaget. 2019 fick ForexCT sin driftlicens upphävd efter en razzia utförd av den australiska federala polisen. Men Financial Review säger att straffavgiften kan förbli obetald på grund av den nuvarande ForexCT:s kassasaldo, citerar observatörer som är bekanta med saken.

I ett uttalande sa ForexCT likvidatorer: "Vi hade en skyldighet att fastställa alla skulder som företaget är skyldiga eller potentiella framtida fordringar mot det- Efter att ha granskat domen har FTI Consulting proaktivt fastställt att tidigare kunder till Forex kan ha krav mot Forex för sina investeringsförluster, med tanke på domstolens slutsatser.”

141.86 miljoner USD bruttoförluster

Vid presstid har FTI Consulting fått 800 svar, och Financial Review framhöll att brutto kundförluster från företaget stod för 141.86 miljoner dollar. Dessutom nådde dess realiserade vinster 64.26 miljoner dollar och nettoförlusterna var 77.62 miljoner dollar. I en första instans förväntades ForexCT att få en maximal straffavgift på 70 miljoner dollar, men Australian Securities and Investments Commission (ASIC) sa till domstolen att både Yoshai och handelsföretaget var samarbetsvilliga under utredningarna.

Förra året, i ett orelaterade fall, US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) träffa OANDA Corporation med 500,000 XNUMX USD i böter för att inte följa vissa regler, inklusive att inte uppfylla minimikapitalkraven. Anklagelserna var att OANDA misslyckades med att uppfylla de finansiella minimikraven för RFED:er och FCM:er och bröt mot begränsningen för uttag av aktier som följde av att utdelningen gjordes vid tre tillfällen.