SEC åtalar mot FTX, Alameda Execs Wang och Ellison avslöjar nyckelresultat, amerikansk tillsynsmyndighet säger att FTT är en säkerhet

Den 21 december 2022 berättade medlemmar av amerikansk brottsbekämpning att FTX-grundaren Gary Wang och före detta Alameda Research-chefen Caroline Ellison har erkänt sig skyldiga till anklagelser om ekonomiskt bedrägeri. De senaste anklagelserna mot Wang och Ellison belyser några viktiga fynd och enligt US Securities and Exchange Commission (SEC) anses FTX:s växlingstoken FTT vara en säkerhet.

SEC Complaint säger att SBF "regisserade" och "instruerade" höga chefer som Caroline Ellison att begå bedrägeri

Den amerikanske advokaten Damian Williams berättade på onsdagen för allmänheten att åtal har väckts mot Caroline Ellison, tidigare VD för Alameda Research, och Zixiao (Gary) Wang, tidigare Chief Technology Officer för FTX Trading Ltd. The Southern District of New York (SDNY) ) berättade också för pressen att Ellison och Wang samarbetade med federal brottsbekämpning, och de senaste anklagelserna för SEC identifierar nyckelfynd som tidigare spekulerats i eller var okända vid den tiden.

Det första uppenbara beviset visar att FTX-grundaren Sam Bankman-Fried (SBF) sa en hel del osanna saker under sin senaste mediaturné, åtminstone enligt SEC-klagomålet. SEC-anklagelserna visar att SBF kan ha ljugit under dessa intervjuer om detaljer, och SEC anklagar Bankman-Fried och Wang för att "olämpligt [avleda] kundtillgångar till Alameda Research LLC och dess dotterbolag." Dessutom sägs spekulationerna och ryktena om att SBF och Wang byggde en bakdörr i FTX för Alameda också vara sanna, enligt SEC:s anklagelser.

Smakämnen SEC-klagomål säger SBF, Wang och Ellison "hade gett Alameda betydande specialbehandling på FTX-plattformen, inklusive en praktiskt taget obegränsad "kreditlinje" finansierad av plattformens kunder." Den amerikanska tillsynsmyndigheten säger vidare att Ellison, "agerande i ledning av Bankman-Fried," manipulerade FTX-utbytestoken FTT:s pris. Flytten var tänkt att höja priset på FTT för att "blåsa upp värdet på Alamedas säkerheter."

SEC hävdar också att SBF var den enda beslutsfattaren på Alameda Research. "Bankman-Fried förblev den yttersta beslutsfattaren på Alameda, även efter att Ellison och Trabucco blev co-VDs i eller runt oktober 2021," SEC:s domstolshandlingar. SEC:s anklagelser säger vidare:

Det mest avgörande var att Bankman-Fried använde Alameda för att hysa FTX-kundtillgångar och för att distribuera dessa tillgångar, under Bankman-Frieds ledning, för att hjälpa till att växa hans imperium.

USA:s tillsynsmyndighet definierar FTT som en säkerhet, SBF:s 250 miljoner dollar borgensavtal i Manhattans federala domstol

En av de mest påfallande anklagelserna, som kan leda till breda regleringsåtgärder över hela kryptoindustrin, är hur SEC definierar kryptotoken FTT. I huvudsak, i den amerikanska värdepappersregulatorns ögon, är FTT ett värdepapper. "FTT erbjöds och såldes som ett investeringskontrakt och därför som en säkerhet," detaljerade SEC-klagomålet mot Wang och Ellison. "Som ett resultat av FTX och dess ledningsgrupps stora innehav av FTT, var företagets och dess ledningsgrupps intressen i linje med investerarnas i FTT", tilläggs klagomålet.

Anklagelserna mot Ellison och Wang sade vidare att FTT-vitboken "specifikt lyfte fram vinstpotentialen för token." Vid flera tillfällen under SEC-anmälan noterar den att Ellison säger att SBF "regisserat" eller "instruerat" henne att utföra många av missgärningarna. Den påstådda riktningen Ellison beskriver motsäger helt SBF:s påståenden när han sa att han inte var medveten om Alamedas affärer och att han inte drev företaget. SEC:s anklagelser noterar att Ellison under ganska lång tid ska ha blivit beordrad att utföra ett antal bedrägliga handlingar under SBF:s kommando.

2022, trots att de var under betydande nöd, hävdar SEC att "Bankman-Fried och Ellison fortsatte att använda FTX kundtillgångar sommaren 2022." Medel utnyttjades för att vilseleda investerare och rädda nödställda kryptoföretag, SEC:s klagomålsdetaljer. New York Post rapporter att SBF utlämnades sent på onsdagskvällen, och han befinner sig nu i New Yorks Manhattan-distrikt. SBF:s mamma "Barbara Fried, sågs anlända till Pearl Streets tingshus timmar före en förväntad förhandling vid middagstid", sa The Post. Rapporten detaljerade vidare att SBF ställdes inför en domare i Manhattans federala domstol för att ställas inför rätta.

SBF dök upp inför Manhattan-domaren Gabriel Gorenstein, som godkände en obligationsaffär på 250 miljoner dollar som gör att FTX-medgrundaren kan placeras i husarrest med sina föräldrar Joseph Bankman och Barbara Fried. SBF representerades av sexualförbrytaren Ghislaine Maxwells advokat, Mark Cohen, och källor berättade New York Post att "affären var förberedd." Enligt avtalet skulle SBF tillåtas lämna sina föräldrars hem i Kalifornien för träning, mental hälsa och missbruksbehandlingar, enligt The Posts redogörelse för obligationsaffären.

Oförseglade domstolsdokument indikerar att Ellisons överenskommelse, som måste godkännas av domstolen, visar att den tidigare ex-Alamedas vd gick med på 250,000 XNUMX dollar i borgen. Ellison överlämnade också sitt pass, och hon kommer att behöva betala skadestånd som beslutats av domstolen. Om Ellison samarbetar fullt ut och den federala domstolen i SDNY går med på det, kan hon bara drabbas av kriminella skattebrott och det finns en chans att hon kan komma av utan fängelse. Den oförseglade överenskommelsen visar att Ellison arbetar med advokaten Stephanie Avakian. En överenskommelse om Gary Wangs anklagelser och hans specifika överenskommelse har ännu inte avslöjats för allmänheten.

Vad tycker du om de viktigaste resultaten i SEC-anklagelserna mot Ellison och Wang? Låt oss veta vad du tycker om detta ämne i kommentarsfältet nedan.

Jamie Redman

Jamie Redman är nyhetsledare på Bitcoin.com News och en finansteknisk journalist som bor i Florida. Redman har varit en aktiv medlem av kryptovalutagemenskapen sedan 2011. Han har en passion för Bitcoin, öppen källkod och decentraliserade applikationer. Sedan september 2015 har Redman skrivit mer än 6,000 XNUMX artiklar för Bitcoin.com News om de störande protokoll som dyker upp idag.

Bildkrediter: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons, The New York Post,