Smakämnen
Securities and Exchange Commission (SEC) har meddelat åtal mot fem
mäklare-handlare, tre dubbelregistrerade mäklare-handlare och investeringsrådgivare,
och två anslutna investeringsrådgivare för omfattande och långvariga misslyckanden
att underhålla och bevara elektronisk kommunikation.
Smakämnen
företag, inklusive Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., och Perella Weinberg Partners LP, har kollektivt kommit överens om att betala 79 USD
miljoner i straffavgifter.
Smakämnen
SEC:s undersökningar avslöjade genomgripande och långvariga off-channel
kommunikation på alla 10 företag. Anställda på dessa företag kommunicerade genom
personliga sms om deras affärsverksamhet, strider mot journalföring
bestämmelser i de federala värdepapperslagarna.
Smakämnen
mäklare-handlare och investeringsrådgivare företag medgivna att deras anställda skickar
och ta emot kommunikation utanför kanalen relaterad till rekommendationer och råd
men misslyckades med att upprätthålla eller bevara den stora majoriteten av dessa
kommunikation.
Smakämnen
Påföljderna inkluderar böter på 35 miljoner dollar för Interactive Brokers, 15 miljoner dollar
straff för Robert W. Baird & Co. Inc., ett straff på 10 miljoner dollar för William
Blair & Company LLC, en straffavgift på 8.5 miljoner dollar för Nuveen Securities LLC, en
$8 miljoner i straffavgift för Fifth Third Securities Inc., och en $2.5 miljoner straffavgift
för Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, direktör för SEC:s avdelning för verkställighet, noterade: "En av
orderna som ingår i dagens annonserade aktioner är inte som de andra. där
är verkliga fördelar med att självrapportera, åtgärda och samarbeta.”
Förutom
från de ekonomiska påföljderna har företagen gått med på att upphöra med och avstå från
framtida överträdelser, mottagit misstroendevotum och åtagit sig att genomföra
förbättringar i deras efterlevnadspolicyer och förfaranden. De kommer också att behålla
oberoende efterlevnadskonsulter för att göra omfattande granskningar av sina
policyer och förfaranden relaterade till lagring av elektronisk kommunikation
på personliga enheter. Commodity Futures Trading Commission meddelade också
uppgörelser med Interactive
Mäklare för relaterat beteende.
SEC höjdpunkter mäklare-återförsäljare
Faller efter i AML-programrevisioner
I en tidigare rapport, Finansmagnat noterade att SEC
utfärdade en varning till mäklare-handlare, och uppmanar dem att förbättra sitt anti-pengar
policyer och förfaranden för tvättning (AML), särskilt med betoning på pga
noggrannhet när du öppnar nya kundkonton. Regulatorn markerade
oro över otillräckliga resurser, inklusive personalfördelning, som ägnas åt AML
efterlevnadsprogram av vissa mäklare-återförsäljare.
Smakämnen SEC skisserade riktlinjer
för mäklare-handlare, betonar nödvändigheten av att implementera och underhålla en
omfattande AML-program anpassat till banksekretesslagen och dess
föreskrifter. Dessutom noterade regulatorn brister i tester i tid
av AML-kontroller och uppdateringar av AML-program bland vissa mäklare-återförsäljare.
Smakämnen
Securities and Exchange Commission (SEC) har meddelat åtal mot fem
mäklare-handlare, tre dubbelregistrerade mäklare-handlare och investeringsrådgivare,
och två anslutna investeringsrådgivare för omfattande och långvariga misslyckanden
att underhålla och bevara elektronisk kommunikation.
Smakämnen
företag, inklusive Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., och Perella Weinberg Partners LP, har kollektivt kommit överens om att betala 79 USD
miljoner i straffavgifter.
Smakämnen
SEC:s undersökningar avslöjade genomgripande och långvariga off-channel
kommunikation på alla 10 företag. Anställda på dessa företag kommunicerade genom
personliga sms om deras affärsverksamhet, strider mot journalföring
bestämmelser i de federala värdepapperslagarna.
Smakämnen
mäklare-handlare och investeringsrådgivare företag medgivna att deras anställda skickar
och ta emot kommunikation utanför kanalen relaterad till rekommendationer och råd
men misslyckades med att upprätthålla eller bevara den stora majoriteten av dessa
kommunikation.
Smakämnen
Påföljderna inkluderar böter på 35 miljoner dollar för Interactive Brokers, 15 miljoner dollar
straff för Robert W. Baird & Co. Inc., ett straff på 10 miljoner dollar för William
Blair & Company LLC, en straffavgift på 8.5 miljoner dollar för Nuveen Securities LLC, en
$8 miljoner i straffavgift för Fifth Third Securities Inc., och en $2.5 miljoner straffavgift
för Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, direktör för SEC:s avdelning för verkställighet, noterade: "En av
orderna som ingår i dagens annonserade aktioner är inte som de andra. där
är verkliga fördelar med att självrapportera, åtgärda och samarbeta.”
Förutom
från de ekonomiska påföljderna har företagen gått med på att upphöra med och avstå från
framtida överträdelser, mottagit misstroendevotum och åtagit sig att genomföra
förbättringar i deras efterlevnadspolicyer och förfaranden. De kommer också att behålla
oberoende efterlevnadskonsulter för att göra omfattande granskningar av sina
policyer och förfaranden relaterade till lagring av elektronisk kommunikation
på personliga enheter. Commodity Futures Trading Commission meddelade också
uppgörelser med Interactive
Mäklare för relaterat beteende.
SEC höjdpunkter mäklare-återförsäljare
Faller efter i AML-programrevisioner
I en tidigare rapport, Finansmagnat noterade att SEC
utfärdade en varning till mäklare-handlare, och uppmanar dem att förbättra sitt anti-pengar
policyer och förfaranden för tvättning (AML), särskilt med betoning på pga
noggrannhet när du öppnar nya kundkonton. Regulatorn markerade
oro över otillräckliga resurser, inklusive personalfördelning, som ägnas åt AML
efterlevnadsprogram av vissa mäklare-återförsäljare.
Smakämnen SEC skisserade riktlinjer
för mäklare-handlare, betonar nödvändigheten av att implementera och underhålla en
omfattande AML-program anpassat till banksekretesslagen och dess
föreskrifter. Dessutom noterade regulatorn brister i tester i tid
av AML-kontroller och uppdateringar av AML-program bland vissa mäklare-återförsäljare.
- SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrka dig själv. Tillgång här.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
- Platoesg. Kol, CleanTech, Energi, Miljö, Sol, Avfallshantering. Tillgång här.
- PlatoHealth. Biotech och kliniska prövningar Intelligence. Tillgång här.
- Källa: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- : har
- :är
- :inte
- $ 10 miljoner
- 10
- 7
- a
- Om Oss
- konton
- Agera
- åtgärder
- aktiviteter
- Dessutom
- medgav
- rådgivning
- Ansluten
- mot
- överens
- Justerat
- Alla
- fördelning
- också
- AML
- bland
- an
- och
- meddelade
- ÄR
- At
- Bank
- bankhemlighetshandling
- banderoll
- bakom
- Fördelarna
- mäklar
- mäklare
- företag
- men
- by
- upphöra
- Upphöra och avstå
- vissa
- avgifter
- CO
- kollektivt
- provision
- engagerad
- råvara
- Trygghet i vårdförloppet
- företag
- Efterlevnad
- omfattande
- oro
- Genomför
- konsulter
- kontroller
- samverkande
- Corp
- kund
- enheter
- flit
- Direktör
- division
- grund
- Tidigare
- Elektronisk
- betona
- anställda
- tillämpning
- förbättra
- utbyta
- Misslyckades
- misslyckanden
- Fallande
- Federal
- Femte tredje
- finansiella
- änden
- företag
- fem
- För
- från
- framtida
- Futures
- Futureshandel
- riktlinjer
- Har
- Markerad
- höjdpunkter
- HTTPS
- genomföra
- förbättringar
- in
- Inc.
- innefattar
- ingår
- Inklusive
- oberoende
- interaktiva
- Undersökningar
- investering
- Utfärdad
- DESS
- jpg
- penningtvätt
- Lagar
- tycka om
- LLC
- långvarig
- LP
- bibehålla
- upprätthålla
- Majoritet
- meddelanden
- miljon
- nödvändighet
- Nya
- noterade
- of
- on
- ONE
- öppning
- or
- ordrar
- Övrigt
- skisse
- partner
- Betala
- personlig
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- Strategier
- förfaranden
- Program
- Program
- verklig
- mottagna
- mottagande
- rekommendationer
- registrerat
- föreskrifter
- regulator
- relaterad
- rapport
- Resurser
- behålla
- retentionstid
- avslöjade
- Omdömen
- ROBERT
- s
- SEC
- Värdepapper
- säkerhet och utbytesprovision
- Värdepapperslagar
- skicka
- bosättningar
- några
- specifikt
- Personal
- väsentlig
- Testning
- text
- den där
- Smakämnen
- deras
- Dem
- Där.
- Dessa
- de
- Tredje
- tre
- Genom
- tid
- till
- dagens
- Handel
- två
- Uppdateringar
- uppmaning
- kränker
- Överträdelser
- W
- varning
- när
- utbredd
- kommer
- William
- med
- zephyrnet
