SEC varnar allmänheten mot bedragare som utger sig för att vara registrerade enheter

• SEC varnar allmänheten för människor som låtsas arbeta för finansiella företag och försöker stjäla deras pengar.
• Kommissionen råder människor att se till att de vet vem de ger sina pengar till genom att kontrollera om företaget är registrerat hos SEC.
• SEC säger att vissa företag kanske gör ett Ponzi-system, där de använder nya investerares pengar för att betala av äldre investerare, men företaget har ingen riktig produkt eller tjänst. Detta kan leda till att företaget går under och att investerarna förlorar sina pengar.

Det har skett en ökning av rapporter om enheter som utger sig för att vara legitima och välrenommerade finansinstitutioner som lurat investerarna med sina surt förvärvade pengar. Allmänheten rekommenderas att skydda sig mot uppenbara investeringsbedrägerier genom att se till att han eller hon har gjort tillräckligt med forskning och har utrustat sig med tillräckligt med information om enheten och deras verksamhet. Kontrollera alltid förhandsregistrering hos Securities and Exchange Commission. - Säkerhet och utbytesprovision

Detta är den offentliga rådgivningen från Securities and Exchange Commission (SEC) efter att ha mottagit rapporter om att det finns vissa individer som påstår sig vara agenter, representanter och till och med chefer för registrerade enheter som erbjuder finansiella tjänster och produkter. 

Enligt definitionen av kommissionen, "finansieringsföretag" är företag, utom banker, investeringsinstitut, spar- och låneföreningar, försäkringsbolag, kooperativ och andra finansinstitut organiserade eller verksamma enligt andra särskilda lagar, vilka huvudsakligen är organiserade i syfte att utvidga kreditfaciliteter till konsumenter och till industriella, kommersiella, eller jordbruksföretag, genom direkt utlåning eller genom diskontering eller factoring av företagscertifikat eller kundfordringar, eller genom köp- och försäljningskontrakt, leasingavtal, lösöreinteckningar eller andra bevis på skuldsättning eller genom finansiell leasing av såväl lös som fast egendom.

De vanligaste enheterna som tillsynsmyndigheten har flaggat är dock de som erbjuder värdepapper i form av ett investeringskontrakt. Detta beror på att enheter som säljer värdepapper i form av ett investeringskontrakt kräver lämplig registrering från SEC i enlighet med Securities Regulation Code, och agenter och representanter måste också ha tillhörande tillstånd.

Faktum är att SEC redan har utfärdat 13 offentliga råd mot oregistrerade enheter enbart för januari 2023, mer än december 2022s 10 och november 2022s åtta. Kommissionens påminnelse finns alltid med i alla offentliga råd som den utfärdar. 

"Kom ihåg att ett företag eller en affärsenhet MÅSTE SÄKRA FÖREGÅENDE REGISTRERING OCH SKAPA EN SEKUNDÄR LICENS FÖR ATT BÖRA INVESTERINGAR innan de ägnar sig åt någon investeringsverksamhet. Bara det faktum att en enhet inte har någon sekundär licens som beviljats ​​av SEC gör att deras investeringsverksamhet är OLAGLIG.” tillade SEC.

Samtidigt nämnde kommissionen också att det fortfarande finns enheter som använder Ponzi-systemet, som använder pengarna som investerats av de nya investerarna för att betala de äldre investerarnas falska vinster. 

"Förenklat innebär ett Ponzi-system att betala befintliga investerare i ett praktiskt taget obefintligt företag eller företag med de medel som samlats in från nya investerare. Det betyder att pengarna som ges som en upplevd vinst till befintliga investerare faktiskt tas från pengarna som investerats av nya investerare. Denna affärsmodell är ohållbar och kommer att krascha när de får slut på nya investerare; företaget har inget annat sätt att producera pengar eftersom de inte erbjuder någon riktig produkt eller tjänst i utbyte mot pengar.” tillsynsmyndigheten förklarade.

SEC betonade till och med att även om en enhet eller ett projekt har funnits under en lång tid, så länge som det inte har någon produkt eller tjänst i utbyte mot de vinster som det ger till investerarna, kommer det fortfarande att vara ett Ponzi-system. Det är efter att vissa agenter och promotorer, inklusive kändisar och personligheter på sociala medier, av enheter som har illegala investeringsplaner alltid använder detta kort.

Under debaclet av den ökända Lele Gold Farm insisterade kommissionen, i ett e-postsvar till BitPinas, att även om det inte finns någon direkt rådgivning mot streamers, innehållsskapare och sociala mediepersonligheter som påstås vara involverade i marknadsföringen av ett oregistrerat projekt, dessa influencers kan fortfarande hållas ansvariga när det är bevisat.

"När företaget använder ett Ponzi-system är allmänhetens investering aldrig säker eftersom verksamheten kan misslyckas och kollapsa när som helst så snart de inte kan bjuda in nya investerare att finansiera de utlovade vinsterna till befintliga investerare. Ännu värre, vissa enheter springer till och med iväg med investerarnas surt förvärvade pengar redan innan verksamheten kraschar, vilket gör att både befintliga investerare och nyligen inbjudna investerare blir torra på grund av att deras pengar togs bort.” tillsynsmyndigheten lyfte fram. 

I ett utkast till version av genomföranderegler och förordningar (IRR) av Financial Products and Services Consumer Protection Act (Republic Act 11765), definierade SEC investeringsbedrägeri som varje form av vilseledande uppmaning till investeringar från allmänheten, vilket inkluderar Ponzi-system och andra system som involverar löften eller erbjudandet om vinster eller avkastning som härrör från investeringar eller bidrag som investerarna själva gör.

Tillsynsmyndigheten utfärdade också i utkastet att lagbrytare, inklusive individer (säljare, mäklare, återförsäljare eller agenter, representanter, promotorer, rekryterare, uplines, influencers, supportrar, stödjande och möjliggörare) av en Ponzi-enhet, är straffbara med upp till fem års fängelse, böter på 50,000 2 till 50,000 miljoner pund, eller båda. De kan också bötfällas på 10 10,000 till XNUMX miljoner ₱ för varje fall av investeringsbedrägeri och inte mer än XNUMX XNUMX böter för varje dag av fortsatt överträdelse.

Ovannämnda böter skiljer sig från böterna enligt SRC, som är böter på maximalt 5 miljoner pund, 21 års fängelse eller båda.

"Skydda dina pengar, utrusta dig alltid med rätt information och kunskap innan du investerar, och tveka inte att kolla med Securities and Exchange Commission," avslutade SEC. 

Denna artikel publiceras på BitPinas: SEC varnar allmänheten mot bedragare som utger sig för att vara registrerade enheter

Friskrivningsklausul: BitPinas-artiklar och dess externa innehåll är inte ekonomisk rådgivning. Teamet tjänar till att leverera oberoende, opartiska nyheter för att tillhandahålla information för filippinsk krypto och vidare.

• SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
• Platoblockchain. Web3 Metaverse Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
• Källa: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/