Securities and Exchange Commission (SEC) har infört
böter på totalt 79 miljoner dollar för tio företag för anklagelser om otillräckliga
journalföring. Tillsynsmyndigheten sa att tillslaget hade avslöjat en trend
av otillräcklig elektronisk kommunikation mellan mäklare och återförsäljare
investeringsrådgivare.
I ett avgörande drag vidtog SEC åtgärder mot fem
mäklare-handlare, tre dubbelregistrerade mäklare-handlare och investeringsrådgivare,
och två anslutna investeringsrådgivare för att inte underhålla och bevara
elektronisk kommunikation korrekt. Dessa företag har erkänt ansvar,
erkänner att deras handlingar bröt mot föreskrivna registerföringsbestämmelser
enligt federala värdepapperslagar.
Gurbir Grewal, direktören för
SEC:s avdelning för verkställighet, sa: "En av orderna som ingår i dagens tillkännagivande
handlingar är inte som de andra. Det finns verkliga fördelar med självrapportering,
åtgärda och samarbeta.”
Påföljderna är följande: Interactive Brokers Corp. och
Interactive Brokers LLC (tillsammans, Interactive Brokers) får ett straff på 35 miljoner dollar. Robert W. Baird & Co. Inc. fick en straffavgift på 15 miljoner dollar, medan William Blair & Company LLC och William Blair Investment Management
LLC (WBIM) gick med på att betala 10 miljoner dollar i straffavgifter.
Förutom det står Nuveen Securities LLC inför ett straff
värd 8.5 miljoner dollar, medan Fifth Third Securities Inc. har ålagts att betala
8 miljoner dollar. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) och Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), som självrapporterade, fick straff
$ 2.5 miljoner.
Smakämnen SEC upptäckte utbredd kommunikation utanför kanalen inom
alla 10 företag. Mäklare-återförsäljarna erkände att sedan åtminstone 2019, deras
anställda har använt personliga textmeddelanden för affärsrelaterade
diskussioner, medan investeringsrådgivare medgav att de skickade och tog emot
kommunikation utanför kanalen angående investeringsrekommendationer och rådgivning.
SEC upprätthåller efterlevnadsåtgärder
Utöver de ekonomiska påföljderna beordrade SEC var och en
att upphöra med och avstå från alla framtida överträdelser av relevant registerföring
bestämmelser. Dessutom måste dessa företag behålla sin självständighet Efterlevnad
konsulter att göra en översyn av sina policyer.
I en separat rapport, Interactive Brokers Corp. och
Interactive Brokers LLC är inställda på att betala en civil penningavgift på 20 miljoner USD efter en verkställighetsåtgärd från Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). Straffet beror på deras påstådda underlåtenhet att underhålla och bevara
avgörande register mandat av CFTC journalföringskrav, ett förfall
i att övervaka frågor om deras roller som CFTC-registranter och rutiner
relaterade till lagring av elektronisk kommunikation på personliga enheter.
"Ordern finner också den utbredda användningen av ogodkända
kommunikationsmetoder bröt mot Interactive Brokers interna policyer och
förfaranden, som i allmänhet förbjöd affärsrelaterad kommunikation
placeras via icke godkända metoder, säger CFTC.
Securities and Exchange Commission (SEC) har infört
böter på totalt 79 miljoner dollar för tio företag för anklagelser om otillräckliga
journalföring. Tillsynsmyndigheten sa att tillslaget hade avslöjat en trend
av otillräcklig elektronisk kommunikation mellan mäklare och återförsäljare
investeringsrådgivare.
I ett avgörande drag vidtog SEC åtgärder mot fem
mäklare-handlare, tre dubbelregistrerade mäklare-handlare och investeringsrådgivare,
och två anslutna investeringsrådgivare för att inte underhålla och bevara
elektronisk kommunikation korrekt. Dessa företag har erkänt ansvar,
erkänner att deras handlingar bröt mot föreskrivna registerföringsbestämmelser
enligt federala värdepapperslagar.
Gurbir Grewal, direktören för
SEC:s avdelning för verkställighet, sa: "En av orderna som ingår i dagens tillkännagivande
handlingar är inte som de andra. Det finns verkliga fördelar med självrapportering,
åtgärda och samarbeta.”
Påföljderna är följande: Interactive Brokers Corp. och
Interactive Brokers LLC (tillsammans, Interactive Brokers) får ett straff på 35 miljoner dollar. Robert W. Baird & Co. Inc. fick en straffavgift på 15 miljoner dollar, medan William Blair & Company LLC och William Blair Investment Management
LLC (WBIM) gick med på att betala 10 miljoner dollar i straffavgifter.
Förutom det står Nuveen Securities LLC inför ett straff
värd 8.5 miljoner dollar, medan Fifth Third Securities Inc. har ålagts att betala
8 miljoner dollar. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) och Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), som självrapporterade, fick straff
$ 2.5 miljoner.
Smakämnen SEC upptäckte utbredd kommunikation utanför kanalen inom
alla 10 företag. Mäklare-återförsäljarna erkände att sedan åtminstone 2019, deras
anställda har använt personliga textmeddelanden för affärsrelaterade
diskussioner, medan investeringsrådgivare medgav att de skickade och tog emot
kommunikation utanför kanalen angående investeringsrekommendationer och rådgivning.
SEC upprätthåller efterlevnadsåtgärder
Utöver de ekonomiska påföljderna beordrade SEC var och en
att upphöra med och avstå från alla framtida överträdelser av relevant registerföring
bestämmelser. Dessutom måste dessa företag behålla sin självständighet Efterlevnad
konsulter att göra en översyn av sina policyer.
I en separat rapport, Interactive Brokers Corp. och
Interactive Brokers LLC är inställda på att betala en civil penningavgift på 20 miljoner USD efter en verkställighetsåtgärd från Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). Straffet beror på deras påstådda underlåtenhet att underhålla och bevara
avgörande register mandat av CFTC journalföringskrav, ett förfall
i att övervaka frågor om deras roller som CFTC-registranter och rutiner
relaterade till lagring av elektronisk kommunikation på personliga enheter.
"Ordern finner också den utbredda användningen av ogodkända
kommunikationsmetoder bröt mot Interactive Brokers interna policyer och
förfaranden, som i allmänhet förbjöd affärsrelaterad kommunikation
placeras via icke godkända metoder, säger CFTC.
- SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrka dig själv. Tillgång här.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
- Platoesg. Kol, CleanTech, Energi, Miljö, Sol, Avfallshantering. Tillgång här.
- PlatoHealth. Biotech och kliniska prövningar Intelligence. Tillgång här.
- Källa: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- : har
- :är
- :inte
- $ 10 miljoner
- 10
- 2019
- 7
- a
- Om oss
- tvärs
- Handling
- åtgärder
- Dessutom
- medgav
- rådgivning
- Ansluten
- mot
- överens
- Alla
- anklagelser
- påstådda
- också
- an
- och
- meddelade
- vilken som helst
- ÄR
- AS
- At
- deltagare
- vänta
- banderoll
- varit
- Fördelarna
- mäklare
- by
- kapital
- CFTC
- civila
- CO
- provision
- råvara
- Kommunikation
- kommunikationsmetoder
- Trygghet i vårdförloppet
- företag
- Efterlevnad
- Genomför
- konsulter
- samverkande
- Corp
- Crackdown
- avgörande
- allra senaste
- avgörande
- enheter
- Direktör
- upptäckt
- diskussioner
- division
- donation
- varje
- Elektronisk
- anställda
- tillämpning
- utbyta
- utställare
- expert
- Expertinsikter
- utsatta
- Ansikte
- vänd
- inte
- Misslyckande
- Federal
- Femte tredje
- finansiella
- fynd
- ändarna
- Firm
- företag
- fem
- efter
- följer
- För
- från
- Vidare
- framtida
- Futures
- Futureshandel
- allmänhet
- hade
- Har
- HTTPS
- ålagts
- in
- Inc.
- ingår
- oberoende
- innovationer
- insikter
- interaktiva
- inre
- investering
- investeringsrekommendationer
- jpg
- Lagar
- t minst
- tycka om
- LLC
- london
- LP
- bibehålla
- ledning
- Betyder Något
- meddelanden
- metoder
- miljon
- Monetär
- flytta
- måste
- nätverk
- of
- on
- ONE
- beställa
- ordrar
- Övrigt
- partner
- Betala
- straffas
- personlig
- Plats
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatonData
- Strategier
- Premier
- förfaranden
- ordentligt
- verklig
- mottagande
- rekommendationer
- register
- registrera
- registrerat
- registrerade
- regulator
- relaterad
- relevanta
- rapport
- Krav
- ansvaret
- Resultat
- behålla
- retentionstid
- översyn
- ROBERT
- roller
- s
- Nämnda
- SEC
- Värdepapper
- säkerhet och utbytesprovision
- Värdepapperslagar
- skicka
- separat
- in
- eftersom
- högtalare
- tar
- tio
- text
- den där
- Smakämnen
- deras
- Där.
- Dessa
- Tredje
- tre
- till
- i dag
- tillsammans
- tog
- Handel
- Trend
- två
- oöverträffad
- användning
- med hjälp av
- via
- kränks
- Överträdelser
- W
- var
- były
- som
- medan
- VEM
- utbredd
- William
- med
- inom
- värt
- Om er
- zephyrnet
