The Compliance Conundrum: SEC avslöjar Binances riskfyllda samtal – Investor Bites

SMYGTIT

• Binance ansikten SEC rättegång om påstådda brister i efterlevnad.
• Det finns tvivel om Binances operativa legitimitet och symboliska stabilitet.
• Potentiell konflikt mellan affärsintressen och efterlevnadsutbildning avslöjades.

I en nyligen avslöjad, Securities and utbyte Commission (SEC) lämnade in en stämningsansökan mot Binance, en framstående aktör inom kryptovalutabranschen. Bevis som presenteras av SEC inkluderar interna chattloggar från Sam Lin, tidigare chef för efterlevnad på Binance, och Alvin, företagets före detta chef för affärsutveckling.

1/15

Bevis från SEC-målet mot Binance inklusive interna chattloggar, först mellan Sam Lin (tidigare compliance-chef på Binance) och Alivn (tidigare chef för BD)

Först är deras konvo om aktiebonusar där Sam pratar om risker med att hålla BNB pic.twitter.com/96IfwJEUOT

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) Juni 7, 2023

Enligt dessa chattloggar, hade Sam Lin allvarliga tvivel om efterlevnadsåtgärderna hos Binance. Han varnade uttryckligen Alvin för riskerna med att hålla BNB, deras inhemska token, och rekommenderade en snabb konvertering till USDT (en stablecoin knuten till den amerikanska dollarn). Uppenbarligen såg han en potentiell risk med att hålla fast vid BNB.

Dessutom gjorde Sam Lin några oroväckande uttalanden om företagets efterlevnadssituation. Han liknade situationen vid ett "sjunkande skepp", liknande Titanic, vilket signalerade betydande efterlevnadsrisker inom företaget. Han diskuterade också sitt obehag när det gäller OFAC (Office of Foreign Assets Control) efterlevnadskrav, vilket antydde en uppenbar tvekan om integriteten i verksamheten på Binance.

Oron slutade inte där. Lin berättade också hur Wei Zhou, finanschef för Binance, hade bett honom att göra det anta Chief Compliance Officer (CCO) roll och underteckna företagets OFAC-efterlevnad. Lin avböjde dock detta förslag och uttryckte sin oro över företagets efterlevnadspraxis.

4/15

Sam noterar att han känner att riskbelöningen inte är balanserad och att han inte skulle känna sig bekväm med att skriva av sig på OFAC-efterlevnadssakerna om han var CCO (under ett möte där han försökte få en amerikansk advokat att komma som CCO) pic.twitter.com/r51BZcCF2O

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) Juni 7, 2023

Dessutom Sam Lin föreslog att både Wei Zhou och Changpeng Zhao (CZ), VD för Binance, var fullt medvetna om dessa efterlevnadsproblem. Han uttalade till och med, ganska kontroversiellt, att det inte fanns "inget sätt att vi är rena", och ifrågasatte legitimiteten för Binances verksamhet.

Förutom efterlevnadsfrågorna diskuterade Lin och Alvin hur kundtjänst instruerade användare att kringgå procedurer. Detta pekar mot en potentiell konflikt där affärsintressen åsidosätter efterlevnadsutbildning. De implanterade också en kortsiktig överlevnadsstrategi för sina BNB-token.

Med ungefär 80 ytterligare dokument som ännu inte har analyserats är detta bara början på fallet. Dessa dokument täcker potentiellt ytterligare fall av fondmissbruk och bankavvikelser. När fallet utvecklas kan vi förvänta oss mer insikt om hur Binance fungerar och de bredare konsekvenserna för kryptoindustrin.

• SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
• EVM Finans. Unified Interface for Decentralized Finance. Tillgång här.
• Quantum Media Group. IR/PR förstärkt. Tillgång här.
• PlatoAiStream. Web3 Data Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
• Källa: https://investorbites.com/the-compliance-conundrum-sec-reveals-binances-risky-conversations/