US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meddelade på onsdagen att de hade utfärdat en order och samtidigt lämnat in och reglerat åtal mot ICE Clear Europe Limited (ICEU) för brott mot kundskyddsbestämmelser. Enligt pressmeddelandet ska ICEU ha brutit mot regler som kräver att derivatclearingorganisationer ska erhålla skriftliga bekräftelsebrev från en förvaringsinstitut.
Ordern avslöjade att ICEU från den 17 februari 2015 till den 12 februari 2019 öppnade sex kundsegregerade konton utan att erhålla utförda bekräftelsebrev från förvaringsinstitutet före eller samtidigt med öppnandet av dessa konton. "Två av de konton som ICEU öppnade i april 2018 och maj 2019 innehöll kundmedel i samband med treparts omvända återköpstransaktioner enligt ett investeringsserviceavtal. Sammantaget innehöll de två finansierade kontona mer än 500 miljoner dollar samtidigt", konstaterade CFTC.
Som sagt, myndigheten bad ICE Clear Europe Limited att betala en civil penningavgift på $450,000 XNUMX och upphöra med och avstå från alla ytterligare överträdelser av CFTC-reglerna.
Föreslagna artiklar
Stora mäklare lägger inte ut till tredje parts tekniska leverantörer?Gå till artikeln >>
Societe Generale och Citi om CFTC Eyes
I de senaste CFTC-order som utfärdats, väckte vakthunden och reglerade åtal mot Societe Generale den 30 september, en ledande leverantör av finansiella tjänster baserad i Frankrike, för swapvärderingsdata och övervakningsfel.
Den franska leverantören av banktjänster misslyckades med att följa vissa swaphandlares krav för att avslöja medelstora värden till motparter och rapporterade felaktiga swapvärderingsdata till ett swapdatalager. Som sagt, myndigheten utdömde en civil penningavgift på 1,500,000 XNUMX XNUMX $ och utfärdade en order om att upphöra med och avstå samtidigt som de bad Societe Generale att uppfylla efterlevnadskraven i tid.
En liknande ordning antogs nyligen mot Citibank och Citigroup Global Markets Limited för att inte uppfylla vissa krav på swaphandlare. CFTC sa att båda registrerade swap-återförsäljare inte påstås ha rapporterat Legal Entity Identifier (LEI)-data till ett swap-förråd känt som SDR, bland annat övervakningsfel.
- "
- 000
- 2019
- Avtal
- påstås
- bland
- meddelade
- April
- Artikeln
- bil
- Banking
- mäklare
- CFTC
- avgifter
- Citigroup
- provision
- råvara
- Efterlevnad
- anslutning
- datum
- Derivat
- DID
- Europa
- finansiella
- finansiella tjänster
- Frankrike
- franska
- förbetalt
- fonder
- Futures
- Välgörenhet
- HTTPS
- IS
- investering
- IT
- ledande
- Adress
- Begränsad
- logotyp
- Marknader
- miljon
- beställa
- ordrar
- organisationer
- Övriga
- Betala
- tryck
- Pressmeddelande
- skydd
- föreskrifter
- rapport
- Krav
- vända
- Tjänster
- SEX
- tech
- tid
- Handel
- Transaktioner
- us
- Värdering