United States Securities and Exchange
Kommissionen (SEC) meddelade på tisdagen att 15 mäklare-handlare och en ansluten
investeringsrådgivare har gått med på att betala sammanlagda straffavgifter på över 1.1 miljarder dollar
för deras journalföringsfel.
Smakämnen Amerikansk regulator sa att det avslöjade "genomträngande
kommunikation utanför kanalen” i företagen.
SEC förklarade, "Från januari 2018 till och med
September 2021 kommunicerade företagens anställda rutinmässigt om verksamheten
är viktiga att använda textmeddelandeapplikationer på sina personliga enheter.
”Företagen upprätthöll eller bevarade inte
en betydande majoritet av dessa kommunikationer utanför kanalen, i strid med
federala värdepapperslagar.”
Tillsynsmyndigheten sa att den debiterade 16-verksamheten
organisationer för "utbredda och långvariga misslyckanden" att "underhålla
och bevara [deras] elektroniska kommunikationer."
De debiterade företagen inkluderar följande åtta
företag: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, och
UBS Securities LLC.
Av dessa åtta företag åtalades fem
tillsammans med sina dotterbolag: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); och UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Dessutom avslöjade SEC att Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. och Cantor Fitzgerald & Co
också debiteras.
Fördelning av straffen
Enligt marknadstillsynsmannen, medan
första åtta företag och deras fem dotterbolag har gått med på att betala straffavgifter
125 miljoner dollar vardera, Jefferies LLC och Nomura Securities International gick med på att betala straffavgifter på 50 miljoner dollar vardera.
Å andra sidan, Cantor Fitzgerald & Co.,
en investeringsbank och mäklarföretag, gick med på att betala en straffavgift på 10 miljoner dollar.
SEC förklarade, "Var och en av de 15 mäklarfirmor
åtalades för att ha brutit mot vissa bestämmelser om bokföring av Värdepapperen
Exchange Act från 1934 och med att rimligen underlåta att övervaka i syfte att
förebygga och upptäcka dessa överträdelser.
"DWS Investment Management Americas, Inc., den
investeringsrådgivare, åtalades för brott mot vissa bokföringsbestämmelser
av investeringsrådgivarna från 1940 och med att rimligen underlåta att övervaka
i syfte att förebygga och upptäcka dessa kränkningar.”
Vakthunden noterade att företagen medgav att
bryter mot bestämmelserna om registrering av landets federala värdepapperslagar och
har börjat implementera förbättringar av deras efterlevnadspolicyer och förfaranden.
SEC noterade också att derivatmarknaden
regulator, Commodity Futures Trading Commission, tillkännagav uppgörelser med
företagen för relaterat beteende.
United States Securities and Exchange
Kommissionen (SEC) meddelade på tisdagen att 15 mäklare-handlare och en ansluten
investeringsrådgivare har gått med på att betala sammanlagda straffavgifter på över 1.1 miljarder dollar
för deras journalföringsfel.
Smakämnen Amerikansk regulator sa att det avslöjade "genomträngande
kommunikation utanför kanalen” i företagen.
SEC förklarade, "Från januari 2018 till och med
September 2021 kommunicerade företagens anställda rutinmässigt om verksamheten
är viktiga att använda textmeddelandeapplikationer på sina personliga enheter.
”Företagen upprätthöll eller bevarade inte
en betydande majoritet av dessa kommunikationer utanför kanalen, i strid med
federala värdepapperslagar.”
Tillsynsmyndigheten sa att den debiterade 16-verksamheten
organisationer för "utbredda och långvariga misslyckanden" att "underhålla
och bevara [deras] elektroniska kommunikationer."
De debiterade företagen inkluderar följande åtta
företag: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, och
UBS Securities LLC.
Av dessa åtta företag åtalades fem
tillsammans med sina dotterbolag: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); och UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Dessutom avslöjade SEC att Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. och Cantor Fitzgerald & Co
också debiteras.
Fördelning av straffen
Enligt marknadstillsynsmannen, medan
första åtta företag och deras fem dotterbolag har gått med på att betala straffavgifter
125 miljoner dollar vardera, Jefferies LLC och Nomura Securities International gick med på att betala straffavgifter på 50 miljoner dollar vardera.
Å andra sidan, Cantor Fitzgerald & Co.,
en investeringsbank och mäklarföretag, gick med på att betala en straffavgift på 10 miljoner dollar.
SEC förklarade, "Var och en av de 15 mäklarfirmor
åtalades för att ha brutit mot vissa bestämmelser om bokföring av Värdepapperen
Exchange Act från 1934 och med att rimligen underlåta att övervaka i syfte att
förebygga och upptäcka dessa överträdelser.
"DWS Investment Management Americas, Inc., den
investeringsrådgivare, åtalades för brott mot vissa bokföringsbestämmelser
av investeringsrådgivarna från 1940 och med att rimligen underlåta att övervaka
i syfte att förebygga och upptäcka dessa kränkningar.”
Vakthunden noterade att företagen medgav att
bryter mot bestämmelserna om registrering av landets federala värdepapperslagar och
har börjat implementera förbättringar av deras efterlevnadspolicyer och förfaranden.
SEC noterade också att derivatmarknaden
regulator, Commodity Futures Trading Commission, tillkännagav uppgörelser med
företagen för relaterat beteende.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-efterlevnad
- blockchain konferens
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferens
- crypto mining
- kryptovaluta
- decentraliserad
- Defi
- Digitala tillgångar
- ethereum
- Finansmagnat
- Institutionell valuta
- maskininlärning
- icke fungibelt symbol
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatonData
- platogaming
- Polygon
- bevis på spel
- reglering
- W3
- zephyrnet
