United States Securities and Exchange Commission (SEC) meddelade på onsdagen att de har bötfällt Loop Capital Markets, en Chicago-baserad investeringsbank och mäklare-handlare, $100,000 XNUMX för att ha brutit mot tillsynsmyndighetens kommunala rådgivares registreringsregel.
SEC sa att den laddade mäklaren-handlaren för att ge råd till en kommunal stad i landet utan att vara registrerad därtill.
Vakthunden sa att Loop Capital Markets varken erkände eller förnekade sina resultat utan gick med på att betala böterna. Straffet kommer med $5,456.73 XNUMX i ränta för urladdning och förhandsbedömning.
"Åtgärden markerar första gången SEC har åtalat en mäklare-återförsäljare för att ha brutit mot den kommunala rådgivarens registreringsregel," sa marknadstillsynsmannen i ett pressmeddelande.
Enligt tillsynsmyndigheten rådde Loop Capital Markets mellan september 2017 och februari 2019 en stad i mellanvästern i USA att investera i vissa räntebärande värdepapper.
Tillsynsmyndigheten sa att staden köpte värdepapperen baserat på råden genom att använda sina kommunala obligationsutgivningar.
SEC fann dock i en undersökning gjord av Sally Hewitt och Kristal Olson från kommissionens enhet för offentlig finansiell missbruk att Loop Capital Markets "inte upprätthöll ett system som rimligen var utformat för att övervaka dess kommunala värdepappersverksamhet."
Vakthunden fann också att mäklaren-återförsäljaren "hade otillräckliga rutiner, inklusive otillräckliga metoder för att identifiera potentiella brott mot reglerna för kommunal rådgivares registrering."
LeeAnn Ghazil Gaunt, chef för Enforcement Divisions Public Finance Abuse Unit, förklarade att reglerna för registrering av kommunala rådgivare var utformade för att skydda kommunala enheter från övergrepp.
Gaunt noterade vidare att reglerna gäller alla deltagare på landets finansmarknader.
"Registrerade mäklare måste antingen registrera sig som kommunala rådgivare eller avstå från att engagera sig i kommunal rådgivning", tillade han.
Senaste avgifter
Förra månaden, SEC laddade 18 personer och enheter för deras inblandning i ett bedrägligt system som involverade hackning av dussintals mäklarkonton på nätet.
SEC sa att hacket skedde mellan slutet av 2017 och början av 2018 och koordinerades av en Kanada-baserad man, Rahim Mohamed.
Tillsynsmyndigheten noterade också att flera andra individer inom och utanför USA deltog i eller gynnades av systemet.
Tidigare i augusti, vakthunden också åtalade 11 personer inför USA:s tingsrätt i Northern District of Illinois för påstått bedrägeri.
Fyra av dessa 11 personer var medgrundarna av Forsage, ett projekt som SEC beskrev som ett "bedrägligt kryptopyramid- och ponzisystem."
Den amerikanska finansmarknadsövervakaren fann att individerna samlade in över 300 miljoner dollar från privata investerare från hela världen genom programmet.
United States Securities and Exchange Commission (SEC) meddelade på onsdagen att de har bötfällt Loop Capital Markets, en Chicago-baserad investeringsbank och mäklare-handlare, $100,000 XNUMX för att ha brutit mot tillsynsmyndighetens kommunala rådgivares registreringsregel.
SEC sa att den laddade mäklaren-handlaren för att ge råd till en kommunal stad i landet utan att vara registrerad därtill.
Vakthunden sa att Loop Capital Markets varken erkände eller förnekade sina resultat utan gick med på att betala böterna. Straffet kommer med $5,456.73 XNUMX i ränta för urladdning och förhandsbedömning.
"Åtgärden markerar första gången SEC har åtalat en mäklare-återförsäljare för att ha brutit mot den kommunala rådgivarens registreringsregel," sa marknadstillsynsmannen i ett pressmeddelande.
Enligt tillsynsmyndigheten rådde Loop Capital Markets mellan september 2017 och februari 2019 en stad i mellanvästern i USA att investera i vissa räntebärande värdepapper.
Tillsynsmyndigheten sa att staden köpte värdepapperen baserat på råden genom att använda sina kommunala obligationsutgivningar.
SEC fann dock i en undersökning gjord av Sally Hewitt och Kristal Olson från kommissionens enhet för offentlig finansiell missbruk att Loop Capital Markets "inte upprätthöll ett system som rimligen var utformat för att övervaka dess kommunala värdepappersverksamhet."
Vakthunden fann också att mäklaren-återförsäljaren "hade otillräckliga rutiner, inklusive otillräckliga metoder för att identifiera potentiella brott mot reglerna för kommunal rådgivares registrering."
LeeAnn Ghazil Gaunt, chef för Enforcement Divisions Public Finance Abuse Unit, förklarade att reglerna för registrering av kommunala rådgivare var utformade för att skydda kommunala enheter från övergrepp.
Gaunt noterade vidare att reglerna gäller alla deltagare på landets finansmarknader.
"Registrerade mäklare måste antingen registrera sig som kommunala rådgivare eller avstå från att engagera sig i kommunal rådgivning", tillade han.
Senaste avgifter
Förra månaden, SEC laddade 18 personer och enheter för deras inblandning i ett bedrägligt system som involverade hackning av dussintals mäklarkonton på nätet.
SEC sa att hacket skedde mellan slutet av 2017 och början av 2018 och koordinerades av en Kanada-baserad man, Rahim Mohamed.
Tillsynsmyndigheten noterade också att flera andra individer inom och utanför USA deltog i eller gynnades av systemet.
Tidigare i augusti, vakthunden också åtalade 11 personer inför USA:s tingsrätt i Northern District of Illinois för påstått bedrägeri.
Fyra av dessa 11 personer var medgrundarna av Forsage, ett projekt som SEC beskrev som ett "bedrägligt kryptopyramid- och ponzisystem."
Den amerikanska finansmarknadsövervakaren fann att individerna samlade in över 300 miljoner dollar från privata investerare från hela världen genom programmet.
- Bitcoin
- blockchain
- blockchain-efterlevnad
- blockchain konferens
- mäklare
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonferens
- crypto mining
- kryptovaluta
- decentraliserad
- Defi
- Digitala tillgångar
- ethereum
- Finansmagnat
- maskininlärning
- icke fungibelt symbol
- plato
- plato ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatonData
- platogaming
- Polygon
- bevis på spel
- reglering
- Detaljhandel FX
- W3
- zephyrnet
