คดี BitMEX โดย CFTC: ภาพรวมที่สมบูรณ์

ราคา Crypto ได้รับผลกระทบในวันนี้เนื่องจากข่าวร้ายสองครั้งทำให้ตลาดไม่สงบ อันดับแรก มีการเปิดเผยว่าประธานาธิบดีโดนัลด์ ทรัมป์ แห่งสหรัฐฯ มีผลตรวจโควิด-19 เป็นบวก พร้อมด้วยเมลาเนีย ภริยาของเขา

ไม่น่าแปลกใจเลยจริงๆ และคุณจะได้รับการอภัยที่สงสัยว่ามันใช้เวลานานขนาดไหน แต่ก็ยังเป็นข่าวที่มักจะทำให้นักลงทุนกระวนกระวายใจ

ที่ร้ายแรงกว่าสำหรับชุมชน crypto แม้ว่าจะเป็นข่าวว่า Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ได้เข้าสู่แพลตฟอร์มการซื้อขาย BitMEX ด้วย จำนวนค่าใช้จ่ายรวมถึงการซื้อขายที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการไม่ปฏิบัติตามระเบียบว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (AML)

เคาะประตู

แหล่งข่าวต่างๆ รายงาน ว่าเจ้าของบริษัท Arthur Hayes, เบ็นดีโล และ ซามูเอลรีด ถูกเรียกเก็บเงินทั้งหมดพร้อมกับเว็บของบริษัทที่ดำเนินการและควบคุม BitMEX

Reed ถูกจับและมีหมายจับสำหรับอีกสองคนพร้อมด้วย Gregory Dwyer พนักงานคนแรกของ BitMEX ทั้งสี่ยังถูกตั้งข้อหาละเมิด พระราชบัญญัติความลับของธนาคาร (BSA) ค.ศ. 1970

ค่าใช้จ่ายที่ CFTC เรียกเก็บนั้นเป็นเรื่องร้ายแรงและจะมีผลกระทบสำคัญต่อพื้นที่ crypto นอกเหนือจากราคาล่าสุด ก่อนที่เราจะพิจารณาค่าใช้จ่ายเหล่านี้โดยละเอียดยิ่งขึ้นและพิจารณาถึงความนัย เรามาพิจารณากันก่อนว่า BitMEX คืออะไรและเหตุใดจึงสามารถดึงดูดความโกรธเคืองของทางการสหรัฐฯ ได้

BitMEX: ประวัติศาสตร์ในกระถาง

แพลตฟอร์มนี้เป็นหนึ่งในชื่อที่เก่ากว่าในโลกของสกุลเงินดิจิทัลซึ่งมีมาตั้งแต่ปี 2014 แพลตฟอร์มนี้สร้างชื่อให้ตัวเองอย่างรวดเร็วด้วยการนำเสนออนุพันธ์บิตคอยน์และการซื้อขายมาร์จิ้นด้วยเลเวอเรจสูงถึง 100x

ฟีเจอร์ 'การแลกเปลี่ยน bitcoin แบบถาวร' ได้รับการพิสูจน์แล้วว่าได้รับความนิยมอย่างมาก เนื่องจากอนุญาตให้ผู้ใช้แลกเปลี่ยน bitcoin มูลค่าสูงถึง 100 ดอลลาร์สำหรับทุกๆ ดอลลาร์ที่พวกเขาวางเป็นหลักประกัน

ตัวเลือกการซื้อขายที่มีความเสี่ยงสูงเหล่านี้ดึงดูดธุรกิจจำนวนมาก และการแลกเปลี่ยนมีรายงานว่ามีการจัดการเงินฝากมูลค่า 11 พันล้านดอลลาร์ในขณะที่ค่าธรรมเนียมมากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์

ข้อเสนอที่น่าสนใจอีกประการสำหรับนักลงทุนจำนวนมากคือทัศนคติของนักสู้ของ BitMEX ที่มีต่อกระบวนการรู้จักลูกค้า (KYC) ด้วยการอนุญาตให้ผู้ใช้แพลตฟอร์มดำเนินการโดยไม่เปิดเผยตัวตน BitMEX ตกอยู่ภายใต้ความสงสัยว่าจะเป็นการแลกเปลี่ยนสำหรับผู้ฟอกเงินและอาชญากรอื่น ๆ รวมถึงผู้ค้านอกรีตอื่น ๆ และผู้ที่ไม่ต้องการจ่ายภาษีสำหรับสินทรัพย์ crypto ของพวกเขา

บริษัทได้รับความอื้อฉาวเพิ่มขึ้นสำหรับวิธีที่หยาบคายที่ละเมิดกฎและเพิกเฉยต่อข้อเรียกร้องจากทางการในการวางขั้นตอน KYC

พฤติกรรมดังกล่าวทำให้ BitMEX เป็นเป้าหมายสำหรับผู้กำกับดูแล และด้วยเหตุที่บริษัทมีลูกค้าจำนวนมากในสหรัฐอเมริกา เจ้าหน้าที่ที่นั่นจึงมองเห็นได้อย่างชัดเจน

คิดว่า CFTC มี BitMEX อยู่ระหว่างการตรวจสอบอย่างน้อยในเดือนกรกฎาคม 2019 และในเดือนสิงหาคมปีนี้ เกือบจะแน่นอนในการตอบสนองต่อการพิจารณานี้ แพลตฟอร์มประกาศว่าในที่สุดจะเริ่มใช้การตรวจสอบตัวตนที่บังคับ

แม้ว่า BitMEX จะก่อตั้งขึ้นในฮ่องกง (ซึ่งปัจจุบันคิดว่าเป็น Hayes, Delo และ Dwyer) แต่ก็รวมอยู่ในเซเชลส์ผ่าน HDR Trading Ltd ซึ่งเป็นหนึ่งในหน่วยงานหลักหลายแห่ง

การรวมตัวกันนี้นอกเหนือเขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ เป็นกุญแจสำคัญในรายการข้อกล่าวหาของ CFTC เนื่องจากว่ากันว่า Hayes ได้อวดอ้างว่าหน่วยงานกำกับดูแลในเซเชลส์นั้นติดสินบนได้ง่ายกว่า การโอ้อวดของเขาว่าเพียงแค่ 'มะพร้าว' เท่านั้นที่จำเป็นในการจารบีฝ่ามือของเจ้าหน้าที่ที่อาจกลับมาหลอกหลอนเขา

สหรัฐอเมริกา vs BitMEX

BitMEX ประสบปัญหาโดยการยอมรับคำสั่งซื้อจากลูกค้าในสหรัฐฯ เพื่อให้เป็นไปตามระเบียบข้อบังคับของสหรัฐอเมริกา จำเป็นต้องมีขั้นตอน KYC และ AML จากการแลกเปลี่ยนที่ต้องการดำเนินการที่นั่น

BitMEX ล้มเหลวในการดำเนินการใด ๆ เหล่านี้ในขณะที่พยายามดึงดูดลูกค้าในสหรัฐอเมริกาเพื่อต่อต้าน CFTC CFTC ระบุว่า:

BitMEX ล้มเหลวในการลงทะเบียนกับ CFTC และล้มเหลวในการดำเนินการป้องกันหลักที่กำหนดโดยข้อบังคับของ CEA และ CFTC ที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐฯ และผู้เข้าร่วมตลาด

มีการกล่าวหาเพิ่มเติมว่า Hayes, Delo และ Reed รู้ว่า BitMEX ถูกใช้โดยผู้ฟอกเงินและอาชญากรรายอื่นๆ นอกจากนี้ยังคิดว่ามีการใช้โดยประเทศต่างๆ เช่น อิหร่าน เพื่อหลบเลี่ยงการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ที่มีต่อเศรษฐกิจของพวกเขา ผู้ต้องหาได้รับคำเตือนว่าพวกเขาต้องเผชิญกับค่าปรับและอาจติดคุกหากถูกตัดสินว่ามีความผิด

ในการตอบสนองต่อการยื่นฟ้องของ CFTC และการจับกุม Reed โฆษกของ Dwyer และ BitMEX ได้ปฏิเสธข้อกล่าวหาและให้คำมั่นว่าจะต่อสู้กับพวกเขา ทนายความของ Dwyer ได้ออกแถลงการณ์ว่าลูกค้าของพวกเขา 'ทำงานโดยสุจริตเสมอเพื่อปฏิบัติตามกฎระเบียบและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องทั้งหมด,' และยิ่งกว่านั้น: 'ไม่เคยได้รับเชิญให้พูดกับอัยการในสำนักงานอัยการสหรัฐฯ ในแมนฮัตตันมากเท่ากับ. '

ในขณะเดียวกัน BitMEX ผ่านแถลงการณ์ที่ออกโดย HDR Global ตอบโต้ข้อกล่าวหาโดยกล่าวว่า:

เราไม่เห็นด้วยอย่างยิ่งกับการตัดสินใจอย่างหนักของรัฐบาลสหรัฐฯ ในการฟ้องร้องดำเนินคดี และตั้งใจที่จะแก้ต่างข้อกล่าวหาอย่างจริงจัง … ตั้งแต่วันแรกที่เริ่มต้นธุรกิจ เราก็พยายามปฏิบัติตามกฎหมายของสหรัฐฯ ที่บังคับใช้อยู่เสมอ เนื่องจากกฎหมายเหล่านั้นเป็นที่เข้าใจกันดี ในเวลานั้นและตามคำแนะนำที่มีอยู่

หนีบลง

สำหรับคนจำนวนมาก ส่วนหนึ่งของการอุทธรณ์ของ crypto คือการไม่เปิดเผยตัวตนที่สามารถนำเสนอได้ ไม่ใช่ทุกคนที่พยายามปกปิดตัวตนของตนว่าเป็นอาชญากร และผู้ใช้จำนวนมากมีความไม่ไว้วางใจอย่างลึกซึ้ง (และมักมีรากฐานมาดี) ในสถาบันการเงินแบบเดิมๆ

ความล้มเหลวทางการเงินในปี 2008 เขย่าศรัทธาของประชาชนจำนวนมากในธนาคารและระบบการธนาคาร โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อแทบไม่มีใครในภาคส่วนรับผิดชอบต่อสิ่งที่เกิดขึ้นบนนาฬิกาของตน

การเกิดขึ้นของ bitcoin และกระแสของ cryptocurrencies อื่น ๆ ที่ตามมานั้นถูกมองว่าเป็นโอกาสพิเศษที่จะทำลายอำนาจของธนาคารกลางและทำให้บุคคลควบคุมเงินของตัวเอง แต่เพียงผู้เดียว การไม่เปิดเผยตัวตนมีส่วนสำคัญในเรื่องนี้ และมีข้อโต้แย้งที่ชัดเจนมากมายในการทำให้ธนาคารและนายธนาคารอยู่ในสถานะที่ไม่เปิดเผย

น่าเศร้า ไม่ใช่ทุกคนที่ได้รับแรงบันดาลใจจากความปรารถนาที่จะสร้างระบบการเงินที่ยุติธรรมและเท่าเทียมกันมากขึ้น Bitcoin ได้รับความอื้อฉาวอย่างรวดเร็วในฐานะสกุลเงินของเว็บมืด ซึ่งมันถูกใช้เพื่อซื้อยา อาวุธ และที่แย่กว่านั้น

ผู้ฟอกเงินพบว่าเครื่องมือนี้เป็นเครื่องมือในอุดมคติที่จะช่วยพวกเขาทำการค้า ในขณะที่ผู้คนทั่วโลกใช้มันเพื่อซ่อนเงินจากผู้เสียภาษี ภาพลักษณ์สาธารณะของ crypto ยังคงถูกย้อมด้วยความเกี่ยวข้องกับอาชญากรรมและความผิดทางอาญา

เป็นสิ่งที่หลีกเลี่ยงไม่ได้เสมอที่หน่วยงานกำกับดูแลและการบังคับใช้กฎหมายจะเข้ามาเกี่ยวข้องเมื่อการเข้ารหัสลับเริ่มดำเนินการจริงๆ ไม่มีทางที่สินทรัพย์ประเภทใหม่ที่คาดเดาไม่ได้นี้จะได้รับอนุญาตให้เติบโตและเจริญรุ่งเรืองโดยปราศจากการกำกับดูแล

ภาคส่วนนี้ได้รับผลกระทบมากกว่าส่วนแบ่งเรื่องอื้อฉาวในช่วงเวลาสั้น ๆ ของการดำรงอยู่ การแลกเปลี่ยนถูกแฮ็ก เงินทุนถูกขโมย และมีการหลอกลวงนับไม่ถ้วน ไม่มีใครสามารถคาดหวังได้อย่างสมเหตุสมผลว่าเจ้าหน้าที่จะเพียงแค่นั่งดูการทำร้ายร่างกายที่เกิดขึ้น

ทว่าเนื่องจากมีการกำหนดกฎระเบียบในภาคส่วนนี้ จึงมีการยอมรับคริปโตที่เพิ่มขึ้นจากอำนาจที่เป็นอยู่ ความเป็นปรปักษ์เริ่มอ่อนลงในการยอมรับในบางกรณีและความกระตือรือร้นในผู้อื่น รัฐบาลทั่วโลกต่างตระหนักดีว่า crypto อยู่ที่นี่ไม่ว่าจะชอบหรือไม่ก็ตาม

ผลที่ได้คือภาค crypto ค่อยๆถูกนำเข้ามา ทางการสหรัฐฯ เป็นผู้นำในเรื่องนี้และได้ทำงานอย่างหนักเพื่อให้แน่ใจว่าการแลกเปลี่ยนและแพลตฟอร์มอื่นๆ ปฏิบัติตามเรื่องต่างๆ เช่น KYC และ AML วันเก่าๆ ของ crypto wild west นั้นกำลังถดถอยลงสู่ประวัติศาสตร์

ขว้างหนังสือที่ BitMEX

การถือกำเนิดของ bitcoin ฟิวเจอร์สและความเสี่ยงที่เกิดขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อซื้อขายด้วยเลเวอเรจ จะเพิ่มความรู้สึกเร่งด่วนโดยรอบกฎระเบียบของสกุลเงินดิจิทัลเท่านั้น

ผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่คนส่วนใหญ่เข้าใจยากจะอยู่ในมือของผู้เสนอ และเป็นการยากที่จะวิพากษ์วิจารณ์ทางการสหรัฐฯ ที่ต้องการปกป้องพลเมืองของตนจากความเสี่ยงดังกล่าว

บางทีแง่มุมที่โดดเด่นที่สุดของเรื่อง BitMEX – และบทล่าสุดในเรื่องนี้ – คือความจริงที่ว่า Hayes, Delo และ Reed รู้สึกว่าสามารถต่อต้าน CFTC ได้เป็นเวลานาน

โดยการเพิกเฉยต่อการโทรซ้ำๆ ให้ลงทะเบียนแพลตฟอร์มในสหรัฐอเมริกาและกำหนดขั้นตอน KYC และ AML ทั้งสามสร้างศัตรูที่ทรงพลัง

พวกเขาต้องทราบอย่างแน่นอนว่า ความล้มเหลวในการป้องกันการฟอกเงินผ่านแพลตฟอร์มอย่างแข็งขัน พวกเขาละเมิด BSA และต้องรับผิดต่อการดำเนินคดีในท้ายที่สุดภายใต้กฎหมายของรัฐบาลกลาง

อาเธอร์ เฮย์สต้องมีความเฉลียวฉลาดด้วยว่าความคิดเห็น "มะพร้าว" ของเขาอาจทำให้เจ้าหน้าที่โกรธเคือง มีคนมากมายที่จะยอมจ่ายมากกว่าเงินเพื่อความคิดของซามูเอล รีด ในขณะที่เขานั่งอยู่ในห้องขังตอนนี้

ผลที่ตามมา

หลายคนได้ชี้ให้เห็นว่าแม้ว่าราคาของ bitcoin จะตกต่ำเมื่อมีข่าวเกี่ยวกับการฟ้องร้อง CFTC และการจับกุมของ Reed แต่ก็ไม่ได้ใหญ่เท่าที่ควร

ส่วนหนึ่งอาจเป็นเพราะส่วนแบ่งของตลาดอนุพันธ์ bitcoin ของ BitMEX ไม่ใหญ่เท่าที่เคยเป็นมา คู่แข่งอย่าง Binance, Huobi และ OKEx ได้แซงหน้า BitMEX ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา เนื่องจากความนิยมในการซื้อขายแบบเลเวอเรจเพิ่มขึ้นอย่างต่อเนื่อง

หาก CFTC ดำเนินการเมื่อสองสามปีก่อน เมื่อ BitMEX มีตลาดฟิวเจอร์สมากขึ้น ผลกระทบอาจมีมากขึ้น

มีความกังวลว่าราคา bitcoin อาจเพิ่มขึ้นอีก และอาจได้รับผลกระทบมากขึ้นหากลูกค้า BitMEX ในสหรัฐอเมริกาถูกบังคับให้ออกจากแพลตฟอร์มและหันไปขายการถือครองของพวกเขา การทิ้ง bitcoins จำนวนมากในตลาดเปิดอาจส่งผลให้ราคาลดลง

แม้ว่า BitMEX จะสูญเสียความเหนือกว่า แต่บางคนก็คาดการณ์ว่าปัญหาของ BitMEX จะช่วยนำเสถียรภาพมาสู่ตลาด เมื่อใดก็ตามที่ราคาแกว่งตัวเกิดขึ้น เป็นที่ทราบกันว่า Perpetual Swap ของ BitMEX ทำให้พวกเขาแย่ลง เนื่องจากมาร์จิ้นเรียกสถานะการชำระบัญชี ตลาดสปอตอาจได้รับประโยชน์จากการผ่อนปรนจากสิ่งเหล่านี้ในอนาคต

มีแนวโน้มว่าผลลัพธ์ที่ร้ายแรงที่สุดของทั้งหมดนี้จะถูกสงวนไว้สำหรับการแลกเปลี่ยนด้วยตนเอง ปัญหาในการรองรับผู้ค้าในสหรัฐฯ เป็นเรื่องที่ยุ่งยากมาระยะหนึ่งแล้ว และมีแนวโน้มที่จะก่อให้เกิดอาการปวดหัวมากขึ้นในขณะนี้ เนื่องจาก CFTC และกระทรวงยุติธรรมเริ่มเกร็งกล้ามเนื้อ

ทางการสหรัฐไม่ชอบการซื้อขายแบบเลเวอเรจ พวกเขามองว่ามันเสี่ยงเกินไปและเป็นกับดักของผู้ไม่ระวังตัว ได้รับอนุญาต แต่ไม่มีที่ไหนใกล้กับระดับเลเวอเรจที่ BitMEX และบริษัทอื่นเสนอให้ 100x แค่ไม่เกิดขึ้น ระดับสูงสุดสำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า bitcoin ที่ควบคุมโดยสหรัฐฯ ในปัจจุบันอยู่ที่ 3 เท่า ซึ่งแทบจะเป็นไปไม่ได้เลยที่จะแข่งขันกันอย่างดุเดือด

นอกจากนี้ยังมีความกังวลเพิ่มขึ้นว่าการกระทำของ CFTC อาจส่งผลกระทบในทางลบต่อพื้นที่การเงินแบบกระจายอำนาจ (DeFi) ด้วยเช่นกัน การอุทธรณ์ส่วนใหญ่ของ DeFi นั้นไม่ได้มาจากลักษณะการกระจายอำนาจเท่านั้น แต่ยังรวมถึงการขาดกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องด้วย

แม้ว่าการกระจายอำนาจดังกล่าวจะทำให้โครงการและแพลตฟอร์มเหล่านี้ตกเป็นเป้าหมายได้ยากขึ้น แต่ทางการสหรัฐฯ ก็ยังคงสามารถบีบคั้นบุคคลได้ หากนักพัฒนาของโปรเจ็กต์ตกเป็นเป้าหมายที่อาจเพียงพอที่จะกีดกันผู้คนจากการใช้งานทั้งหมด ไม่ว่าผู้พัฒนาเหล่านั้นจะมีสิทธิ์เข้าถึงคีย์ผู้ดูแลระบบหรือไม่ก็ตาม

ในชุดของ โพสต์ใน Twitter Adam Cochran ผู้เชี่ยวชาญด้าน crypto และ DeFi ได้สรุปภัยคุกคามต่อ DeFi โดยการกระทำของ CFTC และ DoJ ประเด็นที่เขากล่าวคือ DeFi อาจไม่เป็นฉนวนต่อความสนใจของหน่วยงานกำกับดูแลเท่าที่ควร

บีเอสเอมีขอบเขตที่ยาวนานและให้อำนาจแก่หน่วยงานกำกับดูแลเช่น CFTC หลายคนจะรอดูว่าพลังนั้นจะถูกใช้กับ DeFi หรือไม่

สรุป

ในการต่อต้าน BitMEX CFTC ได้ออกคำเตือนอย่างชัดเจนในการแลกเปลี่ยนทุกที่: หากคุณต้องการให้บริการลูกค้าในสหรัฐฯ ให้ได้รับการควบคุมหรือออกจากเมือง

หลายคนในอุตสาหกรรมยอมรับเป็นการส่วนตัวว่าการแลกเปลี่ยนจำนวนมากมีความผิดในการดำเนินการในลักษณะเดียวกันกับ BitMEX และอาจอยู่ในแนวหน้า

ความโหดเหี้ยมของ BitMEX ในการดูหมิ่นกฎและปฏิเสธที่จะก้าวเข้ามาอาจเป็นสิ่งที่ทำให้หน้าคิวแต่งตัวเรียบร้อย คงจะมีคนกังวลอยู่บ้างบนแพลตฟอร์มอื่น ๆ ที่สงสัยว่าจะเป็นตาของพวกเขาต่อไปหรือไม่

ภาพเด่นผ่าน Shutterstock

ที่มา: https://www.coinbureau.com/analysis/bitmex-lawsuit-cftc/