ก.ล.ต. ปรับ 16 บริษัท วอลล์สตรีท 1.1 พันล้านดอลลาร์จากความล้มเหลวในการบันทึกข้อมูล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ได้ยื่นฟ้องบริษัทวอลล์สตรีท 16 แห่ง ฐาน “ล้มเหลวมายาวนาน” ในการรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง

ระหว่างนั้น ตัวแทนจำหน่ายนายหน้า 15 รายและที่ปรึกษาการลงทุนหนึ่งรายตกลงที่จะจ่ายค่าปรับมากกว่า 1.1 พันล้านดอลลาร์สำหรับการละเมิดข้อกำหนดการเก็บบันทึกของพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934

สำนักงาน ก.ล.ต. กล่าวว่าระหว่างเดือนมกราคม 2018 ถึงกันยายน 2021 พนักงานทั่วทั้งบริษัทใช้แอปพลิเคชันการรับส่งข้อความบนอุปกรณ์ส่วนตัวของตนเป็นประจำเพื่อหารือเกี่ยวกับเรื่องทางธุรกิจภายใน

“การสื่อสารนอกช่องทางที่แพร่หลาย” ส่วนใหญ่ไม่ได้รับการบำรุงรักษาหรือเก็บรักษาไว้ ซึ่งเป็นการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ก.ล.ต. กล่าวหา

Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวว่าภาระผูกพันในการเก็บบันทึกและหนังสือและบันทึกเป็น "สิ่งสำคัญในการรักษาความสมบูรณ์ของตลาด"

“เมื่อเทคโนโลยีเปลี่ยนแปลงไป สิ่งที่สำคัญยิ่งกว่านั้นคือผู้ลงทะเบียนจะต้องดำเนินการสื่อสารของตนเกี่ยวกับเรื่องทางธุรกิจอย่างเหมาะสมภายในช่องทางที่เป็นทางการเท่านั้น และพวกเขาจะต้องรักษาและรักษาการสื่อสารเหล่านั้นไว้” Gensler กล่าวเสริม

บริษัท 125 แห่งและบริษัทในเครือ XNUMX แห่งต่างตกลงที่จะจ่ายเงิน XNUMX ล้านดอลลาร์ ได้แก่: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (รวมถึงบริษัทในเครือสองแห่ง), Goldman Sachs, Morgan Stanley (รวมถึง สพม), หลักทรัพย์ UBS (และ UBS Financial Services)

บริษัทสองแห่ง ได้แก่ Jefferies และ Nomura Securities ตกลงที่จะจ่ายเงินคนละ 50 ล้านดอลลาร์ บริษัทแห่งหนึ่ง Cantor Fitzgerald ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์

เช่นเดียวกับบทลงโทษที่กล่าวมาข้างต้น บริษัทต่างๆ ได้ตกลงที่จะส่งเสริมนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

Gurbir Grewal ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้ของ SEC กล่าวว่าข้อกำหนดการเก็บบันทึกถือเป็นเรื่อง “ศักดิ์สิทธิ์”

Grewal กล่าวเสริมว่า “หากมีข้อกล่าวหาถึงการกระทำผิดกฎหมายหรือการประพฤติมิชอบ เราต้องสามารถตรวจสอบบัญชีและบันทึกของบริษัทเพื่อพิจารณาว่าเกิดอะไรขึ้น”