คดี 'การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน' ของอดีต OpenSea Exec จะดำเนินต่อไป

Nate Chastain อดีตพนักงาน OpenSea ที่ถูกกล่าวหาว่าใช้แผนการซื้อขาย NFT วงในนั้นไม่สามารถโน้มน้าวให้ผู้พิพากษาเพิกเฉยต่อคำฟ้องของเขา ทำให้คดีดำเนินต่อไปได้

กระทรวงยุติธรรม (DOJ) ในเดือนมิถุนายน การเรียกเก็บเงิน Chastain ด้วยการฉ้อโกงและการฟอกเงินจากชุดการซื้อขายที่ถูกกล่าวหาว่าหลบเลี่ยงซึ่งเกิดขึ้นระหว่างที่เขาดำรงตำแหน่งหัวหน้าฝ่ายผลิตภัณฑ์ของ OpenSea ระหว่างเดือนมกราคมถึงกันยายน 2021

เจ้าหน้าที่กล่าวว่า Chastain ใช้ข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับ NFTs ที่จะนำเสนอบนหน้าแรกของ OpenSea โดยใช้ประโยชน์จากความรู้นั้นเพื่อแอบซื้อโทเค็นหลายสิบโทเค็นก่อนที่จะปรากฏ 

ต่อมา Chastain ได้กำไรจากการขาย NFT เหล่านั้น ในขณะที่ใช้กระเป๋าเงินดิจิทัลและบัญชีที่ไม่ระบุตัวตนบน OpenSea เพื่อปกปิดการเคลื่อนไหวของเขา ตาม DOJ เขาถูกกล่าวหาว่าสร้างอย่างน้อย 19 ETH ($25,500 ราคาปัจจุบัน) ผ่านการซื้อขายตามข้อมูลจากกระเป๋าเงินที่เขารู้จัก 

Chastain ลาออก จาก OpenSea หลังจากถูกสงสัยว่ายักยอกข้อมูลภายในเมื่อเดือนกันยายน พ.ศ. 2021 ในขณะนั้น a จำนวน ของ NFT ผู้ประกอบการค้า ตั้งค่าสถานะบน Twitter ว่ากระเป๋าเงินของ Chastain เป็นศูนย์กลางของธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ NFT เป็นประจำซึ่งจะปรากฏบนพอร์ทัลเด่นของ OpenSea

สำนักข่าวรอยเตอร์รายงาน เขาถูกกล่าวหาว่าแอบซื้อ 45 NFT ใน 11 โอกาสที่แตกต่างกันซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของแผนการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงใน ในกรณีดังกล่าว การซื้อและขาย NFT “Spectrum of a Ramification Theory” เมื่อวันที่ 14 กันยายน 2021 ทำให้เขามีกำไรมากกว่าสี่เท่าจากการค้านั้นๆ

Chastain พยายาม เพื่อยุติข้อกล่าวหา โดยที่ปรึกษาของเขาโต้แย้งว่าการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสินค้าโภคภัณฑ์เป็นองค์ประกอบสำคัญของความผิดในการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงใน และ NFTs ไม่ใช่ทั้งสองอย่าง พวกเขาโต้แย้ง แต่ข้อพิพาทนี้ไม่สามารถโน้มน้าวให้ผู้พิพากษาของคดีได้

ทนายความยังอ้างว่ารัฐบาลไม่สามารถพิสูจน์ข้อหาฟอกเงินได้ เนื่องจากธุรกรรม crypto ของ Chastain นั้นดำเนินการบน Ethereum blockchain และทำให้ "สาธารณะมองเห็นได้อย่างสมบูรณ์"

กรณี Chastain ไม่ใช่ 'การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน' อย่างแน่นอน

In ปฏิเสธการเคลื่อนไหว ผู้พิพากษา Jesse Furman ที่จะยกเลิกในวันที่ 21 ต.ค. กล่าวว่า Chastain ไม่ได้ถูกตั้งข้อหาซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงในใน "ความหมายคลาสสิกของคำศัพท์"

เขาถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงโดยไม่ได้อ้างอิงถึงหลักทรัพย์หรือสินค้าโภคภัณฑ์และเกี่ยวข้องกับ "การได้มาซึ่งเงินหรือทรัพย์สินโดยการเสแสร้งหรือหลอกลวง" ดังนั้นข้อโต้แย้งของเขาคือ "ไม่มีคุณธรรมทั้งหมด" ผู้พิพากษากล่าว

Furman ชี้ไปที่อีกกรณีหนึ่งเพื่อเป็นจุดอ้างอิงเพื่อให้ชัดเจนว่าที่ปรึกษาของ Chastain ไม่ได้โต้แย้งอย่างแข็งขัน ในกรณีนั้น นักข่าว Wall Street Journal ได้เข้าร่วมโครงการกับผู้ค้าเพื่อแบ่งปันเวลาและเนื้อหาของคอลัมน์เพื่อที่พวกเขาจะได้ใช้มันเพื่อทำกำไร

“คอลัมนิสต์และผู้ค้าถูกตั้งข้อหาและถูกตัดสินว่ามีความผิดทั้งการฉ้อโกงหลักทรัพย์และการฉ้อโกงทางไปรษณีย์และการโอนเงิน” ผู้พิพากษากล่าว พวกเขาโต้เถียงเพื่อกลับคำตัดสินโดยอ้างว่าข้อมูลที่เป็นปัญหาไม่ใช่ "ทรัพย์สิน" ทว่าศาลตัดสินว่ากำหนดการพิมพ์และเนื้อหาของคอลัมน์หนังสือพิมพ์ถือเป็นทรัพย์สินภายในกฎหมายว่าด้วยการฉ้อโกง

“ไม่มีศาลใดแนะนำ นับแต่ประสา ความเชื่อมั่นในคดีดังกล่าวจำเป็นต้องมีการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสินค้าโภคภัณฑ์” ผู้พิพากษากล่าว 

ผู้พิพากษายอมรับว่าคำว่า "การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน" อาจทำให้เข้าใจผิดในกรณีของ Chastain เขากล่าวว่าวิธีแก้ไขที่เหมาะสมคือการตีวลีนั้นจากคำฟ้อง สิ่งนี้จะป้องกันไม่ให้รัฐบาลใช้มันในการพิจารณาคดี

รับข่าวสารและข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับการเข้ารหัสลับยอดนิยมประจำวันที่ส่งไปยังกล่องจดหมายของคุณทุกเย็น สมัครรับจดหมายข่าวฟรีของ Blockworks ขณะนี้