ธนาคารกลางฮ่องกง (HKMA) ได้สั่งปรับธนาคารสากลสัญชาติเยอรมัน Commerzbank AG สาขาฮ่องกง เป็นเงินจำนวน 6 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง (764,670 ดอลลาร์สหรัฐฯ)
ค่าปรับสำหรับการฝ่าฝืนบทบัญญัติสี่ประการของ
กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการก่อการร้ายทางการเงินของประเทศ
(AMLO) ซึ่งรวมอยู่ในบทที่ 615 ของกฎหมายของ
ฮ่องกง
ธนาคารกลาง
ผู้มีอำนาจในวันศุกร์กล่าวว่า ออก
การลงโทษ ติดตามมัน
การตรวจสอบและการตรวจสอบระบบของธนาคารในเครือของเยอรมัน
และการควบคุม
HKMA กล่าวว่าพบว่า
Commerzbank AG, สาขาฮ่องกง (CBHK) ไม่ได้จัดตั้งขึ้น การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) ก่อนเข้าสู่ความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้า 17 ราย
ระหว่างเดือนเมษายน 2012 ถึง มิถุนายน 2016
หน่วยงานของรัฐ
ระบุเพิ่มเติมว่าธนาคารชะลอการดำเนินการ CDD กับลูกค้าเป็น
สั้นเพียงสองเดือนและนานถึง 46 เดือน
โดยระบุเพิ่มเติมว่าธนาคาร
ยังล้มเหลวในการยกเลิกความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้า 12 ราย
เมื่อพบว่าไม่สามารถปฏิบัติตามกฎได้ แต่ขยายเวลาออกไปแทน
ความสัมพันธ์ได้นานถึง 46 ถึง XNUMX เดือน
“CBHK ก็ล้มเหลวในการ
กำหนดและคงไว้ซึ่งขั้นตอนการปฏิบัติงานตามหน้าที่ตาม
AMLO ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการ CDD และการดำเนินการคัดกรองชื่อ
กลไกของเจ้าของผลประโยชน์ของลูกค้าในช่วงเวลานี้” HKMA
อธิบาย
'ตัวยับยั้งที่ชัดเจน
ข้อความ'
ในขณะเดียวกัน HKMA
อธิบายว่าความล้มเหลวของ Commerzbank AG หมายความว่าธนาคารไม่สามารถระบุได้ว่าเจ้าของผู้รับผลประโยชน์ของลูกค้าเป็น
บุคคลที่ถูกเปิดเผยทางการเมือง
อย่างไรก็ตาม HKMA ชี้ว่า
ว่าธนาคารสากลของเยอรมันได้ดำเนินการ 'ดำเนินการแก้ไขโดยด่วน' ไป
แก้ไขข้อบกพร่องที่ค้นพบ
เพื่อมาประกอบการตัดสินใจ
ด้านธนาคารเอเพ็กซ์กล่าวว่าถือว่า "จำเป็นต้องส่งข้อความยับยั้งที่ชัดเจนถึง
CBHK และอุตสาหกรรมเกี่ยวกับความสำคัญของการควบคุมและขั้นตอนที่มีประสิทธิภาพ
ไปยังที่อยู่ การฟอกเงิน และความเสี่ยงทางการเงินของผู้ก่อการร้าย”
พื้นที่ อำนาจการเงิน
ยังกล่าวว่าคำนึงถึงความร่วมมือของธนาคารในการสืบสวน
และกระบวนการบังคับใช้ตลอดจนไม่มีประวัติของ
ฝ่าฝืน ก.ล.ต.
“เป็นบรรทัดแรกของ
การป้องกัน การดำเนินมาตรการ CDD เมื่อลูกค้าขึ้นเครื่องเป็นพื้นฐานในการ
ต่อสู้กับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายและด้วยเหตุนี้จึงรักษา
ความสมบูรณ์ของระบบธนาคารของฮ่องกง” Carmen Chu ผู้บริหาร . กล่าว
ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้และ AML ที่ HKMA
ธนาคารกลางฮ่องกง (HKMA) ได้สั่งปรับธนาคารสากลสัญชาติเยอรมัน Commerzbank AG สาขาฮ่องกง เป็นเงินจำนวน 6 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง (764,670 ดอลลาร์สหรัฐฯ)
ค่าปรับสำหรับการฝ่าฝืนบทบัญญัติสี่ประการของ
กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการก่อการร้ายทางการเงินของประเทศ
(AMLO) ซึ่งรวมอยู่ในบทที่ 615 ของกฎหมายของ
ฮ่องกง
ธนาคารกลาง
ผู้มีอำนาจในวันศุกร์กล่าวว่า ออก
การลงโทษ ติดตามมัน
การตรวจสอบและการตรวจสอบระบบของธนาคารในเครือของเยอรมัน
และการควบคุม
HKMA กล่าวว่าพบว่า
Commerzbank AG, สาขาฮ่องกง (CBHK) ไม่ได้จัดตั้งขึ้น การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) ก่อนเข้าสู่ความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้า 17 ราย
ระหว่างเดือนเมษายน 2012 ถึง มิถุนายน 2016
หน่วยงานของรัฐ
ระบุเพิ่มเติมว่าธนาคารชะลอการดำเนินการ CDD กับลูกค้าเป็น
สั้นเพียงสองเดือนและนานถึง 46 เดือน
โดยระบุเพิ่มเติมว่าธนาคาร
ยังล้มเหลวในการยกเลิกความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้า 12 ราย
เมื่อพบว่าไม่สามารถปฏิบัติตามกฎได้ แต่ขยายเวลาออกไปแทน
ความสัมพันธ์ได้นานถึง 46 ถึง XNUMX เดือน
“CBHK ก็ล้มเหลวในการ
กำหนดและคงไว้ซึ่งขั้นตอนการปฏิบัติงานตามหน้าที่ตาม
AMLO ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการ CDD และการดำเนินการคัดกรองชื่อ
กลไกของเจ้าของผลประโยชน์ของลูกค้าในช่วงเวลานี้” HKMA
อธิบาย
'ตัวยับยั้งที่ชัดเจน
ข้อความ'
ในขณะเดียวกัน HKMA
อธิบายว่าความล้มเหลวของ Commerzbank AG หมายความว่าธนาคารไม่สามารถระบุได้ว่าเจ้าของผู้รับผลประโยชน์ของลูกค้าเป็น
บุคคลที่ถูกเปิดเผยทางการเมือง
อย่างไรก็ตาม HKMA ชี้ว่า
ว่าธนาคารสากลของเยอรมันได้ดำเนินการ 'ดำเนินการแก้ไขโดยด่วน' ไป
แก้ไขข้อบกพร่องที่ค้นพบ
เพื่อมาประกอบการตัดสินใจ
ด้านธนาคารเอเพ็กซ์กล่าวว่าถือว่า "จำเป็นต้องส่งข้อความยับยั้งที่ชัดเจนถึง
CBHK และอุตสาหกรรมเกี่ยวกับความสำคัญของการควบคุมและขั้นตอนที่มีประสิทธิภาพ
ไปยังที่อยู่ การฟอกเงิน และความเสี่ยงทางการเงินของผู้ก่อการร้าย”
พื้นที่ อำนาจการเงิน
ยังกล่าวว่าคำนึงถึงความร่วมมือของธนาคารในการสืบสวน
และกระบวนการบังคับใช้ตลอดจนไม่มีประวัติของ
ฝ่าฝืน ก.ล.ต.
“เป็นบรรทัดแรกของ
การป้องกัน การดำเนินมาตรการ CDD เมื่อลูกค้าขึ้นเครื่องเป็นพื้นฐานในการ
ต่อสู้กับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายและด้วยเหตุนี้จึงรักษา
ความสมบูรณ์ของระบบธนาคารของฮ่องกง” Carmen Chu ผู้บริหาร . กล่าว
ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้และ AML ที่ HKMA
- มดการเงิน
- blockchain
- การประชุม blockchain fintech
- ฟินเทค
- coinbase
- เหรียญอัจฉริยะ
- Commerzbank
- การประชุม crypto fintech
- การคลัง Magnates
- ปลาย
- Fintech
- แอพฟินเทค
- นวัตกรรมฟินเทค
- ธนาคารกลางฮ่องกง
- ทะเลเปิด
- เพย์พาล
- เพย์เทค
- ช่องทางการจ่ายเงิน
- บทลงโทษทางการเงิน
- เพลโต
- เพลโตไอ
- เพลโตดาต้าอินเทลลิเจนซ์
- เพลโตดาต้า
- เพลโตเกม
- มีดโกน
- revolut
- Ripple
- ฟินเทคสแควร์
- ริ้ว
- เทนเซ็นต์ ฟินเทค
- Xero
- ลมทะเล
