ก.ล.ต. สหรัฐเปิดคดี Kraken ใหม่และบาดแผลเก่าอีกครั้ง

ก.ล.ต. สหรัฐเปิดคดี Kraken ใหม่และบาดแผลเก่าอีกครั้ง

ประทับเวลา: 28 พฤศจิกายน 2023 1:00 น
  • ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ กล่าวหาว่า Kraken ดำเนินงานในฐานะบริษัทแลกเปลี่ยน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และหน่วยงานหักบัญชีที่ไม่ได้จดทะเบียน
  • คดี Kraken คดีแรกเกิดขึ้นประมาณไตรมาสที่ 3 ปี 2018 เมื่อหน่วยงานกำกับดูแลยื่นฟ้องโดยกล่าวหาว่า Kraken ได้อำนวยความสะดวกในการซื้อและขายหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ได้จดทะเบียน
  • ตลาดการแลกเปลี่ยน Kraken ได้รับความสนใจจากกระทรวงการคลังของสหรัฐอเมริกา เนื่องจากต้องสงสัยว่าอนุญาตให้ผู้ใช้ชาวอิหร่านใช้บริการของเว็บไซต์โดยละเมิดมาตรการคว่ำบาตรของรัฐบาลกลาง

กฎหมาย Crypto ได้รับการถกเถียงกันอย่างดุเดือดเนื่องจาก Bitcoin มีคุณค่ามากกว่าที่เราคิดไว้ในตอนแรก น่าเสียดายที่การบรรลุความสำเร็จดังกล่าวได้พิสูจน์แล้วว่าเป็นความท้าทายทีเดียว ตั้งแต่เริ่มต้น Sakamoto ได้สร้างแนวคิดของสกุลเงินดิจิทัลเพื่อสละการควบคุมแบบรวมศูนย์โดยทั่วไปเป็นเวลาหลายปี หลายปีต่อมา เทคโนโลยีของเขาได้นำไปสู่การปฏิวัติทางเทคโนโลยีที่สำคัญที่สุดอย่างหนึ่งที่รู้จักกันในปัจจุบัน นั่นคือ Web3 

ตั้งแต่นั้นมา นักพัฒนาได้พยายามค้นหาวิธีบูรณาการเทคโนโลยีเข้ากับชีวิตประจำวันของเรา น่าเสียดายที่กฎหมายการเข้ารหัสลับมีความจำเป็นเพื่อปกป้องประชาชนจากการหลอกลวงและเป็นหนทางที่เศรษฐกิจจะเจริญเติบโตได้ หลังจากความล้มเหลวของ FTX เป็นที่ชัดเจนว่ากฎหมายการเข้ารหัสลับที่คลุมเครือไม่สามารถตามลักษณะของสกุลเงินดิจิตอลที่ก้าวหน้าได้ ดังนั้น ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกาจึงเริ่มตามล่าเพื่อปิดตัวลงและทำเครื่องหมายการดำเนินการขององค์กรที่ใช้การเข้ารหัสลับระหว่างช่องโหว่ของกฎหมายการเข้ารหัสลับที่กำหนดไว้

ในการพัฒนาล่าสุด สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ได้เปิดตัวคดี Kraken อีกคดีหนึ่ง โดยเปิดการอภิปรายทางกฎหมายอีกครั้งที่หลายคนคิดว่าได้รับการแก้ไขแล้ว ตลาดแลกเปลี่ยนคริปโต Kraken ได้กระทำความผิดอย่างมากต่อข้อกล่าวหาใหม่ และระบุอย่างชัดเจนว่าพวกเขาพร้อมที่จะปกป้องตัวเองจาก “มาตรการป้องกัน” ของหน่วยงานกำกับดูแลที่ “กดขี่”

เปิดคดี Kraken อีกครั้ง

เมื่อม่าน FTX ปิดลง และอิทธิพลของ Binance ก็ถูกคัดออก สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ได้หันความสนใจไปที่ Kraken อีกครั้ง อดีตบริษัทแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่เป็นอันดับสามได้วางตัวต่ำเป็นเวลาหลายเดือนเพื่อฟื้นตัวจากการฟ้องร้องของ Kraken ก่อนหน้านี้ น่าเสียดายที่ความสงบสุขของมันอยู่ได้ไม่นาน เนื่องจากสำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ กล่าวหาว่า Kraken ดำเนินงานในฐานะบริษัทแลกเปลี่ยน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และหน่วยงานหักบัญชีที่ไม่ได้จดทะเบียน นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลอ้างว่า Kraken ได้รวมเงินทุนของลูกค้าและองค์กรเพื่อดำเนินการในช่วงไม่กี่เดือนที่ผ่านมา

หลายคนมองว่าคดี Kraken นี้เป็นการกระทำต่อหน้า ก.ล.ต. ที่จะจมกรงเล็บในตลาด crypto เมื่อวันที่ 20 พฤศจิกายน รายงานอย่างเป็นทางการได้รับการเผยแพร่โดยระบุว่า Kraken ได้สร้างความเสี่ยงที่สำคัญโดยการผสมผสานเงินทุนของลูกค้ามูลค่าสูงถึง 33 พันล้านดอลลาร์เข้ากับสินทรัพย์ของบริษัท รายงานระบุว่า “ในทำนองเดียวกัน Kraken ถือครองเงินสดของลูกค้ามูลค่ามากกว่า 5 พันล้านดอลลาร์ และยังรวมเงินสดของลูกค้าบางส่วนเข้ากับเงินสดของตัวเองบางส่วนด้วย บางครั้ง Kraken จะต้องชำระค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานโดยตรงจากบัญชีธนาคารที่ถือเงินสดของลูกค้า"

นอกจากนี้อ่าน Kraken Exchange เข้าสู่อุตสาหกรรม crypto ของเนเธอร์แลนด์.

คดี Kraken ใหม่นี้สะท้อนถึงแนวโน้มล่าสุด ส่งผลให้บริษัทยักษ์ใหญ่ด้าน crypto ส่วนใหญ่ต้องหนีจากตลาดสหรัฐฯ ตามหน่วยงานกำกับดูแล Kraken เสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนหลายรายการ เช่น โทเค็น Algorand (ALGO), MATIC ของ Polygon และ NEAR เพื่อเป็นการตอบโต้ที่เกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง ก.ล.ต. ได้ยื่นคำร้องเพื่อห้าม Kraken จากการดำเนินการอย่างถาวรในฐานะบริษัทแลกเปลี่ยนที่ไม่ได้จดทะเบียน และคืนเงินลงทุนที่ไม่ได้รับมากลับคืนมา

kraken-คดี-ก.ล.ต

ก.ล.ต. สหรัฐกับ Kraken กลายเป็นหัวข้อที่ร้อนแรงตั้งแต่ปี 2018 และตอนนี้ Kraken อาจเผชิญกับการทำลายล้าง [ภาพ / Cryptopolitan]

เพื่อตอบสนองต่อคดีความใหม่ของ Kraken บริษัทแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่เป็นอันดับสามในอดีตกล่าวว่า "เราไม่เห็นด้วยกับการร้องเรียนของ SEC ต่อ Kraken และยืนหยัดในมุมมองของเราว่าเราไม่ได้จดทะเบียนหลักทรัพย์ และวางแผนที่จะปกป้องจุดยืนของเราอย่างจริงจัง ก.ล.ต. ได้ท้าทายการแลกเปลี่ยน crypto หลายครั้งให้เข้ามาและลงทะเบียนโดยไม่มีกฎหมายเดียวที่สนับสนุนจุดยืนของพวกเขา และไม่มีเส้นทางที่ชัดเจนในการลงทะเบียน และแม้จะมีการคัดค้านจากฝ่ายนิติบัญญัติ ก.ล.ต. ยังคงดำเนินการทางกฎหมายกับการแลกเปลี่ยน crypto เหล่านี้”

เขาเพิ่ม, "เป็นเวลาหลายปีแล้วที่เราสนับสนุนให้มีการควบคุมตลาดของสหรัฐอเมริกาที่มีประสิทธิภาพ ซึ่งจัดการกับความเสี่ยงและผลประโยชน์เฉพาะที่สกุลเงินดิจิทัลนำเสนอต่อทุกคน เราเชื่อว่าการดำเนินการของรัฐสภาเป็นแนวทางที่เหมาะสมที่สุดในการแก้ไขการขาดความชัดเจนด้านกฎระเบียบในสหรัฐอเมริกา เป็นเรื่องน่าผิดหวังที่เห็นว่า ก.ล.ต. ยังคงดำเนินการตามแนวทางการกำกับดูแลโดยการบังคับใช้ ซึ่งเป็นอันตรายต่อผู้บริโภคชาวอเมริกัน ขัดขวางการสร้างสรรค์นวัตกรรม และสร้างความเสียหายต่อความสามารถในการแข่งขันของสหรัฐฯ ทั่วโลก"

เรื่องราวเบื้องหลังคดี Kraken คืออะไร?

ในขั้นต้น หน่วยงานกำกับดูแลได้สร้างกฎหมาย crypto หลายฉบับเพื่อกำหนดเกณฑ์และใบอนุญาตที่การแลกเปลี่ยน crypto ต้องปฏิบัติตาม โดยทั่วไปกฎหมายเหล่านี้ป้องกันความวุ่นวายไม่ให้ปะทุขึ้นมานานหลายทศวรรษ แต่การใช้สินทรัพย์ดิจิทัลที่เพิ่มขึ้นนั้นเกี่ยวข้องกับหน่วยงานกำกับดูแลส่วนใหญ่ โดยทั่วไป Bitcoin และอัลท์คอยน์อื่นๆ ไม่มีวิธีการมาตรฐานที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจโดยตรง 

ความผันผวนสูงมาพร้อมกับกฎหมายการเข้ารหัสลับที่คลุมเครือ ทำให้เป็นสินทรัพย์ที่ไม่น่าเชื่อถือ อย่างไรก็ตาม เมื่อ Stablecoins และ CBDC เข้ามามีบทบาท การเปลี่ยนแปลงของอำนาจในภาคการเงินก็เปลี่ยนไป เนื่องจาก Stablecoins และ CBDCs มีความรู้สึกมั่นคงท่ามกลางสินทรัพย์ดิจิทัล สิ่งนี้นำมาซึ่งความท้าทายใหม่ในการกำหนดกฎหมาย crypto และการนำไปใช้อย่างค่อยเป็นค่อยไปคุกคามสกุลเงิน Fiat ส่วนใหญ่

 เพื่อป้องกันการฆ่าตัวตายทางเศรษฐกิจ หน่วยงานกำกับดูแลส่วนใหญ่จึงห้ามการใช้สินทรัพย์ดิจิทัล ในขณะที่บางแห่งพยายามกำหนดกรอบการกำกับดูแลที่สมดุล ตัวอย่างที่สำคัญคือสิงคโปร์ ซึ่งเป็นประเทศต้นแบบในชุมชน web3 สำหรับกรอบกฎหมายที่สมดุลเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล

น่าเสียดายที่ไม่ใช่ทุกภูมิภาคที่มีกฎหมายที่เป็นมิตรเช่นนั้น ด้วยการแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ที่ครอบงำอุตสาหกรรม หน่วยงานกำกับดูแลบางแห่งจึงมีความกังวลเกี่ยวกับการเติบโตที่สูงขึ้น อื่นๆ เช่น สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกา พยายามที่จะจัดประเภทสินทรัพย์ crypto บางส่วนเป็นหลักทรัพย์เพื่อตรวจสอบการไหลเข้าและออก ป้องกันปัญหาการฟอกเงิน อย่างไรก็ตาม ไม่ใช่ว่าบริษัทแลกเปลี่ยนทั้งหมดจะเห็นว่าสิ่งนี้เป็นวิธีการป้องกัน 

นอกจากนี้อ่าน Internal Revenue Services บังคับให้ Kraken Exchange มอบข้อมูลผู้ใช้.

คดีคราเคนครั้งแรก

Kraken ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่เป็นอันดับสาม มีความขัดแย้งกับสำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกามาตั้งแต่ปี 2018 ในขั้นต้น คดี Kraken คดีแรกเกิดขึ้นประมาณไตรมาสที่ 3 ปี 2018 เมื่อหน่วยงานกำกับดูแลยื่นฟ้องโดยกล่าวหาว่า Kraken ได้อำนวยความสะดวกในการซื้อและขายหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto ที่ไม่ได้จดทะเบียน . การกระทำนี้ขัดแย้งกับหลายมาตราในพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปี 1934

คดี Kraken แสวงหาคำสั่งห้าม คำสั่งห้ามตามความประพฤติ และการแบ่งแยกผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบพร้อมดอกเบี้ยและบทลงโทษ ก่อนหน้านี้ Kraken ได้จ่ายเงินจำนวน 30 ล้านดอลลาร์สำหรับโครงการวางเดิมพันที่สำนักงาน ก.ล.ต. สหรัฐฯ ตั้งค่าสถานะไว้ จากการฟ้องร้องของ Kraken ครั้งที่สองในรอบหนึ่งปี ตลาดการแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่เป็นอันดับสามได้ยืนหยัดได้ ถือเป็นการเริ่มต้นการต่อสู้ทางกฎหมายที่โดดเด่นที่สุดครั้งหนึ่งในอุตสาหกรรม web3

ตามรายงานของหน่วยงานกำกับดูแล คดีความของ Kraken เน้นย้ำว่าการดำเนินธุรกิจของ Exchange การควบคุมภายในที่บกพร่อง และการเก็บบันทึกที่ไม่ดีทำให้เกิดความเสี่ยงมากมายแก่ลูกค้าได้อย่างไร นอกจากนี้ยังเป็นแหล่งเพาะพันธุ์ที่สมบูรณ์แบบสำหรับกิจกรรมการฟอกเงิน และล่อลวงกลุ่มก่อการร้ายได้อย่างง่ายดาย 

ตามคำแถลงอย่างเป็นทางการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ความล้มเหลวที่ถูกกล่าวหาของ Kraken ในการลงทะเบียนฟังก์ชั่นเหล่านี้ทำให้นักลงทุนไม่ได้รับความคุ้มครองที่สำคัญ รวมถึงการตรวจสอบโดยสำนักงาน ก.ล.ต. ข้อกำหนดในการเก็บบันทึก และการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และอื่น ๆ อีกมากมาย”

สิ่งที่เป็นจุดเริ่มต้นของการล่มสลายของ Kraken

การปะทะกันอันดุเดือดครั้งต่อไปเกี่ยวกับคดี Kraken เกิดขึ้นในเดือนกรกฎาคม 2022 บริษัทแลกเปลี่ยน Kraken ได้รับความสนใจจากกระทรวงการคลังของสหรัฐอเมริกา เนื่องจากต้องสงสัยว่าอนุญาตให้ผู้ใช้ชาวอิหร่านใช้บริการของเว็บไซต์โดยละเมิดมาตรการคว่ำบาตรของรัฐบาลกลาง

จากการสอบสวน กระทรวงยุติธรรมได้กำหนดค่าปรับหลายประการต่อการแลกเปลี่ยน แม้ว่าจะไม่เคยชี้แจงลำดับเวลาสำหรับการบังคับใช้ก็ตาม ซีอีโอ Marco Santori ตอบว่า “Kraken มีมาตรการปฏิบัติตามที่เข้มงวดและยังคงขยายทีมการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อให้สอดคล้องกับการเติบโตของธุรกิจ Kraken ติดตามการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการคว่ำบาตรอย่างใกล้ชิด และโดยทั่วไป รายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลแม้กระทั่งปัญหาที่อาจเกิดขึ้น”

น่าเสียดายที่หลังจากความล้มเหลวของ FTX สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ได้เพิ่มความพยายามเป็นสองเท่าหลังจากตระหนักถึงความแข็งแกร่งที่แท้จริงของการแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ เกือบจะในทันที หน่วยงานกำกับดูแลได้เปิดคดีความของ Kraken ก่อนหน้านี้อีกครั้ง และมีเป้าหมายเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรปฏิบัติตามคำตัดสินของพวกเขา

ในเดือนกุมภาพันธ์ 9th 2023 ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ระบุว่า Kraken ล้มเหลวในการลงทะเบียนข้อเสนอและประโยชน์ของบริการ crypto-stake-as-a-service ในเวลานั้น อุตสาหกรรม crypto อยู่ในภาวะคุกเข่าเนื่องจากความน่าเชื่อถือลดลงทันที Kraken ได้ทำการเคลื่อนไหวที่รุนแรงเพื่อให้แน่ใจว่าธุรกิจจะดำเนินต่อไปได้อย่างต่อเนื่อง และด้วยการฟ้องร้องเพิ่มเติมครั้งล่าสุด ก็ไม่มีทางเลือกอื่นนอกจากต้องปฏิบัติตาม ในการละเมิดกฎหมาย crypto ที่กำหนดไว้ Kraken ต้องจ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์ ดอกเบี้ยจากการตัดสิน และค่าปรับทางแพ่ง

ตัดขึ้น

เมื่อ Binance ถูกคัดออก อุตสาหกรรม crypto ทั้งหมดต้องเผชิญกับความยากลำบาก หลายคนคาดเดาว่าลักษณะการกระจายอำนาจของการแลกเปลี่ยนเหล่านี้ส่งผลโดยตรงต่อฐานการเงินของสหรัฐฯ สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกาได้เรียกร้องให้มีการแลกเปลี่ยนหลายแห่งเข้ามาและลงทะเบียน ถึงกระนั้น ในการทำเช่นนั้น ในท้ายที่สุดก็จะบ่อนทำลายแนวคิดหลักของ web3—ในขั้นต้นหน่วยงานกำกับดูแลได้ออกแบบกฎหมายฝังศพใต้ถุนโบสถ์เพื่อป้องกันไม่ให้นักต้มตุ๋นและแฮกเกอร์หาประโยชน์จากลูกค้า

นอกจากนี้อ่าน Kraken การแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่เป็นอันดับสามกำลังเผชิญกับการล้มละลายหรือไม่?

อย่างไรก็ตาม แนวโน้มนี้ได้เปลี่ยนไปสู่การแสวงหาการควบคุม ซากาโมโตะต้องซ่อนตัวเพราะเขารู้ว่านวัตกรรมที่เขานำมาจะท้าทายระบบที่โลกกำหนดไว้โดยตรง อุดมคติ วิสัยทัศน์ และโครงการของเขากำลังถูกโจมตีจากระบบรวมศูนย์ คราเคนเผชิญกับอุปสรรคร้ายแรง มันสามารถยุติอาชีพการงานอันยาวนานของมันอย่างถาวรหากไม่ได้รับการแก้ไข หากเป็นเช่นนั้น นี่หมายความว่าระบบรวมศูนย์ได้ปฏิเสธเสรีภาพของสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีต่อโลกหรือไม่

ประทับเวลา:

เพิ่มเติมจาก เว็บ 3 แอฟริกา