ASIC ขยายข้อกำหนดทางการเงินของผู้ออกตราสารอนุพันธ์รายย่อยเป็นเวลา 5 ปี PlatoBlockchain Data Intelligence ค้นหาแนวตั้ง AI.

ASIC ขยายข้อกำหนดทางการเงินของผู้ออกตราสารอนุพันธ์รายย่อยเป็นเวลา 5 ปี

ประทับเวลา: 9 กันยายน 2022 2:08 น.
ภาพ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ยืนยันลำดับการจัดประเภทใหม่ซึ่งกำหนดข้อกำหนดทางการเงินของผู้ออกตราสารอนุพันธ์รายย่อยที่ไม่ต้องสั่งโดยแพทย์ (OTC) ในวันศุกร์

คำสั่งขยายเวลาข้อกำหนดสำหรับ อีกห้าปี เนื่องจากคำสั่งซื้อก่อนหน้านี้ถูกกำหนดให้หมดอายุในวันที่ 1 ตุลาคม นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลได้ออกเอกสารให้คำปรึกษาสาธารณะก่อนออกคำสั่ง

มันมอบอำนาจให้ผู้ออกตราสารอนุพันธ์ OTC รายย่อยที่ถือใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้านสินทรัพย์ที่มีตัวตนขั้นต่ำ 1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียหรือ 10 เปอร์เซ็นต์ของรายได้เฉลี่ย ครึ่งหนึ่งของสินทรัพย์ที่มีตัวตนสุทธิที่ถือโดยบริษัทเหล่านี้ต้องเป็นเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด ในขณะที่อีกครึ่งหนึ่งควรเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง

นอกจากนี้ ผู้ออกตราสารอนุพันธ์จำเป็นต้องจัดทำประมาณการรายไตรมาสของกระแสเงินสดประจำปี และหากผู้ถือใบอนุญาต AFS ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด พวกเขาจำเป็นต้องปฏิบัติตามการรายงานจุดกระตุ้นด้วย พันธบัตร .

“ข้อกำหนดทางการเงินมีจุดมุ่งหมายเพื่อให้แน่ใจว่าผู้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลียมีทรัพยากรทางการเงินที่เพียงพอในการดำเนินธุรกิจใน การปฏิบัติตาม ตามพระราชบัญญัติบริษัท พ.ศ. 2001 และเพื่อจัดการความเสี่ยงด้านปฏิบัติการที่มีอยู่ในตลาดอนุพันธ์ OTC” ผู้ควบคุมกล่าว

คำสั่งแทรกแซงอื่นๆ ของ ASIC

ในขณะเดียวกัน หน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียกำลังนำข้อจำกัดมาใช้เพื่อลดความเสี่ยงของผู้ค้าปลีก มันเพิ่งขยาย แบนตัวเลือกไบนารี จนถึงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2031 ซึ่งเดิมมีผลบังคับใช้ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2021

นอกจากนี้ ASIC ยังนำข้อจำกัดที่เข้มงวดมาสู่ ยกระดับ เสนอโดยโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมแก่ลูกค้ารายย่อยและกลยุทธ์ทางการตลาดของพวกเขา เมื่อต้นปีนี้ กฎหมายได้ขยายข้อจำกัดดังกล่าวออกไปอีก 23 ปีจนถึงวันที่ 2027 พฤษภาคม XNUMX

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ยืนยันลำดับการจัดประเภทใหม่ซึ่งกำหนดข้อกำหนดทางการเงินของผู้ออกตราสารอนุพันธ์รายย่อยที่ไม่ต้องสั่งโดยแพทย์ (OTC) ในวันศุกร์

คำสั่งขยายเวลาข้อกำหนดสำหรับ อีกห้าปี เนื่องจากคำสั่งซื้อก่อนหน้านี้ถูกกำหนดให้หมดอายุในวันที่ 1 ตุลาคม นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลได้ออกเอกสารให้คำปรึกษาสาธารณะก่อนออกคำสั่ง

มันมอบอำนาจให้ผู้ออกตราสารอนุพันธ์ OTC รายย่อยที่ถือใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้านสินทรัพย์ที่มีตัวตนขั้นต่ำ 1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียหรือ 10 เปอร์เซ็นต์ของรายได้เฉลี่ย ครึ่งหนึ่งของสินทรัพย์ที่มีตัวตนสุทธิที่ถือโดยบริษัทเหล่านี้ต้องเป็นเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด ในขณะที่อีกครึ่งหนึ่งควรเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง

นอกจากนี้ ผู้ออกตราสารอนุพันธ์จำเป็นต้องจัดทำประมาณการรายไตรมาสของกระแสเงินสดประจำปี และหากผู้ถือใบอนุญาต AFS ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด พวกเขาจำเป็นต้องปฏิบัติตามการรายงานจุดกระตุ้นด้วย พันธบัตร .

“ข้อกำหนดทางการเงินมีจุดมุ่งหมายเพื่อให้แน่ใจว่าผู้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลียมีทรัพยากรทางการเงินที่เพียงพอในการดำเนินธุรกิจใน การปฏิบัติตาม ตามพระราชบัญญัติบริษัท พ.ศ. 2001 และเพื่อจัดการความเสี่ยงด้านปฏิบัติการที่มีอยู่ในตลาดอนุพันธ์ OTC” ผู้ควบคุมกล่าว

คำสั่งแทรกแซงอื่นๆ ของ ASIC

ในขณะเดียวกัน หน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียกำลังนำข้อจำกัดมาใช้เพื่อลดความเสี่ยงของผู้ค้าปลีก มันเพิ่งขยาย แบนตัวเลือกไบนารี จนถึงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2031 ซึ่งเดิมมีผลบังคับใช้ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2021

นอกจากนี้ ASIC ยังนำข้อจำกัดที่เข้มงวดมาสู่ ยกระดับ เสนอโดยโบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมแก่ลูกค้ารายย่อยและกลยุทธ์ทางการตลาดของพวกเขา เมื่อต้นปีนี้ กฎหมายได้ขยายข้อจำกัดดังกล่าวออกไปอีก 23 ปีจนถึงวันที่ 2027 พฤษภาคม XNUMX

ประทับเวลา:

เพิ่มเติมจาก การคลัง Magnates