FCA ออกคำเตือน 1,716 รายการเกี่ยวกับบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียน

เผยแพร่ซ้ำโดยเพลโต

ผู้ติดตาม: 0

FCA ออกคำเตือน 1,716 รายการเกี่ยวกับข้อมูลอัจฉริยะของ PlatoBlockchain บริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียน ค้นหาแนวตั้ง AI.

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (FCA) เปิดเผยแล้ว
การตรวจสอบข้อมูลการลงทุนของผู้บริโภคระหว่างเดือนเมษายน 2022 ถึงเดือนมีนาคม 2023
โดยเน้นคำเตือน 1,716 รายการที่ออกให้กับบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตและ
บริษัทโดยหน่วยงานกำกับดูแล

ในช่วงเวลานี้ ผู้ควบคุมจะห้าม 20% ของสินค้าใหม่
บริษัทลงทุนผู้บริโภคไม่ให้เข้าสู่ตลาด นอกจากนี้ หน่วยงานเฝ้าระวังของสหราชอาณาจักร
ได้รับเงิน 4.9 ล้านปอนด์ในการชดใช้ผู้บริโภคจากธุรกิจการลงทุนที่ไม่ได้รับอนุญาต

อย่างไรก็ตาม ท่ามกลางมาตรการเชิงรุกเหล่านี้ รายงานได้เปิดเผยความท้าทายด้านกฎระเบียบบางประการในสหราชอาณาจักร มีการสอบถามข้อมูลสายด่วนเพิ่มขึ้นอย่างเห็นได้ชัด
เกี่ยวกับการหลอกลวงที่อาจเกิดขึ้น ซึ่งเพิ่มขึ้น 12% ตั้งแต่ปี 2020 ซึ่งส่งสัญญาณว่ายังคงมีอยู่
ภัยคุกคามที่นักลงทุนต้องเผชิญ

การหลอกลวงเฉพาะเจาะจง รวมถึงการหลอกลวงในห้องพักฟื้น (21%)
FCA การหลอกลวงแอบอ้างบุคคลอื่น (38%) และการหลอกลวงสกุลเงินดิจิทัล (17%) ได้เห็นแล้ว
เพิ่มขึ้นอย่างเห็นได้ชัดในการสอบถาม 80% ของการสอบถามเกี่ยวกับ
การหลอกลวงสกุลเงินดิจิทัลที่อาจเกิดขึ้นเกิดขึ้นโดยนักลงทุนหลังจากที่พวกเขาได้ดำเนินการไปแล้ว
ลงทุน.

ตามรายงาน หน่วยงานกำกับดูแลเน้นไปที่
ลดกิจกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาต รายงานเกี่ยวกับศักยภาพที่ไม่ได้รับอนุญาต
ธุรกิจเกิน 25,000 แห่ง กระตุ้นให้มีการสอบสวนและดำเนินการบังคับใช้
เทียบกับบริษัทและบุคคลจำนวน 212 แห่ง

ที่มา: FCA

FCA ก้าวสำคัญในเดือนสิงหาคม 2022 โดย
ส่งเสริมหลักเกณฑ์การส่งเสริมทางการเงิน เพื่อการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูง เหล่านี้
การปฏิรูปมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มความตระหนักรู้ของผู้บริโภคและยกระดับมาตรฐานสำหรับบริษัทต่างๆ
รับรองการส่งเสริมการขายสำหรับบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาต ภายในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2022
มีการประกาศใช้การเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบชุดแรก โดยกำหนดให้มีการปรับปรุงคำเตือนความเสี่ยง
ในการส่งเสริมการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูง

อย่างไรก็ตาม ไม่นานหลังจากการตรากฎหมาย จะมีการทบทวนมาตรา 67
บริษัทระดมทุนและแบบ peer-to-peer เปิดเผยว่า 60% ของบริษัทที่อยู่ภายใต้การประเมินไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานที่ได้รับการปรับปรุง มีการสอบถามเกี่ยวกับการหลอกลวงเพิ่มขึ้น
ในขณะที่การสอบถามเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์การลงทุนลดลง

เมื่อเร็วๆ นี้ FCA ออกมาตรการชั่วคราว
ช่วยให้บริษัทการลงทุนสามารถเสนอการเปิดเผยต้นทุนที่ชัดเจนยิ่งขึ้น มาตรการดังกล่าวช่วยให้ผู้บริโภคมีข้อมูลในการตัดสินใจเลือกลงทุนได้ การเคลื่อนไหวนี้เป็นการตอบสนอง
เพื่อกังวลว่ากฎการเปิดเผยข้อมูลที่มีอยู่จะสร้างข้อมูลต้นทุนที่ไม่ชัดเจน

มาตรการของ FCA ในภาระผูกพันทางการเงิน

มาตรการที่นำเสนอของ FCA ช่วยให้กองทุนสามารถเสนอได้
บริบทเพิ่มเติมในการเปิดเผยต้นทุน โดยกล่าวถึงข้อกังวลที่ว่า
ตัวเลขรวมในปัจจุบันอาจไม่ได้แสดงถึงต้นทุนที่กำลังดำเนินอยู่อย่างถูกต้อง
นอกจากนี้ หน่วยงานยังได้สนับสนุนให้บริษัทต่างๆ รวมข้อมูลเพิ่มเติม
ลงในเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่กว้างขึ้นพร้อมกับประเมินภาระผูกพันของพวกเขา
ภายใต้ภาระผู้บริโภค

ก่อน ข้อเสนอของ FCA ส่วนบุคคลที่ได้รับคำสั่ง
บริษัทลงทุนเพื่อรักษาทุนสำรองให้เพียงพอสำหรับการชดเชย
ผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบจากคำแนะนำทางการเงินที่ไม่เพียงพอ โครงการริเริ่มนี้ใช้หลักการ "ผู้ก่อมลพิษเป็นผู้จ่าย" เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทต่างๆ จะรับผิดชอบต่อ
ผลกระทบของคำแนะนำทางการเงินที่ไม่ถูกต้อง

ภายใต้ข้อเสนอที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องประเมิน
หนี้สินที่อาจเกิดขึ้น การค้ำประกันเงินทุนที่เพียงพอสำหรับ
ค่าตอบแทน. มาตรการนี้มีจุดมุ่งหมายเพื่อต่อต้านการชดเชยจำนวนมาก
เบิกจ่ายโดยโครงการชดเชยบริการทางการเงินเนื่องจากต่ำกว่ามาตรฐาน
คำแนะนำ