FINRA ปรับตลาดอย่างยุติธรรมเป็นเงิน 100 ดอลลาร์สำหรับการสูญเสียบันทึกคำสั่งซื้อ 95 ล้านรายการ PlatoBlockchain Data Intelligence ค้นหาแนวตั้ง AI.

FINRA ปรับตลาดอย่างยุติธรรมเป็นเงิน 100 ดอลลาร์สำหรับบันทึกคำสั่งซื้อ 95 ล้านรายการที่หายไป

ประทับเวลา: 29 ธันวาคม 2022 4:28 น.

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ได้วางมาตรการคว่ำบาตรทางการเงินมูลค่า 100,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ต่อ Justly Markets (ก่อนหน้านี้คือ DBOT ATS) ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการวางหลักทรัพย์ของเอกชน เนื่องจากไม่สามารถรักษาบันทึกคำสั่งมากกว่า 95 ล้านคำสั่งซื้อที่ได้รับจากลูกค้าตัวแทนนายหน้าระหว่างเดือนเมษายน 2017 และตุลาคม 2019 องค์กรกำกับดูแลตนเองของสหรัฐอเมริกา (SRO) ก็ตำหนิแพลตฟอร์มดังกล่าวเช่นกัน โดยสังเกตว่าการกระทำของบริษัทละเมิดกฎบางส่วนของบริษัทและของหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา แลกเปลี่ยน พระราชบัญญัติปี 1934

FINRA เปิดเผยสิ่งเหล่านี้ใน การตีพิมพ์ Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC) ยื่นโดย Justly Markets และได้รับการยอมรับจากหน่วยงานกำกับดูแลเมื่อวันอังคารที่ผ่านมา ตามรายงานของหน่วยงานกำกับดูแลเอกชนของอเมริกา Justly Markets ระหว่างเดือนเมษายน 2017 ถึงกุมภาพันธ์ 2020 ล้มเหลวในการสร้างระบบการกำกับดูแล รวมถึงขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งได้รับการออกแบบอย่างสมเหตุสมผลเพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดการเก็บบันทึกข้อมูล

อย่างไรก็ตาม หน่วยงานเฝ้าระวังของสหรัฐฯ ตั้งข้อสังเกตว่า Justly Markets ยอมรับที่จะจ่ายค่าคว่ำบาตรทางการเงินโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการละเมิด

ในการยื่นฟ้อง FINRA อธิบายว่า Justly Markets ระหว่างวันที่ 1 พฤษภาคม 2018 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2019 ได้ใช้บริการของผู้ขายบุคคลที่สามเพื่อรักษาบันทึกคำสั่งซื้อ อย่างไรก็ตาม เมื่อบริษัทใช้บริการของผู้ขายรายอื่นในเดือนตุลาคม 2019 ผู้ขายรายเดิมได้ลบบันทึกคำสั่งซื้อของบริษัท

“บริษัทไม่ได้เก็บรักษาบันทึกไว้เป็นอย่างอื่น” FINRA กล่าว และเสริมว่า “ดังนั้น ผู้ถูกกล่าวหา (Justly Markets) จึงละเมิดมาตรา 17(a) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน กฎพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน 17a-4(b)(1) และ FINRA กฎ 4511 และ 2010”

เกี่ยวกับความล้มเหลวในการกำกับดูแล FINRA กล่าวว่า “บริษัทไม่มีนโยบายหรือขั้นตอน และไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบการควบคุมดูแลใดๆ เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทจัดทำและรักษาข้อมูลปัจจุบัน (หรือตรวจสอบความถูกต้องของ) บันทึกคำสั่งที่เก็บรักษาไว้”

Justly Markets การดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา

Justly Markets กลายเป็นสมาชิกของ FINRA ในเดือนพฤศจิกายน 2012 และดำเนินการในชื่อ DBOT ATS, LLC ตั้งแต่เดือนพฤศจิกายน 2016 จนถึงเดือนกันยายน 2021 บริษัทเริ่มดำเนินการในฐานะระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) ในเดือนเมษายน 2017 โดยจับคู่คำสั่งซื้อและการขายโดยอัตโนมัติใน หลักทรัพย์ที่รับจากลูกค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม หน่วยงานกำกับดูแลได้หยุดดำเนินการ ATS ในสหรัฐอเมริกาในเดือนกุมภาพันธ์ 2020 และเริ่มดำเนินการเป็นแพลตฟอร์มเสนอขายหลักทรัพย์แบบเฉพาะเจาะจงในเวลาต่อมา โดยขายหลักทรัพย์ให้กับนักลงทุนที่ได้รับการรับรองและลูกค้าสถาบัน

FINRA ตบ Wells Fargo, Internet พร้อมค่าปรับ

ในขณะเดียวกัน FINRA เมื่อเร็วๆ นี้ ตบหลักทรัพย์ Wells Fargo ด้วยค่าปรับ 200,000 ดอลลาร์สำหรับการระบุปริมาณการค้าที่โฆษณาไว้มากเกินไปใน Bloomberg และ Thomson Reuters ระหว่างเดือนธันวาคม 2016 ถึงมิถุนายน 2018 SRO เมื่อต้นเดือนนี้ด้วย โดนปรับ 165,000 ดอลลาร์จาก Instinet Incorporatedซึ่งเป็นนายหน้าจำลองตัวแทนของสถาบัน สำหรับการเผยแพร่รายงานประจำเดือนที่ไม่ถูกต้อง 54 ฉบับเกี่ยวกับการดำเนินการตามคำสั่งซื้อ และยังมีระบบการควบคุมดูแลที่ไม่ดีอีกด้วย

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ได้วางมาตรการคว่ำบาตรทางการเงินมูลค่า 100,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ ต่อ Justly Markets (ก่อนหน้านี้คือ DBOT ATS) ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการวางหลักทรัพย์ของเอกชน เนื่องจากไม่สามารถรักษาบันทึกคำสั่งมากกว่า 95 ล้านคำสั่งซื้อที่ได้รับจากลูกค้าตัวแทนนายหน้าระหว่างเดือนเมษายน 2017 และตุลาคม 2019 องค์กรกำกับดูแลตนเองของสหรัฐอเมริกา (SRO) ก็ตำหนิแพลตฟอร์มดังกล่าวเช่นกัน โดยสังเกตว่าการกระทำของบริษัทละเมิดกฎบางส่วนของบริษัทและของหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา แลกเปลี่ยน พระราชบัญญัติปี 1934

FINRA เปิดเผยสิ่งเหล่านี้ใน การตีพิมพ์ Letter of Acceptance, Waiver and Consent (AWC) ยื่นโดย Justly Markets และได้รับการยอมรับจากหน่วยงานกำกับดูแลเมื่อวันอังคารที่ผ่านมา ตามรายงานของหน่วยงานกำกับดูแลเอกชนของอเมริกา Justly Markets ระหว่างเดือนเมษายน 2017 ถึงกุมภาพันธ์ 2020 ล้มเหลวในการสร้างระบบการกำกับดูแล รวมถึงขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งได้รับการออกแบบอย่างสมเหตุสมผลเพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดการเก็บบันทึกข้อมูล

อย่างไรก็ตาม หน่วยงานเฝ้าระวังของสหรัฐฯ ตั้งข้อสังเกตว่า Justly Markets ยอมรับที่จะจ่ายค่าคว่ำบาตรทางการเงินโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธการละเมิด

ในการยื่นฟ้อง FINRA อธิบายว่า Justly Markets ระหว่างวันที่ 1 พฤษภาคม 2018 ถึงวันที่ 31 ตุลาคม 2019 ได้ใช้บริการของผู้ขายบุคคลที่สามเพื่อรักษาบันทึกคำสั่งซื้อ อย่างไรก็ตาม เมื่อบริษัทใช้บริการของผู้ขายรายอื่นในเดือนตุลาคม 2019 ผู้ขายรายเดิมได้ลบบันทึกคำสั่งซื้อของบริษัท

“บริษัทไม่ได้เก็บรักษาบันทึกไว้เป็นอย่างอื่น” FINRA กล่าว และเสริมว่า “ดังนั้น ผู้ถูกกล่าวหา (Justly Markets) จึงละเมิดมาตรา 17(a) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน กฎพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน 17a-4(b)(1) และ FINRA กฎ 4511 และ 2010”

เกี่ยวกับความล้มเหลวในการกำกับดูแล FINRA กล่าวว่า “บริษัทไม่มีนโยบายหรือขั้นตอน และไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบการควบคุมดูแลใดๆ เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทจัดทำและรักษาข้อมูลปัจจุบัน (หรือตรวจสอบความถูกต้องของ) บันทึกคำสั่งที่เก็บรักษาไว้”

Justly Markets การดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา

Justly Markets กลายเป็นสมาชิกของ FINRA ในเดือนพฤศจิกายน 2012 และดำเนินการในชื่อ DBOT ATS, LLC ตั้งแต่เดือนพฤศจิกายน 2016 จนถึงเดือนกันยายน 2021 บริษัทเริ่มดำเนินการในฐานะระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) ในเดือนเมษายน 2017 โดยจับคู่คำสั่งซื้อและการขายโดยอัตโนมัติใน หลักทรัพย์ที่รับจากลูกค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม หน่วยงานกำกับดูแลได้หยุดดำเนินการ ATS ในสหรัฐอเมริกาในเดือนกุมภาพันธ์ 2020 และเริ่มดำเนินการเป็นแพลตฟอร์มเสนอขายหลักทรัพย์แบบเฉพาะเจาะจงในเวลาต่อมา โดยขายหลักทรัพย์ให้กับนักลงทุนที่ได้รับการรับรองและลูกค้าสถาบัน

FINRA ตบ Wells Fargo, Internet พร้อมค่าปรับ

ในขณะเดียวกัน FINRA เมื่อเร็วๆ นี้ ตบหลักทรัพย์ Wells Fargo ด้วยค่าปรับ 200,000 ดอลลาร์สำหรับการระบุปริมาณการค้าที่โฆษณาไว้มากเกินไปใน Bloomberg และ Thomson Reuters ระหว่างเดือนธันวาคม 2016 ถึงมิถุนายน 2018 SRO เมื่อต้นเดือนนี้ด้วย โดนปรับ 165,000 ดอลลาร์จาก Instinet Incorporatedซึ่งเป็นนายหน้าจำลองตัวแทนของสถาบัน สำหรับการเผยแพร่รายงานประจำเดือนที่ไม่ถูกต้อง 54 ฉบับเกี่ยวกับการดำเนินการตามคำสั่งซื้อ และยังมีระบบการควบคุมดูแลที่ไม่ดีอีกด้วย

ประทับเวลา:

เพิ่มเติมจาก การคลัง Magnates