หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ได้สั่งให้ Robinhood ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายชั้นนำของสหรัฐฯ จ่ายเงิน 70 ล้านดอลลาร์สำหรับความล้มเหลวอย่างเป็นระบบในกระบวนการกำกับดูแลที่ก่อให้เกิด "อันตรายร้ายแรง" ต่อลูกค้าหลายล้านราย ข้อมูลจากหน่วยงานกำกับดูแล ระบุว่า แพลตฟอร์มดังกล่าวได้กระทำความผิดโดยเผยแพร่ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดหรือเป็นเท็จ หรือแม้กระทั่งเกิดไฟฟ้าดับ
ตามคำสั่งบริษัท ควรจัดให้มีการชำระเงิน 12.6 ล้านดอลลาร์เพื่อชดใช้ให้กับลูกค้าหลายพันรายที่ได้รับผลกระทบจากเรื่องนี้ พร้อมค่าปรับ 56 ล้านดอลลาร์ รวมเป็นเงิน 70 ล้านดอลลาร์ที่ FINRA สั่งให้จ่ายค่าเสียหายที่เกิดขึ้น หน่วยงานกำกับดูแลอ้างถึงการหยุดทำงานของระบบจาก Robinhood ในเดือนมีนาคม 2020 ซึ่งส่งผลกระทบต่อลูกค้า
ทางเลือกบัญชีธนาคาร บัญชีธุรกิจ IBAN
“การดำเนินการนี้ส่งข้อความที่ชัดเจน—บริษัทสมาชิก FINRA ทั้งหมด โดยไม่คำนึงถึงขนาดหรือรูปแบบธุรกิจ จะต้องปฏิบัติตามกฎที่ควบคุมอุตสาหกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กฎที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุนและความสมบูรณ์ของตลาดของเรา การปฏิบัติตามกฎเหล่านี้ไม่ได้เป็นทางเลือกและไม่สามารถเสียสละเพื่อประโยชน์ของนวัตกรรมหรือความเต็มใจที่จะ 'ทำลายสิ่งต่างๆ' และแก้ไขได้ในภายหลัง” เจสสิก้าฮ็อปเปอร์รองประธานบริหารและหัวหน้าแผนกบังคับใช้ของ FINRA ให้ความเห็นเกี่ยวกับการตัดสินใจของ ตัวควบคุม
บทความแนะนำ
การแลกเปลี่ยนบัตรของขวัญเป็น Crypto การยอมรับของ Bitcoin กลายเป็นกระแสหลักไปที่บทความ >>
นอกจากนี้ FINRA ยังระบุด้วยว่าแม้จะมีภารกิจอธิบายตนเองของ Robinhood ในการ “ขจัดความสับสนทางการเงินสำหรับทุกคน” บริษัทก็ล้มเหลวในการสื่อสารที่น่าเชื่อถือต่อลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งในช่วงเดือนกันยายน 2016 ซึ่งข้อมูลที่ผิดนำไปสู่ “ประเด็นสำคัญต่างๆ ซึ่งรวมถึง ลูกค้าสามารถซื้อขายด้วยมาร์จิ้น เงินสดในบัญชีของลูกค้าได้เท่าไร” เป็นต้น
คดีฆ่าตัวตายของผู้ค้า Robinhood อ้างถึง
อันที่จริง หน่วยงานกำกับดูแลอ้างถึงกรณีของลูกค้า Robinhood รายหนึ่งที่ฆ่าตัวตาย ซึ่งก่อนหน้านี้ถูกปิดมาร์จิ้นในบัญชีของเขา “ในบันทึกที่พบหลังจากการตายของเขา เขาแสดงความสับสนว่าเขาจะใช้มาร์จิ้นเพื่อซื้อหลักทรัพย์ได้อย่างไร เพราะเขาเชื่อว่าเขาไม่ได้ 'เปิด' มาร์จิ้นในบัญชีของเขา ตามที่ระบุไว้ในข้อตกลง Robinhood ยังแสดงยอดคงเหลือเงินสดติดลบที่ไม่ถูกต้องให้กับบุคคลนี้ (และลูกค้ารายอื่นบางราย)” FINRA กล่าวเสริม
เมื่อต้นเดือนนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ได้เผยแพร่แผนการจำหน่าย ค่าปรับทางแพ่ง 65 ล้านดอลลาร์ที่เรียกเก็บจากบริษัทนายหน้า ฐานไม่เปิดเผยแนวทางปฏิบัติของ "การชำระเงินสำหรับขั้นตอนการสั่งซื้อ"
- "
- 2016
- 2020
- ลงชื่อเข้าใช้
- การกระทำ
- การนำมาใช้
- ทั้งหมด
- ในหมู่
- บทความ
- รถยนต์
- ค่านายหน้า
- ธุรกิจ
- รูปแบบธุรกิจ
- เงินสด
- ที่เกิดจาก
- คณะกรรมาธิการ
- การสื่อสาร
- บริษัท
- การปฏิบัติตาม
- ความสับสน
- การเข้ารหัสลับ
- ลูกค้า
- ตลาดแลกเปลี่ยน
- ผู้บริหารงาน
- เงินทุน
- ทางการเงิน
- ปลาย
- บริษัท
- แก้ไขปัญหา
- ไหล
- หัว
- สรุป ความน่าเชื่อถือของ Olymp Trade?
- HTTPS
- รวมทั้ง
- อุตสาหกรรม
- ข้อมูล
- นักวิเคราะห์ส่วนบุคคลที่หาโอกาสให้เป็นไปได้มากที่สุด
- นักลงทุน
- ปัญหา
- ชั้นนำ
- นำ
- มีนาคม
- มีนาคม 2020
- ตลาด
- ล้าน
- ภารกิจ
- แบบ
- ใบสั่ง
- คำสั่งซื้อ
- อื่นๆ
- ชำระ
- เวที
- ประธาน
- ป้องกัน
- ซื้อ
- Robinhood
- กฎระเบียบ
- สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
- หลักทรัพย์
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- ชุด
- การตั้งถิ่นฐาน
- ขนาด
- เทรดเดอร์
- ธุรกิจการค้า
- เทรด
- us
- Vice President
- WHO