MAS ปรับ Citi, DBS, OCBC และ Swiss Life ตาม Wirecard Probe

เผยแพร่ซ้ำโดยเพลโต

ผู้ติดตาม: 0

พื้นที่ ธนาคารกลางสิงคโปร์ (MAS) ได้กำหนดบทลงโทษเป็นจำนวนเงินรวม 3.8 ล้านเหรียญสิงคโปร์เมื่อวันที่ ธนาคารซิตี้แบงก์, DBS Bank, สกอและ สวิสไลฟ์ สำหรับการฝ่าฝืนข้อกำหนดการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CFT)

MAS ค้นพบการละเมิดเหล่านี้เมื่อตรวจสอบสถาบันการเงินเหล่านี้หลังจากข่าวความผิดปกติเกี่ยวกับงบการเงินของ Wirecard AG และการกล่าวหาว่าบุคคลและหน่วยงานในสิงคโปร์มีส่วนเกี่ยวข้องในเรื่องนี้

พบว่าสถาบันการเงินทั้งสี่แห่งนี้มีการควบคุม AML/CFT ที่ไม่เพียงพอเมื่อดำเนินการกับบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมกับหรือมีความเชื่อมโยงกับ Wirecard AG หรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง

MAS กล่าวว่าแม้ว่าการละเมิดจะร้ายแรง แต่ก็ไม่พบการประพฤติมิชอบโดยเจตนาโดยเจ้าหน้าที่ของสถาบันการเงินเหล่านี้ พวกเขาได้ดำเนินการแก้ไขอย่างทันท่วงทีเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องที่ระบุโดย MAS

ซึ่งรวมถึงการปรับปรุงขั้นตอนและกระบวนการ และการฝึกอบรมเพื่อปรับปรุงความระมัดระวังของพนักงานในการตรวจจับและยกระดับข้อกังวลด้านความเสี่ยง

MAS ได้ออกค่าปรับ S$400,000 สำหรับ Citibank, S$2.6 ล้านสำหรับ DBS, S$600,000 สำหรับ OCBC และ S$200,000 สำหรับ Swiss Life ตามที่หน่วยงานกำกับดูแล ทั้งสี่คนยอมรับบทลงโทษแล้ว

โฮ เฮิร์น ชิน

Ho Hern Shin รองกรรมการผู้จัดการ (กำกับดูแลด้านการเงิน) MAS กล่าวว่า

“ในขณะที่สิงคโปร์มีความสำคัญมากขึ้นในฐานะศูนย์กลางการเงินระหว่างประเทศ MAS คาดหวังว่าสถาบันการเงินของเราจะเพิ่มการควบคุมเพื่อป้องกันการอำนวยความสะดวกในกระแสการเงินที่ผิดกฎหมาย

พวกเขาต้องใช้มาตรการที่รัดกุมเพื่อรู้จักลูกค้า ติดตามธุรกรรมที่กำลังดำเนินอยู่เพื่อให้แน่ใจว่าสิ่งเหล่านี้สอดคล้องกับความเข้าใจของลูกค้าและธุรกิจของพวกเขา และใช้ความระมัดระวังมากขึ้นเมื่อลูกค้าใช้โครงสร้างที่ซับซ้อน”