ก.ล.ต. บันทึกการเยียวยาทางการเงินสูงสุดเป็นอันดับสองด้วยมูลค่าเกือบ 5 พันล้านดอลลาร์ในปีงบประมาณ 2023

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ในรายงานล่าสุดเปิดเผยว่าจำนวนการดำเนินการบังคับใช้ที่ยื่นในปีงบประมาณ 2023 (ปีงบประมาณ 2023) เพิ่มขึ้น 2022 เปอร์เซ็นต์จากสถิติก่อนหน้าในปีการเงิน XNUMX

การดำเนินการบังคับใช้บางส่วนเกี่ยวข้องกับรุ่นใหญ่ในอุตสาหกรรม crypto โดยมีข้อกล่าวหาต่างๆ ต่อธุรกิจและผู้บริหาร cryptocurrency ตั้งแต่การฉ้อโกงไปจนถึงการละเมิดหลักทรัพย์

จัดสรรเงินเกือบ 1 พันล้านดอลลาร์ให้แก่นักลงทุนที่ได้รับความเสียหาย

การดำเนินการบังคับใช้ของ ก.ล.ต. ในปีงบประมาณ 2023 ดอกกุหลาบ เป็น 784 จาก 760 ในปีงบประมาณก่อนหน้า โดยคณะกรรมาธิการได้รับการเยียวยาทางการเงินจำนวน 4,949 พันล้านดอลลาร์ จำนวนเงินส่วนใหญ่ (ประมาณ 3.4 พันล้านดอลลาร์) ประกอบด้วยดอกเบี้ยจากการถูกแบ่งแยกและดอกเบี้ยจากการตัดสินล่วงหน้า ในขณะที่ค่าปรับทางแพ่งมีมูลค่า 1,580 พันล้านดอลลาร์

จากข้อมูลของ SEC การเยียวยาทางการเงินที่ได้รับคำสั่งในปีงบประมาณ 2023 นั้นสูงเป็นอันดับสองในประวัติศาสตร์ของหน่วยงาน หลังจากที่หน่วยงานกำกับดูแลได้บันทึกการเยียวยาทางการเงินสูงสุดเป็นประวัติการณ์ที่มากกว่า 6 พันล้านดอลลาร์ในปีงบประมาณที่แล้ว

นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการยังจัดสรรเงิน 930 ล้านดอลลาร์ให้กับนักลงทุนที่ได้รับผลกระทบ ทำให้เป็นปีที่สองติดต่อกันที่หน่วยงานได้จัดสรรเงินมากกว่า 900 ล้านดอลลาร์

รางวัลผู้แจ้งเบาะแสยังเพิ่มขึ้นภายในระยะเวลาการรายงาน โดยได้รับรางวัล 600 ล้านดอลลาร์ในหนึ่งปี โดยรางวัลหนึ่งได้รับประมาณ 279 ล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นรางวัลที่ใหญ่ที่สุดที่มอบให้แก่บุคคลเพียงคนเดียวในประวัติศาสตร์ของโครงการของ SEC

ก.ล.ต. ดำเนินการอย่างหนักในอุตสาหกรรม Crypto ในปีงบประมาณ 2023

ในขณะที่ ก.ล.ต. ได้ประกาศข้อกล่าวหาและการระงับข้อพิพาทกับสถาบันการเงินชั้นนำ เช่น Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities และ HSBC หน่วยงานกำกับดูแลด้านกฎระเบียบของอเมริกาก็เพิ่มการดำเนินการบังคับใช้กับอุตสาหกรรม crypto เป็นสองเท่า

ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้องต่อหน่วยงานและบุคคล crypto ชั้นนำ โดยกล่าวหาว่ามีการฉ้อโกง การละเมิดหลักทรัพย์ และการดำเนินงานที่ไม่ได้จดทะเบียน กรณีที่มีชื่อเสียงบางส่วน ได้แก่ ผู้ก่อตั้ง FTX และอดีต CEO Sam Bankman-Fried พร้อมด้วยผู้บริหารระดับสูงคนอื่น ๆ ของการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ล่มสลาย และ Terraform Labs และผู้ก่อตั้ง Do Kwon

นอกจากนี้ ก.ล.ต ผู้ถูกกล่าวหา Richard Heart และหน่วยงานทั้งสามของเขา – Hex, PulseChain, PulseX – ของการฉ้อโกงและการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ธุรกิจ crypto อื่น ๆ ที่ถูกตั้งข้อหาเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ได้แก่ Kraken, เซลเซียส และ Nexo ในขณะที่คราเคน ทรงตัว โดยที่ ก.ล.ต. จะจ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์ ค่าปรับทางแพ่ง และดอกเบี้ยจากการตัดสิน Nexo จ่ายค่าปรับทางแพ่งมูลค่า 22.5 ล้านดอลลาร์

ในเดือนมิถุนายนคณะกรรมาธิการ คดีฟ้องร้อง ต่อต้านยักษ์ใหญ่ในอุตสาหกรรม Binance และ CEO Changpeng Zhao พร้อมด้วย Coinbase โดยทั้งสองหน่วยงานปฏิเสธข้อกล่าวหาและ พยายามที่จะยกเลิก คดีของ ก.ล.ต.

รายงานดังกล่าวยังได้กล่าวถึงต่อไป กรณี ของการโน้มน้าวหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลที่ถูกกล่าวหาว่าผิดกฎหมายโดยคนดังซึ่งไม่ได้เปิดเผยว่าพวกเขาได้รับเงินเพื่อทำการโปรโมตดังกล่าว คนดังที่ตั้งรกรากกับหน่วยงานกำกับดูแล ได้แก่ Shaffer Smith ซึ่งเป็นที่รู้จักในนาม Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon และ Soulja Boy

อย่างไรก็ตาม สิ่งที่ขาดหายไปจากรายงานของ SEC คือการสูญเสียครั้งแรกของผู้กำกับดูแลในคดีศาลต่อ Ripple โดยที่ผู้พิพากษาเป็นประธาน ครอง การขาย XRP รองนั้นไม่ถือเป็นข้อเสนอสัญญาการลงทุนหรือหลักทรัพย์