ก.ล.ต. แนะประชาชนต่อต้าน 9 โครงการลงทุนผิดกฎหมาย | BitPinas

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ออกคำแนะนำสาธารณะเก้ารายการตั้งแต่วันที่ 25 ตุลาคมต่อหน่วยงานที่มีส่วนร่วมในการชักชวนการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาตโดยไม่ได้รับใบอนุญาตที่จำเป็นจากคณะกรรมาธิการ ก.ล.ต. เตือนนักลงทุนให้ระวังหน่วยงานเหล่านี้และลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอโดยผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนที่ได้รับอนุญาตและจดทะเบียนเท่านั้น

อ่านเพิ่มเติม คำแนะนำของ ก.ล.ต. ที่นี่.

เอนทิตีที่ถูกตั้งค่าสถานะ

1. 7-Eleven Electronic Commerce Limited/7-Eleven Electronic Commerce Limited – Passi Branch

วันที่ ที่ปรึกษา: 25 ตุลาคม 2023.  

ตามคำแนะนำดังกล่าว กิจการซึ่งเป็นเจ้าของโดย Dexyll Joy Palma Agnes, Aldin Joy Palma Agnes และ Jenil Padura Alaro ถูกกล่าวหาว่าเสนอบริการเช่าร้าน 7-Eleven เสมือนจริงผ่านแอปพลิเคชันบนมือถือ 

นักลงทุนจะถูกล่อลวงด้วยสัญญาว่าจะมีรายได้รายวันและรายเดือน ด้วยแพ็คเกจการลงทุนตั้งแต่ 15,000 ถึง 218,000 เยน แม้จะอ้างว่ามีฐานอยู่ในโคโลราโด แต่นิติบุคคลดังกล่าวไม่ได้มีส่วนเกี่ยวข้องกับร้านสะดวกซื้อ 7-Eleven หรือบริษัทในเครือ 

คณะกรรมาธิการตั้งข้อสังเกตว่าประมวลกฎหมายหลักทรัพย์ (SRC) ถือว่าโครงการ "เช่าร้านค้า" เป็นการเสนอหลักทรัพย์และกำหนดให้มีการลงทะเบียนที่เหมาะสมซึ่งกิจการขาด นอกจากนี้ ก.ล.ต. เน้นย้ำว่าโครงการของตนแสดงลักษณะของโครงการ Ponzi และนิติบุคคลไม่ได้จดทะเบียนหรือได้รับอนุญาตให้ชักชวนการลงทุนจากสาธารณะ

2. เอเจซี 888 อิงค์

วันที่ ที่ปรึกษา: 27 ตุลาคม 2023.  

ตามคำแนะนำ ก.ล.ต. ระบุว่า AJC 888 Inc. อ้างว่าเป็นแพลตฟอร์มอีคอมเมิร์ซตัวกลางที่ใหญ่ที่สุดในฟิลิปปินส์ และดึงดูดสาธารณชนผ่านโซเชียลมีเดีย โดยสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนสูง 

AJC 888 INC. เสนองานพาร์ทไทม์โดยแนะนำให้บุคคลสั่งซื้อออนไลน์เพื่อรับค่าคอมมิชชั่น ซึ่งสามารถถอนออกได้หลังจากทำงานเฉพาะอย่างเสร็จแล้วเท่านั้น อย่างไรก็ตาม การสอบสวนพบว่า AJC 888 INC. แอบอ้างเป็นบริษัทจดทะเบียนและแสดงใบรับรองการจดทะเบียนปลอมหรือปลอมแปลง 

คณะกรรมาธิการเน้นย้ำว่าบริษัทได้ดำเนินการ “การหลอกลวงงานและการเติมเงิน” ซึ่งเกี่ยวข้องกับการเสนอขายและการขายหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้คำจำกัดความของ “สัญญาการลงทุน” ข้อเสนอดังกล่าวจำเป็นต้องลงทะเบียนและออกใบอนุญาตอย่างถูกต้อง ซึ่ง ก.ล.ต. ระบุว่า AJC 888 ไม่มี

นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการยังเน้นย้ำว่าโครงการของกิจการยังแสดงลักษณะของโครงการ Ponzi ด้วย 

3. การค้าขายข้อมูล DT/เทคโนโลยีข้อมูล 

วันที่ ที่ปรึกษา: 31 ตุลาคม 2023.

คณะกรรมาธิการเน้นย้ำว่าหน่วยงาน DT Trading Data/Data Technology Trading อ้างว่าเป็นกลุ่มผู้ค้ามืออาชีพที่ให้ความช่วยเหลือในการซื้อขายและการวิเคราะห์สัญญาณ

ตามคำแนะนำ บริษัทซื้อขายเสนอสองช่องทางในการสร้างรายได้: ผู้เข้าร่วมสามารถมีส่วนร่วมในการซื้อขายตอนกลางคืนผ่านสัญญาณ Telegram หรือรวมทีม โดยได้รับเงินเดือนรายวันตั้งแต่ 400 เยน ถึง 8,000 เยน ขึ้นอยู่กับขนาดของทีม การลงทุนที่มีจำนวนเงินแตกต่างกันระหว่าง 3,000 ถึง 100,000 เยน ให้คำมั่นว่าจะรับผลตอบแทน 10% ต่อวัน

ด้วยเหตุนี้ ก.ล.ต. จึงตั้งค่าสถานะโครงการ เนื่องจากแสดงคุณสมบัติที่คล้ายกับ “สัญญาการลงทุน” ซึ่งจำเป็นต้องมีการลงทะเบียนและการออกใบอนุญาตที่เหมาะสม ซึ่งเป็นข้อมูลรับรองที่นิติบุคคลขาด นอกจากนี้ คณะกรรมาธิการยังตั้งข้อสังเกตอีกว่านี่เป็นโครงการ Ponzi Scheme ที่มีศักยภาพ

4. ประสบการณ์ที่ดีกว่า 

วันที่ ที่ปรึกษา: 31 ตุลาคม 2023.

ตามที่คณะกรรมาธิการระบุว่า Better Experience (be.) ซึ่งส่งเสริมโดย Rhemuel Lunio (หรือที่รู้จักในชื่อ DJ LOONYO) ถูกสงสัยว่าชักชวนการลงทุนจากสาธารณะโดยไม่ได้รับอนุญาตที่จำเป็นจากหน่วยงานกำกับดูแล

บริษัทซึ่งนำเสนอตัวเองในฐานะบริษัทเทคโนโลยีชั้นนำที่ตั้งอยู่ในดูไบ อ้างว่านำเสนอแอปพลิเคชันดิจิทัลและผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับตลาดการเงิน เช่น ฟอเร็กซ์ สกุลเงินดิจิทัล ไบนารี่ออฟชั่น และหุ้น นอกจากนี้ยังมีแอปพลิเคชันต่างๆ รวมถึง World of Wisdom (WOW!), “แอปพลิเคชัน Copy Paste” (SHIFT, RELIC, WS TITAN, NFX) แพลตฟอร์มการเดินทางที่เรียกว่า QUEST และแอปพลิเคชัน SageMaster สำหรับการซื้อขาย AI

Better Experience (be.) เสนอชุดรวม 199 ชุดในราคาตั้งแต่ 11,000 ดอลลาร์ (ประมาณ 1799 ริงกิต) ถึง 100.8 ดอลลาร์ (XNUMXk ริงกิต) โดยมีแอปพลิเคชันและฟีเจอร์เพิ่มเติมรวมอยู่ในชุดรวมที่มีราคาแพงกว่า บริษัทยังเสนอโครงการธุรกิจพันธมิตร ซึ่งผู้บริโภคสามารถรับค่าคอมมิชชั่นและรายได้คงเหลือโดยการแนะนำผู้อื่นให้ซื้อชุดรวม

คณะกรรมาธิการชี้ให้เห็นว่าโครงการดังกล่าวแสดงสัญญาณของ “สัญญาการลงทุน” ซึ่งต้องมีการลงทะเบียนและการออกใบอนุญาตที่เหมาะสมภายใต้ SRC อย่างไรก็ตาม Better Experience (เป็น) ไม่ได้จดทะเบียนเป็นบริษัทหรือห้างหุ้นส่วนกับคณะกรรมการ และไม่มีการลงทะเบียนหรือใบอนุญาตที่จำเป็นในการแสวงหาการลงทุน

นอกจากนี้ ก.ล.ต. เตือนว่าโครงการดังกล่าวมีลักษณะที่เป็นไปได้ของโครงการ Ponzi

5. กลุ่มการตลาด Gen-Z Holdings ใหม่

วันที่ ที่ปรึกษา:  9 พฤศจิกายน 2023

ก.ล.ต. เตือนสาธารณชนว่า New Gen-Z Holdings Marketing Group/New Gen-Z Holdings Inc./The All New Generation Z INC. ไม่ได้รับอนุญาตให้ชักชวนการลงทุน บริษัทที่นำโดยโฮเมอร์ ลิม ถูกกล่าวหาว่าประกอบธุรกิจฟาร์มสัตว์ปีกและเสนอโครงการความร่วมมือผ่านโซเชียลมีเดีย 

New Gen-Z เสนอแผนที่แตกต่างกัน XNUMX แผนสำหรับผู้มีโอกาสเป็นนักลงทุน โดยแต่ละแผนสัญญาว่าจะได้รับผลตอบแทนรายเดือนที่แตกต่างกันและกำหนดการชำระเงินที่สอดคล้องกัน

• แผน A: กำไรรายเดือน 5% หรือ 60% ต่อปีพร้อมการจ่ายเงินรายเดือน
• แผน B: กำไรรายเดือน 6% หรือ 72% ต่อปีพร้อมการจ่ายเงินทุกๆ 2 เดือน
• แผน C: กำไรรายเดือน 7% หรือ 84% ต่อปีพร้อมการจ่ายเงินทุก 3 เดือน
• แผน D: กำไรรายเดือน 8% หรือ 96% ต่อปีพร้อมการจ่ายเงินทุก 4 เดือน
• แผน E: กำไรรายเดือน 9% หรือ 108% ต่อปีพร้อมการจ่ายเงินทุก 6 เดือน
• แผน F: กำไรรายเดือน 11% หรือ 132% ต่อปีพร้อมการจ่ายเงินทุก 12 เดือน

แม้จะมีข้อเสนอที่น่าดึงดูดเหล่านี้ ก.ล.ต. เตือนประชาชนว่ากิจการไม่ได้รับอนุญาตให้ชักชวนการลงทุนและขาดการลงทะเบียนหรือใบอนุญาตที่จำเป็น

คณะกรรมาธิการเน้นย้ำว่า Lim เคยเกี่ยวข้องกับการละเมิด SRC และได้รับการเสนอชื่อให้เป็นที่ปรึกษาของ SEC ก่อนหน้านี้ Gen-Z การเกษตรอิงค์

6. คามาโย ซีฟู้ดส์ บุฟเฟ่ต์/โครงการแฟรนไชส์และการเป็นเจ้าของร่วมของคามาโย ซีฟู้ดส์/โครงการการเป็นเจ้าของร่วมของคามาโย ฟู้ด พาร์ค 

วันที่ ที่ปรึกษา:  9 พฤศจิกายน 2023

ตามรายงานที่ ก.ล.ต. ได้รับ คณะกรรมาธิการได้เตือนประชาชนต่อบริษัท เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าล่อลวงประชาชนให้ลงทุนโดยสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนทางการเงินสูง 

มีรายงานว่า Kamayo Seafoods เสนอโอกาสในการลงทุนภายใต้หน้ากากของโครงการแฟรนไชส์และการเป็นเจ้าของร่วม โดยอ้างว่าให้รายได้ต่อเดือนตั้งแต่ 5% ถึง 15% 

เนื่องจากเป็นการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน สำนักงาน ก.ล.ต. จึงเน้นย้ำว่าหลักทรัพย์เหล่านี้ต้องจดทะเบียนถูกต้อง และนิติบุคคลหรือตัวแทนต้องมีการจดทะเบียนและ/หรือใบอนุญาตที่เหมาะสมในการขายหลักทรัพย์ดังกล่าวต่อประชาชนตามที่กำหนดในมาตรา 8 และ 28 ของ SRC ดังนั้น คณะกรรมาธิการจึงเตือนว่าโครงการแฟรนไชส์และการเป็นเจ้าของร่วมของ Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods/โครงการการเป็นเจ้าของร่วมของ Kamayo Food Park ไม่ได้ลงทะเบียน และไม่ได้รับอนุญาตให้เสนอ ชักชวน ขาย หรือแจกจ่ายการลงทุนหรือหลักทรัพย์ใดๆ สู่สาธารณะ

7. Hedge Bit Trading Inc. 

วันที่ ที่ปรึกษา:  9 พฤศจิกายน 2023

คณะกรรมาธิการได้ตั้งค่าสถานะ Hedge Bit Trading Inc. ซึ่งนำโดย Myleen Villanueva หลังจากได้รับข้อมูลที่บุคคลหรือกลุ่มที่อ้างว่าเป็นตัวแทนของบริษัทกำลังสนับสนุนให้ประชาชนลงทุนในกิจการ 

ก.ล.ต. ระบุว่าโพสต์บน Facebook ของ Myleen Villanueva เสนอการลงทุนขั้นต่ำ 5,000 เยน พร้อมรับประกันผลตอบแทน 18% ถึง 144% ในสองเดือน นักลงทุนยังถูกล่อลวงให้ลงทุนตั้งแต่ 500.00 เยน ถึง 50,000.00 เยน พร้อมรับประกันผลกำไรภายในระยะเวลาที่กำหนด นอกจากนี้ นักลงทุนยังสามารถรับรายได้พิเศษ 20% ของจำนวนเงินลงทุนของผู้รับสมัคร 

ดังนั้น คณะกรรมาธิการจึงเตือนสาธารณชนเกี่ยวกับ Hedge Bit Trading Inc. ซึ่งไม่ได้จดทะเบียนกับ SEC และต้องสงสัยว่าดำเนินโครงการ Ponzi 

8. ZTOCK ดำเนินการและนำเสนอโดย Wetrade Technologies PTE LTD

วันที่ ที่ปรึกษา:  9 พฤศจิกายน 2023

ก.ล.ต. ได้ออกคำแนะนำเพื่อแจ้งให้สาธารณชนทราบว่า ZTOCK ซึ่งดำเนินการโดย Wetrade Technologies PTE LTD. ไม่ได้รับอนุญาตให้ชักชวนการลงทุนจากสาธารณะ

คำแนะนำนี้อิงตามรายงานที่ระบุว่า ZTOCK กำลังดึงดูดประชาชนให้ลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนผ่านทางเว็บไซต์และแพลตฟอร์มโซเชียลมีเดียต่างๆ ZTOCK นำเสนอตัวเองว่าเป็น "แอปการลงทุนแบบครบวงจร" ที่มุ่งเป้าไปที่นักลงทุน Gen-Z โดยนำเสนอความสามารถในการซื้อขายหุ้นสหรัฐมากกว่า 8,000 หุ้นและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETF) 

ก.ล.ต. ย้ำว่าหลักทรัพย์จะต้องได้รับการจดทะเบียนอย่างถูกต้องก่อนที่จะขายหรือเสนอขายต่อสาธารณะ และ ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD. ไม่ได้จดทะเบียนเป็นองค์กรหรือห้างหุ้นส่วนที่ได้รับใบอนุญาตที่จำเป็นในการชักชวน เสนอ หรือรับการลงทุนจากสาธารณะ 

ก.ล.ต. เตือน

คณะกรรมาธิการเน้นย้ำว่านักลงทุนทั่วไปต้องระวัง Ponzi Schemes การลงทุนเสนออัตราผลตอบแทนที่สูงเกินไปโดยมีความเสี่ยงเพียงเล็กน้อยหรือไม่มีเลย แผนการเหล่านี้มักจะเป็นการฉ้อโกงและเป็นที่รู้กันว่าล่มสลาย ส่งผลให้นักลงทุนขาดทุนอย่างมาก คณะกรรมาธิการเน้นย้ำว่าการมีส่วนร่วมในแนวทางปฏิบัติที่ฉ้อโกงและไม่ยั่งยืนนั้นไม่ใช่หลักทรัพย์ที่สามารถจดทะเบียนได้ และจะไม่ออกใบอนุญาตในการขายหลักทรัพย์ให้กับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับโครงการดังกล่าว

นอกจากนี้ บุคคลที่ทำหน้าที่เป็นพนักงานขาย นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย ตัวแทน ตัวแทน ผู้สนับสนุน ผู้ดำเนินการ นายหน้า อัพไลน์ ผู้มีอิทธิพล ผู้ลงนาม ผู้สนับสนุน และผู้สนับสนุนหน่วยงานที่เสนอแผนการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนกับ ก.ล.ต. อาจต้องรับผิดทางอาญา ภายใต้มาตรา 28 ของ SRC และมาตรา 11 ของ Republic Act No. 11765 หรือ Financial Products and Services Consumer Protection Act (FCPA) บทลงโทษสำหรับความผิดเหล่านี้คือปรับสูงสุด 5,000,000 เปโซ หรือจำคุกไม่เกิน 21 ปี หรือทั้งจำทั้งปรับ ตามมาตรา 73 ของ SRC

บทความนี้เผยแพร่บน BitPinas: ก.ล.ต. แนะประชาชนต่อต้าน 9 โครงการลงทุนผิดกฎหมาย

คำออกตัว:

• ก่อนที่จะลงทุนในสกุลเงินดิจิทัลใด ๆ คุณจำเป็นต้องดำเนินการตรวจสอบสถานะของคุณเองและขอคำแนะนำจากผู้เชี่ยวชาญที่เหมาะสมเกี่ยวกับตำแหน่งเฉพาะของคุณก่อนตัดสินใจทางการเงินใดๆ
• BitPinas นำเสนอเนื้อหาสำหรับ มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลเท่านั้นและไม่ถือเป็นคำแนะนำในการลงทุน การกระทำของคุณเป็นความรับผิดชอบของคุณเองแต่เพียงผู้เดียว เว็บไซต์นี้ไม่รับผิดชอบต่อความสูญเสียใด ๆ ที่คุณอาจเกิดขึ้น และจะไม่อ้างสิทธิ์ในการระบุแหล่งที่มาสำหรับผลกำไรของคุณ

• เนื้อหาที่ขับเคลื่อนด้วย SEO และการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ รับการขยายวันนี้
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai เพิ่มพลังให้กับตัวเอง เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตไอสตรีม. Web3 อัจฉริยะ ขยายความรู้ เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตESG. คาร์บอน, คลีนเทค, พลังงาน, สิ่งแวดล้อม แสงอาทิตย์, การจัดการของเสีย. เข้าถึงได้ที่นี่.
• เพลโตสุขภาพ เทคโนโลยีชีวภาพและข่าวกรองการทดลองทางคลินิก เข้าถึงได้ที่นี่.
• ที่มา: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/