ASIC ประกาศยกเลิกใบอนุญาต AFS ของ Pure Strategy

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของออสเตรเลีย ได้ประกาศในวันนี้ว่า ได้ยกเลิกใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) ของ Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy)

อย่างเป็นทางการ การประกาศหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินกล่าวว่าการยกเลิกใบอนุญาต AFS ของ Pure Strategy เมื่อเร็วๆ นี้เกิดจากการที่บริษัทไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันทั่วไป ASIC เน้นย้ำว่า Pure Strategy มีสิทธิ์ขอทบทวนการตัดสินใจครั้งล่าสุด

เมื่อต้นเดือนที่ผ่านมา ASIC ได้เผยแพร่รายงานเกี่ยวกับกิจกรรมการออกใบอนุญาตระหว่างเดือนกรกฎาคม 2020 ถึงมิถุนายน 2021 ในช่วงเวลาดังกล่าว ASIC ออกใหม่ 339 ใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) และใบอนุญาตเครดิตใหม่ 119 ใบ ความต้องการใบอนุญาต AFS เพิ่มขึ้นอย่างมากนับตั้งแต่ต้นปี 2020

ในการแถลงข่าวล่าสุด ASIC ระบุว่า Pure Strategy ไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขใบอนุญาตหลายประการ บริษัทได้รับใบอนุญาต AFS ตั้งแต่ปี 2011 (หมายเลขใบอนุญาต 403524)

“ASIC พบว่า Pure Strategy ล้มเหลวในการมีทรัพยากรเพียงพอในการดำเนินธุรกิจบริการทางการเงิน ล้มเหลวในการรักษาความสามารถในการให้บริการทางการเงินภายใต้ใบอนุญาต และล้มเหลวในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าตัวแทนปฏิบัติตามกฎหมายบริการทางการเงิน Pure Strategy ยังล้มเหลวในการปฏิบัติตามเงื่อนไขใบอนุญาตเพื่อให้มี 'บุคคลสำคัญ'” ASIC กล่าว

“ภายใต้เงื่อนไขของการยกเลิก ใบอนุญาตของ Pure Strategy จะยังคงมีผลเป็นเวลา 12 เดือนเพื่อวัตถุประสงค์ในการรักษาความเป็นสมาชิกของ Australian Financial Complaints Authority และภาระหน้าที่ในการประกันการชดใช้ค่าเสียหายอย่างมืออาชีพ” เจ้าหน้าที่กล่าวเสริม

ท่าทีที่เข้มงวดของ ASIC

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียได้แนะนำมาตรการที่เข้มงวดในปี 2021 เพื่อปกป้องนักลงทุนรายย่อยในออสเตรเลีย ในเดือนเมษายน 2021 เจ้าหน้าที่ ประกาศห้ามไบนารี่ออฟชั่น สำหรับลูกค้ารายย่อยชาวออสเตรเลีย ในระหว่างการตรวจสอบของ ASIC ในปี 2017 และ 2019 หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าประมาณ 80% ของลูกค้ารายย่อยสูญเสียเงินในการซื้อขายไบนารี่ออปชั่น

ในเดือนมีนาคม พ.ศ. 2021 ข้อจำกัดของ ASIC ในการซื้อขาย CFD สำหรับร้านค้าปลีกมีผลบังคับใช้