Charles Schwab Corp กำลังเผชิญกับการสอบสวนโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) เกี่ยวกับการแสดงคอนเสิร์ตของการเปิดเผยประวัติของโซลูชันที่ปรึกษาโรโบของบริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชาวอเมริกันเปิดเผยเมื่อวันศุกร์
ในการยื่นแบบฟอร์ม 8-K กับหน่วยงานกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ นายหน้ากล่าวว่ากำลังตอบสนองต่อการสอบสวนที่เกิดจากการตรวจสอบการปฏิบัติตาม “การสอบสวนส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูลในอดีตที่เกี่ยวข้องกับโซลูชันการให้คำปรึกษาดิจิทัลของ Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)” กล่าวเสริม
ทางเลือกบัญชีธนาคาร บัญชีธุรกิจ IBAN
นายหน้าอธิบายเพิ่มเติมว่าขณะนี้กำลังร่วมมือกับ ก.ล.ต. ในการสอบสวนและ 'กำลังประเมินทางเลือก'
ชาร์ลส์ชะวอบ เป็นหนึ่งในนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ใหญ่ที่สุดที่ดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา และเป็นที่รู้จักในด้านการดำเนินการในฐานะนายหน้าลดราคา บริการที่ปรึกษา robo จะจัดสรรเงินทุนของลูกค้าให้กับกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETF) โดยอัตโนมัติตามแบบสอบถามของลูกค้า
บทความแนะนำ
GIBXChange Digital Bank Exchange กำลังเปิดตัว MT5 เร็วๆ นี้ไปที่บทความ >>
บริการอัตโนมัติได้รับทรัพย์สินของลูกค้าเกือบ 64 พันล้านดอลลาร์ ณ วันที่ 31 มีนาคม 2021 ซึ่งเพิ่มขึ้น 51% เมื่อเทียบเป็นรายปี
ผลกระทบต่อการเงิน
ขณะนี้นายหน้ากำลังคาดหวังผลกระทบของการสอบสวนเกี่ยวกับการเงินในไตรมาสที่สอง
“จากสถานะการสอบสวน ผลประกอบการทางการเงินของ Schwab ในไตรมาสที่สองของปี 2021 จะรวมถึงหนี้สินและค่าใช้จ่ายที่ไม่สามารถหักลดหย่อนที่เกี่ยวข้องได้จำนวน 200 ล้านดอลลาร์ ความรับผิดสูงสุดของ บริษัท อาจแตกต่างกันขึ้นอยู่กับผลของเรื่อง” การยื่นเพิ่มเติม
นอกจากนี้ บริษัทสาขาในสหราชอาณาจักรของ Schwab ยังต้องเผชิญกับ ปรับ 8.96 ล้านปอนด์ เมื่อปลายปีที่แล้วสำหรับความล้มเหลวในการปกป้องทรัพย์สินของลูกค้า
ในขณะเดียวกัน นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้ซื้อคู่แข่งในท้องถิ่น TD Ameritrade เมื่อปีที่แล้ว และตอนนี้กำลังรวมแพลตฟอร์มย่อยนั้นเข้ากับข้อเสนอที่มีอยู่ คาดว่ากระบวนการบูรณาการจะเป็น ส่งผลให้บริษัทมีมูลค่าประมาณ 1.6 พันล้านดอลลาร์. Schwab ก็ปิดเช่นกัน ข้อตกลงการเข้าซื้อกิจการอื่น ๆ อีกมากมาย ปีก่อน
- "
- ลงชื่อเข้าใช้
- การครอบครอง
- ที่ปรึกษา
- อเมริกัน
- รอบ
- บทความ
- สินทรัพย์
- รถยนต์
- อัตโนมัติ
- ธนาคาร
- พันล้าน
- โบรกเกอร์
- ค่านายหน้า
- โบรกเกอร์
- ธุรกิจ
- รับผิดชอบ
- Charles
- Charles Schwab
- ปิด
- คณะกรรมาธิการ
- บริษัท
- การปฏิบัติตาม
- คอร์ป
- ดิจิตอล
- ส่วนลด
- ETFs
- ตลาดแลกเปลี่ยน
- ใบหน้า
- หันหน้าไปทาง
- ความล้มเหลว
- ทางการเงิน
- การเงิน
- ฟอร์ม
- วันศุกร์
- เงิน
- ประวัติ
- HTTPS
- ส่งผลกระทบ
- บูรณาการ
- การสอบสวน
- IT
- ความรับผิดชอบ
- ในประเทศ
- มีนาคม
- ตลาด
- ล้าน
- การเสนอ
- การดำเนินงาน
- การดำเนินการ
- อื่นๆ
- เวที
- การสอบสวน
- ป้องกัน
- ผลสอบ
- สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
- หลักทรัพย์
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
- บริการ
- โซลูชัน
- สหรัฐอเมริกา
- Status
- TD
- Ameritrade TD
- พร้อมใจกัน
- สหราชอาณาจักร
- ประเทศสหรัฐอเมริกา
- us
- ปี