ESMA ตบพื้นที่เก็บข้อมูลอนุพันธ์ DTCC ด้วยค่าปรับ 408K ยูโร

สำนักงานหลักทรัพย์และการตลาดแห่งยุโรป (ESMA) ประกาศเมื่อวันจันทร์ว่าได้กำหนดบทลงโทษรวม 408,000 ยูโรสำหรับ DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) สำหรับการละเมิดข้อมูลที่รายงานหลายครั้งภายใต้กฎระเบียบโครงสร้างพื้นฐานตลาดยุโรป (EMIR)

หน่วยงานกำกับดูแลของสหภาพยุโรปให้รายละเอียดว่าที่เก็บการค้าได้ทำการละเมิดเจ็ดประการเกี่ยวกับการรักษาความลับของข้อมูล ความสมบูรณ์ของข้อมูล และการเข้าถึงข้อมูลโดยตรงและทันที การละเมิดที่เกิดขึ้นระหว่างปี 2014 ถึงปี 2018 เป็นผลมาจากความประมาทเลินเล่อในส่วนของ DDRL

หน่วยงานกำกับดูแลให้รายละเอียดว่าการละเมิดเกี่ยวข้องกับการเข้าถึงข้อมูลของผู้จัดการสินทรัพย์ที่พวกเขาไม่ควรได้รับ ตั้งค่าระบบไอทีโดยการเปลี่ยนแปลงเนื้อหาของข้อมูลบางอย่างที่รายงานไปยัง DDRL และไม่สามารถให้หน่วยงานกำกับดูแลเข้าถึงข้อมูลที่เกี่ยวข้องโดยตรงและทันที .

นอกจากนี้ พื้นที่เก็บข้อมูลการค้า ล้มเหลวในการให้การเข้าถึงข้อมูลโดยตรงและทันทีแก่หน่วยงานกำกับดูแลโดยการสร้างรายงานตามข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง มันไม่ได้ให้ข้อมูลธุรกรรมที่พวกเขามีสิทธิ์ได้รับตามความรับผิดชอบและอาณัติของพวกเขา และยังล้มเหลวในการให้ข้อมูลธุรกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับสัญญาอนุพันธ์ OTC

ภาระหน้าที่ในการรายงานข้อมูลที่จำเป็น

Anneli Tuominen ประธานชั่วคราวของ ESMA กล่าวว่า "การดำเนินการกับ DDRL ในวันนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญที่ ESMA วางไว้ในคลังการค้าที่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่เกี่ยวกับการรักษาความลับของข้อมูล ความสมบูรณ์ และการเข้าถึง

“การจัดหาข้อมูลที่ทันเวลา ถูกต้อง และเป็นความลับแก่ CCP และผู้ดูแลตลาดอนุพันธ์เป็นข้อกำหนดที่จำเป็นในการอำนวยความสะดวกในการตรวจสอบและระบุความเสี่ยงอย่างเป็นระบบในตลาดอนุพันธ์ของสหภาพยุโรป”

EMIR จัดเตรียมพื้นที่เก็บข้อมูลทางการค้าเพื่อให้ข้อมูลแก่หน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งรับประกันการปกป้องการรักษาความลับและความซื่อสัตย์ จากข้อมูลของหน่วยงานกำกับดูแลของสหภาพยุโรป DDRL ได้กลายเป็นพื้นที่เก็บข้อมูลการค้าแห่งแรก ละเมิดภาระผูกพันในการรายงานข้อมูล.

คลังเก็บการค้าสามารถอุทธรณ์คำตัดสินของ ESMA ต่อคณะกรรมการอุทธรณ์ของหน่วยงานกำกับดูแลของยุโรปได้แล้ว

“ESMA จะยังคงตรวจสอบพื้นที่นี้ต่อไปและดำเนินการที่จำเป็นเพื่อส่งเสริมตลาดการเงินที่มั่นคงและเป็นระเบียบ” Tuominen กล่าวเสริม